证券代码：603828 证券简称：ST 柯利达 公告编号：2025-040 苏州柯利达装饰股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、参股设立证券公司暨关联交易的概述 苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称 "公司"）经第二届董事会第二十 三次会议和公司2016年第一次临时股东大会审议通过《关于参股设立证券公司暨 关联交易的议案》，拟以自有资金与苏州柯利达集团有限公司、软库中华金融服 务有限公司共同出资设立方圆证券股份有限公司（以下简称"方圆证券"），方 圆证券注册资本为人民币150,000万元，其中公司出资金额为人民币29,250万元， 出资占比为19.50%，为参股股东。 经方圆证券发起人协商，方圆证券股本总额拟由人民币150,000万元调整为人 民币80,000万元，股份总数由150,000万股调整为80,000万股。经公司第四届董事会 第十六次会议和公司2021年第二次临时股东大会审议通过《关于调整参股设立证 券公司方案暨关联交易的议案》，公司入股方圆证券的方案调整为以货币形式出 资认购15,600 ...

证券代码：603828 证券简称：ST 柯利达 公告编号：2025-039 苏州柯利达装饰股份有限公司 关于公司股票触及其他风险警示相关事项 的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易 所股票上市规则》第 9.8.1 条规定，公司股票于 2024 年 5 月 6 日起被实施其他风 险警示。公司 2024 年度内部控制被出具了否定意见审计报告，公司被继续实施 其他风险警示。 根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.5 条："上市公司股票因 9.8.1 条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险 警示期间，公司应当至少每月发布 1 次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决 进展情况"。公司将每月披露一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关 风险。 一、关于公司被实施其他风险警示的基本情况 因2023年度容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《内部控 制审计报告》，触及《上海证券交易所 ...

诉讼金额 - 公司及控股子公司连续十二个月累计涉诉金额13092.38万元，占净资产17.62%[2][6] - 作为原告案件金额10982.70万元[6] - 作为被告案件涉案金额2109.68万元[6] 具体案件 - 案件一原告到账824万元，请求支付工程款及利息[3] - 案件二请求支付工程款及利息[4] - 多起案件处于不同审理阶段，涉不同金额[7]

员工持股计划基本情况 - 第一期员工持股计划存续期将于2025年12月5日届满 [1] - 员工持股计划存续期为24个月 自2016年12月6日起算 [1] - 2016年12月21日审议通过修订稿 涉及信托计划受托人变更 [1] 股票购买与持仓情况 - 通过"柯利达1号定向资产管理计划"购买公司股票5,169,543股 成交均价24.50元/股 [2] - 通过大宗交易承接"兴安8号集合资金信托"持有的12,096,730股 占公司总股本2.82% 成交均价7.60元/股 [3] - 当前持股数量未明确披露 但占公司现有总股本比例为0.93% [3] 存续期变更历史 - 2018年9月28日延长至2020年12月5日 [4] - 2020年8月27日延长至2021年12月5日 [5] - 2021年8月27日延长至2022年12月5日 [5] - 2022年8月29日延长至2023年12月5日 [5] - 2023年8月29日最终延长至2025年12月5日 [5] 存续期届满安排 - 存续期届满前管理委员会将根据市场情况决定是否卖出股票及具体操作 [3] - 若全部股票出售完毕 计划可提前终止 [5] - 经持有2/3以上份额同意并董事会审议通过后 可提前终止或延长存续期 [5] 交易限制规定 - 敏感信息期间不得买卖股票 包括定期报告前30日至公告日 [5] - 重大事项决策过程中至披露后2个交易日内不得交易 [5] - 其他证监会和交易所规定的禁止交易情形 [5] 信息披露承诺 - 公司将持续关注员工持股计划实施进展 依法履行信息披露义务 [6]

业绩相关 - 2023和2024年度内控被出具否定意见审计报告，2024年5月6日起股票实施其他风险警示，涨跌幅限制5%[3][4] - 2023年12月12日子公司1.70亿元被控股股东占用，2024年12月31日归还完毕[5] - 截至2025年4月30日，收到资金占用利息490.34万元[5] 未来策略 - 引进战略股东，更换选聘新董事，完善治理结构[6] - 修订制度，完善内控体系，优化流程，加强内审职能[6] - 加强内控培训，建立防资金占用长效机制[7] - 加强资金审批管理，防止资金违规占用[7] - 每月披露其他风险警示事项进展[3]

员工持股计划 - 第一期存续期将于2025年12月5日届满[2] - 2017年2月买股5,169,543股，均价24.50元/股，金额126,658,030.43元，占比2.80%[3] - 2019年1月受让股票12,096,730股，占比2.82%，均价7.60元/股[4] - 截至公告日持股5,561,949股，占比0.93%[5] - 定期报告公告前30日等不得买卖[9]

股东大会召集与召开程序 - 公司第五届董事会第十三次会议于2025年4月29日审议通过召开2024年年度股东大会的议案 [2] - 2025年4月30日公司通过上交所网站公告股东大会通知，明确现场与网络投票方式、时间、地点及审议事项 [2] - 2025年5月10日发布股东大会会议资料，包含9项议案，涉及董事会/监事会报告、利润分配、薪酬方案、年报披露等 [3] - 现场会议于2025年5月20日如期召开，网络投票同步进行，程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [4] 出席人员与召集人资格 - 现场会议股东代表股份217,845,891股，占比36.5537%，其中中小股东98名代表股份3,853,476股（占比0.6466%） [5] - 网络投票股东97人代表股份3,216,076股（占比0.53%），合并出席股份占比36.0141% [5] - 公司董事、监事、高管及律师均出席或列席会议，人员资格合法有效 [5] - 召集人为公司董事会，资格符合法规要求 [6] 审议事项与表决结果 - 股东大会审议9项议案，包括董事会/监事会工作报告、利润分配预案、董监高薪酬方案等 [3][6] - 议案9为特别决议议案，议案4/5/6/8对中小投资者单独计票 [7] - 所有议案均获通过，同意票占比均超99.5%，其中中小投资者对利润分配议案同意率74.9618% [8][9][10] - 表决程序采用现场与网络投票结合，结果统计符合《公司章程》规定 [6][7] 法律意见结论 - 股东大会召集、召开程序及出席人员资格合法有效 [12] - 表决方式、程序及结果符合《公司法》与《公司章程》要求 [12]

参会情况 - 出席会议股东和代理人105人，持有表决权股份217,845,891股，占比36.5537%[2] 议案表决 - 《2024年度董事会工作报告》同意票数216,899,429，比例99.5655%[5] - 《2024年度财务决算报告》同意票数216,902,629，比例99.5670%[7] - 《关于公司2024年度利润分配预案的议案》同意票数216,881,049，比例99.5570%[7] - 《关于2024年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》同意票数216,885,229，比例99.5590%[8] - 《关于2024年度监事薪酬方案的议案》同意票数216,862,429，比例99.5485%[8] - 《公司2024年年度报告全文及其摘要》同意票数216,902,629，比例99.5670%[8] - 《关于续聘公司2025年度会计师事务所的议案》同意票数216,801,165，比例99.5204%[9] - 《关于修订<公司章程>并办理工商变更的议案》同意票数216,909,029，比例99.5699%[10] - 《关于公司2024年度利润分配预案的议案》5%以下股东同意票数2,888,634，比例74.9618%[11]

会议安排 - 2025年4月29日召开第五届董事会第十三次会议决定召开2024年年度股东大会[4] - 4月30日在上海证券交易所网站公告召开股东大会通知[4] - 5月10日公告2024年年度股东大会会议资料含9项议案[5] - 5月20日下午2点现场会议召开，同日进行网络投票[6] 参会情况 - 现场会议股东8人，代表股份214,629,815股，占比36.0141%[9] - 网络投票股东97人，代表股份3,216,076股，占比0.5396%[9] - 出席股东共105名，代表股份217,845,891股，占比36.5537%[10] - 中小股东及代表98名，代表股份3,853,476股，占比0.6466%[10] 议案表决 - 《2024年度董事会工作报告》等多项议案表决通过[16][17][19][21][22][24][25][26] - 《关于公司2024年度利润分配预案的议案》中小投资者同意2,888,634股，占比74.9618%[20] - 《关于2024年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》中小投资者同意2,892,814股，占比75.0702%[21] - 《关于续聘公司2025年度会计师事务所的议案》中小投资者同意2,808,750股，占比73.8887%[25]

业绩说明会召开情况 - 公司于2025年5月19日通过上证路演中心以网络互动方式召开2024年度暨2025年第一季度业绩说明会 [1] - 公司董事长顾益明、总经理鲁崇明、董事会秘书何利民、财务总监孙振华及独立董事黄鹏参与会议并与投资者互动交流 [1] 投资者关注的核心问题 股价影响因素 - 公司股价受市场行情、政策、行业趋势、经营能力及投资者预期等多重因素影响 [2] - 公司表示将密切关注股价走势并努力提升经营能力以维持积极影响 [2] 主要收入贡献项目 - 2024年度回款较大的项目包括：苏州当代美术馆幕墙工程一标段、苏州太湖科学城南大教育园区北大楼群、江苏白洋湾口岸联检服务中心装修工程、苏州市独墅湖医院二期幕墙及亮化工程等 [2] - 建筑装饰行业项目周期较长，回款进度取决于实际施工进度 [2] 股东人数披露 - 截至2025年3月31日公司股东人数为28,000户，其他时点需提供持股证明查询 [2] 说明会信息获取渠道 - 投资者可通过上证路演中心查看说明会详细内容 [3]