浙江新化化工股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等相关文件要求，浙江新化化工股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履 行职责。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、报告期内审计委员会基本情况 根据中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月发布的《上市公司独立董事管 理办法》规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于 调整第六届董事会审计委员会委员的议案》，公司董事胡建宏不再担任董事会审 计委员会委员，由公司独立董事李春光担任审计委员会委员，任期自本次董事会 审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 调整后公司第六届董事会审计委员会由独立董事马文超先生、翁建全先生、 李春光先生组成，其中会计专业独立董事马文超先生担任主任委员。董事会审计 委员会的成员资格和构成均符合 ...

浙江新化化工股份有限公司 2024年度独立董事履职情况报告 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定 和要求，本人作为浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2024 年的工作中，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2024 年度本人 履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 马文超先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 南京大学"会计学专业"博士，中央财经大学"工商管理学科"博士后，教授。 现任浙江工商大学会计学院财务系主任，中国会计学会环境会计专业委员会委 员。兼任"杭州安誉生物科技股份有限公司"第一届董事会独立董事。2023 年 5 月当选公司第六届董事会独立董事，并担任董事会审计委员会主任委员、提 名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或 其附属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发 行股份 5%或以上或公司前五名股 ...

前十大流通股东累计持有： 6671.55万股，累计占流通股比： 35.58%，较上期变化： -833.14万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例 (%) | 增减情况(万 股) | | --- | --- | --- | --- | | 建德市国有资产经营有限公司 | 3134.83 | 16.71 | 不变 | | 胡健 | 1920.47 | 10.24 | 不变 | | 国信证券股份有限公司 | 300.06 | 1.60 | 新进 | | 王卫明 | 243.57 | 1.30 | 不变 | | 包江峰 | 210.45 | 1.12 | 不变 | | 刘丽萍 | 196.08 | 1.05 | -0.22 | | 吴永根 | 187.11 | 1.00 | 不变 | | 赵建标 | 174.34 | 0.93 | 新进 | | 徐卫荣 | 168.22 | 0.90 | 新进 | | 陈高洪 | 136.42 | 0.73 | 新进 | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | | 前海开源公用事业股票 | 670.56 | 3.61 | 退出 | | 前海开源新经济混合A ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2025-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 2025 年 4 月 25 日 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 11 日召 开第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目 建设的资金需求的前提下，公司全资子公司宁夏新化化工有限公司拟使用部分闲 置募集资金不超过 5,000.00 万元（含 5,000.00 万元）暂时补充流动资金，使用 期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准之日起计算），在有效期内上述额 度可以滚动循环使用，并将根据工程进度安排归还募集资金，确保募集资金投资 项目的正常运行。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 12 日刊登在上海证券交易 所网站（http://www.sse.com.cn）的《新化股份关于使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-071）。 截至 2025 年 4 月 ...

授信与担保 - 公司拟申请不超35.6亿元综合授信额度，提供不超16.38亿元担保[4] - 调剂江苏馨瑞香料10400万元担保额度给江苏兴福电子材料[6] - 公司对外担保总额占最近一期经审计净资产的62.27%[4] 子公司情况 - 江苏兴福电子材料成立于2024年1月23日，公司持股65%[9] - 2024年1 - 9月营收0，净利润 - 46.52万元[10] - 为其向中行滨海支行担保10400万元[11]

可转债发行 - 2022年11月28日发行650.00万张可转换公司债券，总额65,000万元，期限6年[4] - 可转债票面利率第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%等，到期赎回价115元[4] 转股情况 - 截至2025年3月31日，累计145,566,000元“新化转债”转股，股数7,185,989股，占比3.87%[3][7] - 2025年1 - 3月转股数5,215,117股[3][7] - 截至2025年3月31日，未转股金额504,434,000元，占比77.6052%[3][7] 转股价格调整 - 初始转股价格32.41元/股，最新20.25元/股[5] - 2023年6月21日因权益分派调为31.86元/股[5] - 2024年6月18日因权益分派调为31.42元/股[5] - 2024年9月20日因股价条件调为20.25元/股[6] 总股本变化 - 2024年12月31日总股本187,558,872股，2025年3月31日变为192,773,989股[9]

可转债发行 - 2022年11月28日发行650.00万张可转换公司债券，总额65,000万元，期限6年[3] - 票面利率第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.0%、第六年3.0%，到期赎回价115元[3] 转股情况 - “新化转债”转股期自2023年6月2日至2028年11月27日，初始转股价格32.41元/股，最新20.25元/股[4] - 2023 - 2024年多次调整转股价格[4][5] 赎回条款 - 转股期内满足条件触发赎回，未转股余额不足3,000万元或股价条件[6] - 2025年3月已连续十日收盘价不低于当期转股价130%[8] - 未来二十日若五日收盘价不低于26.325元/股触发赎回[8] - 触发后公司确定是否赎回并披露信息[9]

纪要涉及的公司 新化股份 纪要提到的核心观点和论据 1. **脂肪胺与脂肪酸盐市场** - 2025年上半年脂肪胺市场表现良好，传统一季度通常较好，异丙胺去年12月至今年5、6月为旺季，三季度或回落，四季度再回升，但脂肪酸盐因下游草甘膦等农药需求低迷全年积极性不明显，目前市场已触底反弹，下游维生素C、电解液需求逐步释放，农药板块需求增加推动价格回升[2][3][5] - 2024年产能13.5万吨，产量约12万吨，同比增近2万吨，2025年产量同比增长态势良好，脂肪胺需求量增加[2][6] 2. **产品毛利率与价格** - 目前综合毛利率在15%-20%之间，异丙酮价格因原料丙酮价格下跌而下降，从去年同期8000元/吨降至6000元/吨左右，虽近期有小幅回升但总体仍处低位，影响盈利能力，目前异丙酮毛利约为1000元/吨[2][7] 3. **主业板块发展前景** - 预计2025年主业板块与去年基本持平，若下半年草甘膦市场好转或有上涨空间，但总体利润或有小几千万下降空间，异丙醇市场若保持平稳将比去年有所下降[2][8] 4. **香料业务表现与预期** - 2024年盐城工厂1.6万吨产能超负荷运转，净利润超1亿元创历史最佳，宁夏工厂因产能爬坡问题亏损约2000万元[2][10] - 2025年盐城工厂预计保持稳定，产能16000 - 17000吨，销售量与去年持平，宁夏工厂有望实现1万吨左右产量，从亏损2000万元转为盈利2000万元左右[10] - 2025年7月新增1.8万吨香料产能试生产，效益将在2026年显现，宁夏二期项目2025年下半年建设，2026年完成，新增几万吨产能，降低单位成本，提升盈利能力[2][10][12] 5. **盐湖提锂与矿山项目** - 2024年盐湖提锂项目净利润约七八百万，2025年将成主要增长点，预计营收超1亿元，利润增长小几千万[4][16] - 矿山今年有望实施七八千吨项目，总计可达1500 - 5000吨，盐湖有4000吨在手订单，总计超1万吨，营收将近1.5亿，毛利率约30%[4][17] 6. **锂电池回收行业** - 行业竞争激烈，加工费从去年的五万多元降至今年的三万多元，小企业环保处理不到位致成本竞争激烈，国务院通过铝回收行动方案将规范行业，预计价格回升[20][21][22] - 2025年6月完成一期建设，包括1.5万吨黑粉和3000吨碳酸锂产能，未来2 - 3年形成全产业链布局，今年可能增加2 - 3万吨产能[4][23] 7. **其他项目进展** - 电子异丙醇项目一期规划产量2万吨，2025年基本无产量贡献，国内需求逐步增加，未来一两年新增需求约2万吨，工业品价格约7000元，电子级产品预计13000元左右，有盈利空间[27] - 金融科技领域存储芯片项目计划在上海临港建设3D相变芯片存储生产线，正在国家发改委审批，若顺利今年投产，有市场前景[28] 其他重要但是可能被忽略的内容 1. **订单情况**：年初能确定全年70% - 80%订单，目前盐城和宁夏两地合计订单量约16200吨，盐城占1.3 - 1.4万吨，宁夏为7000 - 10000吨[11] 2. **新增投资与折旧摊销**：盐城新增1.8万吨产能投资1.5 - 2亿元，宁夏二期项目投资约2亿元，总体增加三四万吨新产能，实际有效产能约2万吨，后续投资相对一期减少，对折旧摊销影响较小[13] 3. **盐城老产品与宁夏新产品情况**：盐城老产品需求增长因原有市场需求稳定、部分新增需求及出口业务增加，宁夏新产品问题集中在生产环节，非市场需求不足[14] 4. **盐城地区资助量**：2023年约13000吨，2024年预计增至17000吨左右，2025年订单预计约16000多吨[15] 5. **提锂技术应用**：与新疆有色、紫金矿业合作在铜等金属领域进行浮选和萃取技术研发，今年预计有新萃取技术应用成果，萃取法提高得率和回收率是关键挑战[18][19] 6. **投资合作**：投资金能科技推动主业和材料端发展，与金能科技合作攻克化学品、半导体材料等领域问题，已成立研究院研发，有产品在建；计划与金融科技公司在材料研究方面合作开发替代进口半导体生化品关键材料[24][29] 7. **转债赎回**：公司逐步接近转债赎回条件，若达到将召开董事会讨论，赎回转债可减少利息费用增加净利润，但未确定最终决定[30] 8. **未来利润增量**：主要来自盐湖提锂业务和宁夏公司销售增长，有机农业业务可能减量，2025年主要增长点是研发经理项目，若顺利实施将带来四五千万利润增量，其余业务相对平稳[31]

权益变动 - 建德市国有资产经营有限公司合并权益比例由16.91%降至15.98%[3] - 2025年2月6 - 17日减持可转债410,000张，占发行总量6.3%[4] - 减持可转债致合并权益比例变动0.93%[4] 股份情况 - 权益变动前后普通股均为31,348,331股[9] - 权益变动前可转债对应股份5,456,938股，后为3,432,247股[9] 其他 - 本次权益变动未触及要约收购，未变更实际控制人[3][7]

可转债发行 - 公司于2022年11月28日发行650.00万张可转换公司债券，总额65,000万元[4] 转股情况 - “新化转债”转股期自2023年6月2日至2028年11月27日，初始转股价格32.41元/股，最新20.25元/股[5] - 截至2024年12月31日，累计39,955,000元“新化转债”转股，股数1,970,872股，占比1.06%[3][7] - 2024年10 - 12月，“新化转债”转股数1,967,398股[3][7] - 截至2024年12月31日，未转股“新化转债”金额610,045,000元，占比93.8531%[3][7] 转股价格调整 - 2022年度权益分派使转股价格2023年6月21日由32.41元/股调为31.86元/股[5] - 2023年度权益分派使转股价格2024年6月18日由31.86元/股调为31.42元/股[5] - 因股价满足条件，转股价格2024年9月20日起由31.42元/股调为20.25元/股[6] 股本情况 - 2024年9月30日总股本185,591,474股，12月31日187,558,872股，增加1,967,398股[9] - 2024年9月30日和12月31日有限售条件流通股均为0股[9]