审计机构续聘 - 公司2024年4月24日会议审议通过续聘天健所为2024年度审计机构议案，待股东大会审议[3] - 公司2024年度审计费用120万元，与上期相同[7] 审计机构情况 - 天健所上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券审计报告的836人[3] - 天健所2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[3] - 天健所2023年客户675家，审计收费6.63亿元，同行业上市公司审计客户513家[3][5] - 天健所上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险累计赔偿限额超1亿[5] - 天健所近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律监管措施6次，涉50人[5] 人员安排 - 项目合伙人姚本霞、签字注册会计师刘崇、质量控制复核人宁一锋，2021年起为公司服务[6] 决策通过情况 - 董事会审计委员会满意天健所，审议通过续聘议案提交董事会[8] - 第六届董事会第八次会议9票同意通过续聘议案[8]

监事会构成 - 公司监事会由三名监事组成，职工代表比例为三分之一[7] 会议召开规则 - 监事会每6个月至少召开一次会议[13] - 特定情况10日内召开临时会议[13] - 主席收到书面提议3日内发临时会议通知[14] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知[15] 会议举行与决议规则 - 会议需过半数监事出席方可举行[17] - 决议须经全体监事二分之一以上票数通过[19] - 提请罢免董事提案需全体监事三分之二以上表决通过[21] - 提请起诉董事等提案需全体监事三分之二以上表决通过[21] 其他规定 - 会议资料保存期限为10年以上[25] - 监事连续两次不亲自出席视为不能履职应建议撤换[29] - 决议报送股东大会，闭会由董秘负责披露[27] - 重大事项董事会安排实施，一般和具体事项总经理安排[27] - 规则修订由监事会提议案，报股东大会批准生效[30] - 规则经股东大会审议通过生效施行[30]

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会[4] - 报告期内召开4次审计委员会会议等[6] 信息披露与评价 - 按时披露2022 - 2023年多份报告[13] - 对2023年底内控体系建设自评并编制报告[13] 人员相关 - 独立董事认为洪益琴具备财务总监资格[15] - 报告期内董事、高管换届，审核拟任高管资格[17] 其他情况 - 报告期内关联交易正常合理[10] - 2024年独立董事继续履职维护权益[19]

营业收入 - 2024年第一季度公司营业收入为743,795,208.21元，同比增长12.35%[4] - 营业总收入达到743,795,208.21元，同比增长12.3%[13] 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为76,119,767.38元，同比下降2.83%[4] - 净利润为88,465,979.16元，同比增长4.4%[14] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-6,513,110.61元，同比下降113.51%[4] - 2024年第一季度，公司经营活动现金流入为620,207,671.41元，现金流出为626,720,782.02元，净额为-6,513,110.61元[17] - 2024年第一季度，公司投资活动现金流入为239,839,585.89元，现金流出为76,776,687.30元，净额为-76,776,687.30元[18] - 2024年第一季度，公司筹资活动现金流入为57,135,096.12元，现金流出为104,364,266.36元，净额为-47,229,170.24元[18] 资产情况 - 公司总资产为3,972,714,925.21元，较上年同期增长0.05%[5] - 流动资产合计为1,764,998,491.37元，较上年同期微增[11] - 非流动资产合计为2,207,716,433.84元，较上年同期略有增长[12]

本次募集资金投资项目的实施主体为公司全资子公司宁夏新化化工有限公司，具 体情况如下： | 序号 | 项目名称 | 拟投资总额（万元） | 募集资金拟投入金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 宁夏新化化工有限公司合成香 | 74,317.22 | 65,000.00 | | | 料产品基地项目（一期） | | | | | 合计 | 74,317.22 | 65,000.00 | 东方证券承销保荐有限公司 关于浙江新化化工股份有限公司 募投项目延期的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为浙江新化化工股份有限公 司（以下简称"新化股份"或"公司"）持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对新化股份募投项目延期事项进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、2022年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 （ ...

审计委员会构成 - 成员由3名或以上董事组成，独立董事占比超1/2，至少1名会计专业人士[7] - 委员任期与同届董事会董事相同，人数不足2/3时董事会应增补[8] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息及其披露等事项，决议过半数提交董事会[10] 会议相关规定 - 每年至少1次无管理层与外部审计单独沟通会[12] - 每年至少4次定期会议，可开临时会议[21] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日通知[21] - 快捷通知2日无异议视为收到通知[23] - 2/3以上（含）委员出席方可开会[25] - 决议经全体委员过半数通过有效[28] - 会议记录保存10年[26] 信息披露要求 - 披露人员构成、背景、经历及变动情况[28] - 披露年度履职情况[28] - 履职重大问题触及标准须披露及整改[28] - 意见未被采纳须披露并说明理由[28] - 按规定披露专项意见[28] 细则说明 - 解释权归公司董事会[31] - 董事会审议通过之日起生效实施[32]

浙江新化化工股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 $$\Xi{\bf O}\,{\underline{{{-}}}}\,|{\underline{{{\bf u}}}}|\,{\hat{\Phi}}$$ 浙江新化化工股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司董事、监事及高级管理人员的薪酬管理，充分 调动董事、监事、高级管理人员工作的积极性和创造性，提升公司整体管理水平， 确保公司发展战略目标的实现，依据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 相关法律法规和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）外部董事、监事：未在公司担任实际职务的董事和监事，指不在公司 担任除董事、监事以外职务的非独立董事和监事； （一）公司长远利益原则：应与公司持续健康发展目标相符，短期与长期激 励相结合，防止短期行为，促进公司可持续发展； （二）权责利对等原则：按工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合 等因素确定基本工资薪酬标准； 1 （三）绩效挂钩原则：年度薪酬与个人岗位职责目 ...

天健审〔2024〕3720 号 浙江新化化工股份有限公司全体股东： 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 关于浙江新化化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 我们接受委托，审计了浙江新化化工股份有限公司（以下简称新化股份公 司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们 审计了后附的新化股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 目 录 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供新化股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为新化股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外 ...

股东大会召集 - 独立董事、监事会提议或10%以上股份股东请求召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9][10][11] - 监事会同意股东召开请求，5日内发通知[11] - 年度股东大会应在召开20日前通知股东，临时股东大会应在召开15日前通知股东[15] - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[21] - 特定情形下公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[21] 股东提案 - 3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] 投票相关 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[16] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[16] 审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产达最近一期经审计合并报表总资产30%需股东大会批准[10] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[30] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议通过[32] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东大会审议[32] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议[32] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，超最近一期经审计总资产30%的担保须经股东大会审议，且需出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[32] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元以上的担保须经股东大会审议[32] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东大会审议，除公司章程另有规定外，该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过[32][33] 决议通过条件 - 股东大会作出普通决议，需由出席股东所持表决权的过半数通过[30] - 股东大会作出特别决议，需由出席股东所持表决权的三分之二以上通过[30] - 关联事项形成决议，普通决议须由出席会议的非关联股东有表决权的股份数的半数以上通过，特别决议须由三分之二以上通过[35] 其他规定 - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数[33] - 董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[33] - 股东大会选举董事或监事实行累积投票制时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权[36] - 会议记录保存期限不少于10年[40] - 因特殊原因致股东大会中止或不能决议，应尽快恢复或终止并公告，同时向相关机构报告[40] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施具体方案[40] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违法违规或违反章程的股东大会决议[41] - 公司召开股东大会应聘请律师对相关问题出具法律意见并公告[41] - 律师出具的法律意见不得用含糊措辞，应由两名执业律师和律所负责人签名并盖章[42] - 本议事规则“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[44] - 本规则修改由董事会提修正案，提请股东大会审议批准[44] - 本规则由公司董事会负责解释[44] - 本规则经股东大会审议通过之日起生效施行[44]

授信与担保 - 2024年公司及子公司拟申请综合授信额度不超35.6亿元，担保总额不超16.38亿元[2] - 截至意见出具日，公司及子公司实际对外担保余额130900万元，占2023年12月31日经审计净资产的54.5%[19] - 2024年度申请综合授信及提供担保事项已通过董事会、监事会审议，尚需股东大会审议[22] 子公司财务 - 江苏馨瑞香料有限公司资产负债率23.46%，截至2023年12月31日资产总额48559.34万元，净利润5865.93万元[4][9] - 浙江新耀循环科技有限公司资产负债率19.34%，截至2023年12月31日资产总额1229.44万元，净利润 - 8.38万元[4][10] - 浙江新锂想科技有限责任公司资产负债率28.10%，截至2023年12月31日资产总额6467.11万元，净利润3653.65万元[4][12] - 宁夏新化化工有限公司资产负债率87.86%，截至2023年12月31日资产总额111224.51万元，净利润 - 1577.69万元[4][15] - 杭州中荷环境科技有限公司资产负债率82.05%，2023年营收3691.82万元，净利润 - 450.91万元[4][17] 担保情况 - 江苏馨瑞香料有限公司截至目前担保余额32900万元[4] - 浙江新耀循环科技有限公司预计新增担保融资最高金额17900万元[4] - 浙江新锂想科技有限责任公司截至目前担保余额10000万元，预计新增5000万元[4] - 宁夏新化化工有限公司截至目前担保余额87000万元，预计新增10000万元[4] - 杭州中荷环境科技有限公司截至目前担保余额1000万元[4]