控股子公司管理制度 二〇二五年（修订） 1 浙江新化化工股份有限公司 浙江新化化工股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）控股子公司的经营管理行为，促进控股子公司健康发展，依照《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法 律、法规、规章及本公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司的控股子公司是指，公司直接或间接持有其 50%以上股份，或 者持有其股份在 50%以下但能决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或 者其它安排能实际控制的公司。 第三条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向 控股子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员和日常监管两条途径行使股东 权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。公司支持控股子公司 依法自主经营，除履行控股股东职责外，不干预控股子公司的日常生产经营活动。 公司与控股子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额，依 法对控股子 ...

浙江新化化工股份有限公司 董事离职管理制度 $$\mathbf{\partial}\longrightarrow\mathbf{O}\longrightarrow\mathbf{\partial}\mathbf{\partial}$$ 1 浙江新化化工股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范浙江新化化工股份有限公司(以下简称"公司")董事离职程 序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《浙江新化化工股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、 ...

浙江新化化工股份有限公司 独立董事工作细则 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范 运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定 本细则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须 按照相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中 至少包括一名会计专业人士（以会计专业人士身份被提名为独立董事候选 人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少曾具备注册会计师 （CPA）、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士 ...

浙江新化化工股份有限公司 投融资管理制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决 策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关 联交易等。 第二章 对内投资决策管理 第三条 对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改 造、购买大型机器、设备及新项目建设等。 第四条 公司对内投资的决策程序： （一）发展计划部按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目 可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划； （二）按本制度规定的审批权限履行审批程序； （三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项 目建设手续。 第三章 对外投资决策管理 第五条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权 以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 1 第六条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 第一条 为加强浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作， ...

浙江新化化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上交所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定，特制 定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，董事 会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）的指定 联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理、投资者关系管理 等其相关职责范围内的事务。 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： 第五条 具有下列情形之一的人员不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形的； 1 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验 ...

浙江新化化工股份有限公司 内幕信息知情人管理登记制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为建立健全浙江新化化工股份有限公司（以下简称公司）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，保护投资者的合法权益，公司依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江新化化工股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司、下属全资子公司、控股子公司及参股 30%以上 且公司对其有重要影响的参股子公司（以下统称为子公司）。 第三条 公司董事会秘书办公室是公司内幕信息的管理机构。公司各部门、 分公司及子公司发生涉及内幕信息的报告、登记、披露等情形时，应按照董事会 秘书办公室的安排进行相应处理。 第四条 公司各部门、分公司及子公司未经过董事会秘书办公室而擅自处理 内幕信息，因此给公司造成损害的，相应的负责人要向公司承担赔偿责任。 第二章 内幕 ...

第二章 职责权限 第五条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： 浙江新化化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二〇二四 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》《浙江新化化工股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 第四条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规 ...

内部审计制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 实行内部审计监督制度，是维护公司合法权益，强化公司经营管 理，提高经济效益，促使公司经济持续健康发展的需要。为了建立健全内部审计 制度，加强内部审计监督工作，根据《中华人民共和国审计法》和《审计署关于 内部审计工作的规定》，特制定本制度。 浙江新化化工股份有限公司 第二条 内部审计工作必须围绕公司当前的中心工作，依照国家的法律、 法规、政策以及公司的各项规章制度，对所属企业进行内部审计监督。 第三条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第四条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第五条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的 ...

浙江新化化工股份有限公司 募集资金使用管理制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等规定以及《浙江新化化工股份有限公司章程》等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证 等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并保证本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业 实施的，公司的子公司或受控制的其他企业同样受本制度的约束。 第四条 公司应根据法律法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况， 履行信息披露义务。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募 ...

浙江新化化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化浙江新化化工股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分 发挥公司内部控制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《浙江新化化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定特设董事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责 公司内、外部的审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员从董事中选举产生，并由 3 名或以上成员组成。审 计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者 1/3 以上全体董事提名，并由董事 会选举产生。 第四条 审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务。审计委 员会中独立董事委员应当过半数，其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 ...