第一条 为规范哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票行为，便于公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件 以及《哈森商贸（中国）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制 度。 哈森商贸（中国）股份有限公司 股东会网络投票工作制度 第一章 总则 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所系统 或其认可的其他股东会网络投票系统行使表决权的行为。上海证券交易所网络投票 系统包括交易系统投票平台、互联网投票平台（网址:http://vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履行 股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上海证券交易所相关临时 公告格式指引的要求，使用上海证券交易所公告编制软件编制股东会相关公告，并 按规定披露。 第五条 公司召开股东会向股东提供 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范哈森商贸（中国）股份有限公司(以下简称"公司")对外 担保管理，保护投资者的合法权益和公司的财产安全，加强公司银行信用和担保 管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《哈森商贸（中国）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本管理制度。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司为他人（包括公司对控股子公司） 提供的保证、抵押、质押以及其他形式的对外担保，担保的种类包括但不限于申 请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函、履约保证。 第三条 除本制度第七条第二款的规定外，公司对外担保，须根据《公司章 程》和本制度规定经股东会或董事会审议，未经董事会或股东会批准，公司不得 对外提供担保。 第四条 公司及公司控股子公司对外担保适用本制度。本制 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 第三条 投资者关系管理工作应体现"公平、公正、公开"原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第二章 投资者关系管理的目的、原则与对象 第四条 投资者关系管理的目的： 投资者关系管理制度 （二）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解、 熟悉和认同； 第一章 总则 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）增加公司透明度，完善公司治理结构； 第一条 为进一步加强哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对本 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升本公司 投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《哈森商贸（中国）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规定，并结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 独立董事工作制度 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集人。其 中，审计委员会召集人应由独立董事中会计专业人士担任。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立职责的情形， 由此造成本公司独立董事不符合本制度要求的人数时，公司应按规定补足独立董 事人数。 第一章 总则 第一条 为规范哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司质量提高，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件和《哈森商贸（中 国）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二章 一般规定 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，保护股东权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 等法律法规、规范性文件及《哈森商贸（中国）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用和改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求，规 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 提高股东会议事效率，保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权和依法决 议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《哈森商贸（中国）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司章程》规定的应当召开临时股东 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保 密商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露 的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能 侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 第一条 为了规范哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）和 相关信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法 律法规以及《哈森商贸（中国）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、 法规、规范性文件及《哈森商贸（中国）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。董事、高级管理人员拥有多 个证券账户的，应当合并计算。 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范哈森商贸（中国）股份有限公司(以下简称"公司")董事会 秘书的职责、权利、义务和责任，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的管理与监督，保证董事会秘书的工作效率，切实履行董事会秘书的职权， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《哈森 商贸（中国）股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以委任证券事务代表，协助董 事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行 职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》等有关规定，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人 谋取利益。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，为董事会秘书开展 ...

哈森商贸（中国）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分发挥和 调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营效益和管理水平，确 保公司发展战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）《上市公司治理准则》等法律、法规的规定及《哈森商贸（中国）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。董事包括非独立董事、独 立董事；高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及 董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （五）与公司长远利益、持续健康发展的目标相符的原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审 议董事的薪酬。 第五条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定公司董事、高级管理 人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员 ...