神通科技集团股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 暂缓授予部分、预留部分激励对象名单的核查意见 二、截至本次激励计划暂缓授予部分、预留部分授予日，激励对象不存在 《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 三、本次激励计划暂缓授予部分、预留部分的激励对象不包括独立董事、 监事。 （截至授予日） 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《神通科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《神通科技集团股份有限 公司 2023 年限制性 ...

神通科技集团股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授予部分激励对象 名单（截至授予日） 神通科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授 予的激励对象名单及获授限制性股票分配情况如下： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占授予总数的 比例 | 占激励计划公告日 公司股本总额比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 周宝聪 | 中国 | 董事 | 25.00 | 1.28% | 0.06% | | 王欢 | 中国 | 董事 | 25.00 | 1.28% | 0.06% | | | 合计 | | 50.00 | 2.56% | 0.12% | 1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本 的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划草案公告时公司股 本总额的10%。 2.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 神通科技集团股份有限公司董事会 2024年8月28日 注： ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-095 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 第二届监事会第三十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十二次会 议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件形式发出，会议于 2024 年 8 月 27 日在 公司会议室召开，本次会议采用现场与通讯表决方式召开。本次会议应出席会议 监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本次会议由监事会主席张析女士主持，本次 监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2024 年半年度报告及摘要的议案》 公司监事会对公司《2024 年半年度报告》全文及摘要进行了认真严格的审 核，并提出如下书面 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-100 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励 对象授予预留部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年限制性股票与股 票期权激励计划（草案）及其摘要》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本 激励计划"）规定的公司2023年股票期权预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023年第四次临时股东大会授权，公司于2024年8月27日召开的第二届董事会第 四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于向2023年限制 性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》，确定以 2024年8月27日为预留部分授予日，向12名激励对象授予223.00万份股票期权。现 将有关事项说明如下： 一、股票期权授予情况 （一）本次股票 ...

激励计划审议 - 2021 - 2022年多次会议审议通过2021年激励计划相关议案[12][13][14] 股票回购注销 - 2022年12月22日同意回购注销2021年激励计划首次授予部分2名激励对象12.00万股限制性股票[15] - 2024年5月14日同意回购注销2021年激励计划首次授予部分1名、预留授予部分1名激励对象共计2.30万股限制性股票[16] - 2024年8月27日同意注销2023年激励计划首次授予部分12名离职激励对象的730,000份股票期权[20] 股票授予 - 2022年12月22日同意向激励对象授予2021年激励计划预留限制性股票45.00万股[15] - 2024年8月27日向2023年激励计划暂缓授予部分2名激励对象授予50.00万股限制性股票[20] - 2024年8月27日向2023年激励计划预留授予部分12名激励对象授予223.00万份股票期权[20] 价格调整 - 2022年12月22日2021年激励计划首次授予部分回购价格由4.69元/股调整为4.62元/股[15] - 2022年12月22日2021年激励计划预留部分限制性股票授予价格调整为4.62元/股[15] - 2024年5月14日2021年激励计划回购价格由4.62元/股调整为4.588元/股[16] - 2021年激励计划限制性股票回购价格调整为4.548元/股[25] - 2023年激励计划暂缓授予部分限制性股票授予价格调整为5.15元/股[25] - 2023年激励计划首次授予及预留部分授予股票期权行权价格调整为10.36元/份[25] 现金分红 - 2024年5月20日确定向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税）[23] - 2024年6月12日实际参与分配股本数419,057,976股，派发现金红利16,762,319.04元，每股派息0.04元（含税）[23] 其他 - 2024年5月14日同意对2021年激励计划首次授予部分26名、预留授予部分35名激励对象办理解除限售事宜[16] - 2023年激励计划股票期权首次授予激励对象中有12名因个人原因离职[35] - 截至法律意见书出具日公司及激励对象未出现不得实行股权激励情形[32] - 2024年8月27日监事会认为2023年激励计划激励对象获授条件已成就[32] - 公司尚需办理注销股份公告及已授予股票期权注销相关手续[36]

激励计划进展 - 2023年9 - 10月相关会议审议通过激励计划议案[3][5] - 2023年12月完成首次授予登记工作[6] - 2024年8月审议调整价格和注销部分期权议案[6] 股票期权注销 - 注销已获授未行权股票期权730,000份[3] - 因12名激励对象离职注销，无实质影响[8][9]

融资情况 - 公司获批发行57700万元可转换公司债券，期限6年[3] - 募集资金总额577000000元，净额569302971.69元[3] 资金管理 - 新增募集资金专户用于光学镜片生产基地建设，截至8月21日余额0元[6] - 明确三方监管协议中各方权责及协议生效、失效条件[8][9]

公司信息 - 证券代码605228，简称为神通科技；债券代码111016，简称为神通转债[1] 资金管理 - 2024年6月11日审议通过用不超3.8亿闲置募集资金现金管理，期限一年[2] - 近日开立专用结算账户，开户机构为广发证券慈溪浒山路营业部，账号31038108[2] - 产品到期无购买计划时注销账户，专用于闲置资金投资结算[2]

神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四十次会 议于 2024 年 8 月 8 日采用通讯表决方式召开，经全体董事同意豁免本次会议通 知时间要求。会议应到董事 8 人，实到董事 8 人。本次会议由董事长方立锋先生 召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-090 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 第二届董事会第四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者权益， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，经公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司拟新增设立募集 资金专项账户， ...