募集资金管理制度 第一章 总 则 广州方邦电子股份有限公司 第一条 为了规范广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董监高应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护 公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第五条 公司配合保荐机构或者独立财务顾问在持续督导期间对公司募集 资金管理事项履行保荐 ...

广州方邦电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东 的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 和《广州方邦电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与其所 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要 ...

第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由全体委员过半数推举，并通知董事会备案。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 广州方邦电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应广州方邦电子股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《广州 方邦电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公 司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 ...

广州方邦电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低投资风险，提高投资收益， 避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，维护公司、股东和债权人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广州方邦电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第二章 对外投资的组织管理机构 第五条 公司股东大会、董事会作为公司对外投资的决策机构，依据法人治理 结构规范对外投资的决策流程，根据《公司章程》和本制度的规定各自在其权限范 围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 第六条 公司董事会为专门议事机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的 - 1 - 分析和研究，为决策提供建议。 第七条 公司董事长作为对外投资实施的主要负责人，负责组织对新的投资项 目进行信息收集、整理和初步评估 ...

证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2023-046 广州方邦电子股份有限公司 关于修订《公司章程》及公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召 开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了 《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》和《关 于修订<监事会议事规则>的议案》。现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》的修订情况 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》以及上 海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》，结合现行有效的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司章程指引》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定，为 进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，公司董事 ...

广州方邦电子股份有限公司 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具有会计专业的独立董 事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由全体委员在委员范围内过半数选 举，并通知董事会备案。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司章 程》及本工作细则增补新的委员。 第一条 为强化广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，提高内部控制能力，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《广州方邦电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、审核和监督公司的财务 ...

证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2023-048 广州方邦电子股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：广州市黄埔区东枝路 28 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； ...

广州方邦电子股份有限公司 章程 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 内部审计 47 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 47 | | 第九章 | 通知 ...

2、审计委员会： 证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2023-047 广州方邦电子股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事。公司于 2023 年 12 月 29 日召开第三届董事会 第二十一次会议，审议并通过了《关于调整董事会专门委员会委员的议案》，结 合公司实际情况对审计委员会和薪酬与考核委员会委员进行了调整，调整后公司 第三届董事会各专门委员会委员情况如下： 1、战略委员会： 苏陟先生（主任委员）、张政军先生、崔小乐先生； 广州方邦电子股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 30 日 倪丽丽女士（主任委员）、张政军先生、崔小乐先生； 3、提名委员会： 崔小乐先生（主任委员）、倪丽丽女士、胡云连先生 4、薪酬与考核委员会： 张政军先生（主任委员）、李冬梅女士、倪丽丽女士 其中，审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以 上，并 ...

证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2023-045 广州方邦电子股份有限公司 二、会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以投票表决方式形成以下决议： 1、审议并通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 经审议，监事会同意就《监事会议事规则》中所涉及的相关内容及表述的修 订。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《关于修订<公司章程>及公司部分治理制度的 公告》和《监事会议事规则》。 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日在公 司会议室以现场结合通讯方式召开第三届监事会第十六次会议。本次会议通知于 2023 年 12 月 26 日以邮件、电话等方式发出，本次应出席会议的监事 3 人，实 际出席会议的监事 3 人，会议由监事会主席喻建国先生主持。本次会议的召集、 召开以及表决程序 ...