激励计划基本情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予268.0万股，占股本总额3.32%[2][10] - 首次授予219.0万股，占股本总额2.71%，占拟授予总数81.72%[2][10] - 预留49.0万股，占股本总额0.61%，占拟授予总数18.28%[10] - 2022年股票期权激励计划尚有240万份在有效期内[6][10] - 两计划所涉权益合计508万份，未超股本总额20%[10] - 激励对象64人，占2024年6月30日员工总数13.25%[14] 激励计划时间安排 - 2022年5月27日董事会审议通过2022年股票期权激励计划[5] - 2022年6月13日股东大会审议通过2022年股票期权激励计划[5] - 2024年6月24日董事会审议通过调整2022年股票期权激励计划行权价格[5] - 激励对象名单公示期10天，股东大会审议前5日披露审核及公示情况[18][47] - 激励计划有效期最长不超过48个月[19] - 授予日在股东大会审议通过后60日内确定，预留部分12个月内确认[20] 归属安排与价格 - 首次授予限制性股票自授予日起12个月后分两个归属期，各50%，预留部分同理[22][23] - 限制性股票授予价格为每股25.94元[26] - 授予价格为草案公布前1个交易日均价32.43元/股的80%[27] 业绩考核目标 - 首次授予第一个归属期，2024年剔除LP、HTE铜箔产品营业收入增长率不低于30%时归属系数100%，不低于20%时80%[35] - 首次授予第二个归属期，2025年该营业收入增长率不低于60%时归属系数100%，不低于40%时80%[35] - 若预留部分在2024年10月31日（含）前授出，业绩考核目标与首次授予部分一致[36] - 若在该日期后授出，第一个归属期2025年该营业收入增长率不低于60%时归属系数100%，不低于40%时80%[36][37] - 若在该日期后授出，第二个归属期2026年该营业收入增长率不低于100%时归属系数100%，不低于80%时80%[37] 其他要点 - 公司自2024年初起主动控制LP/HTE铜箔出货量以减少亏损[42] - 2024年8月23日公司用Black - Scholes模型对拟授予的219万份第二类限制性股票进行预测算[67] - 预计首次授予的权益费用总额为1519.28万元[68] - 假设2024年9月授予且激励对象符合归属条件，2024 - 2026年限制性股票摊销成本分别为278.90万元、937.62万元、302.76万元[68]

股权激励投票征集 - 独立董事张政军征集投票权，时间为2024年9月9 - 10日[3][5][12] - 征集对象为截止2024年9月6日登记在册股东[11] - 需征集委托投票权的议案有三项[10] 股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会9月13日14点30分现场召开，网络投票同日[7] - 地点为广州市黄埔区东枝路28号公司会议室[8] - 会议审议《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[23] 委托投票要求 - 股东委托投票需填委托书并提供证明文件[12] - 送达地址为公司会议室，收件人赵璇，电话020 - 82512686[14] - 有效授权委托需满足六个条件[14]

公司概况 - 公司于2015年12月23日由方邦电子有限整体变更为股份有限公司，2019年7月3日在科创板上市[7] - 公司持有广州市市场监督管理局于2024年4月24日核发的《营业执照》[7] 股权激励计划 - 拟授予限制性股票268.00万股，约占公司股本总额8,066.9486万股的3.32%[11][17] - 首次授予219.00万股，约占公司股本总额的2.71%，占拟授予权益总额的81.72%[11][17] - 预留授予49.00万股，约占公司股本总额的0.60%，占拟授予权益总额的18.28%[11][17] - 董事长苏陟和董事李冬梅各获授予12.00万股，各占授予限制性股票总数的4.48%，占公司股本总额的0.15%[18] - 董事高强和董事会秘书王作凯各获授予5.00万股，各占授予限制性股票总数的1.87%，占公司股本总额的0.06%[18] - 核心技术/业务骨干60人获授予185.00万股，占授予限制性股票总数的69.03%，占公司股本总额的2.29%[18] - 激励计划有效期最长不超过48个月[21] - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例为50%，时间为授予日起12 - 24个月内[24] - 首次授予的限制性股票第二个归属期归属比例为50%，时间为授予日起24 - 36个月内[24] - 预留授予的限制性股票两个归属期归属比例均为50%，时间分别为授予日起12 - 24个月内和24 - 36个月内[24] - 激励计划首次与预留授予部分限制性股票授予价格为每股25.94元[28] 计划审议与实施 - 2024年8月23日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过激励计划相关议案[32][33][36] - 2024年8月23日，公司第三届监事会第二十二次会议审议通过激励计划相关议案[33] - 激励对象名单公示期不少于10天，公司应在股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[34] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[34] - 公司已聘请信达对本次激励计划出具法律意见书[33] - 激励对象资金来源为自筹资金，公司不为其提供财务资助[38][40][44] - 公司第三届董事会薪酬与考核委员会第九次会议审议通过激励计划相关议案[32] - 公司尚需对内幕信息知情人买卖公司股票情况自查并说明是否存在内幕交易[34] - 本次激励计划待取得公司股东大会审议通过后方可实施[40][44] - 本次激励计划相关关联董事苏陟、李冬梅、胡云连已回避表决[42][44] - 《法律意见书》一式贰份，经信达负责人、经办律师签字及信达盖章后生效[45]

会议情况 - 公司于2024年8月23日召开第三届监事会第二十二次会议[2] - 应出席监事3名，实到3名[2] 议案审议 - 审议通过2024年半年度报告及摘要等多项议案，均3票同意[3][5][6][8] 激励计划 - 激励对象名单公示期不少于10天[8] - 监事会将在股东大会前5日披露审核意见及公示说明[8]

股权激励 - 董事长等4人共获授34.0万股，占授予总数12.69%，占股本0.42%[1] - 60名骨干获授185.0万股，占授予总数69.03%，占股本2.29%[1] - 首次授予219.0万股，预留49.0万股，合计授予268.0万股[1] - 全部有效期内激励计划标的股票累计不超股本20%[1]

股权激励资格 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[1] - 首次授予激励对象主体资格合法有效[2] 激励计划流程 - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 监事会将披露审核意见及公示情况说明[3] - 相关议案需股东大会审议通过方可实施[3] 其他要点 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] - 监事会同意实行激励计划[4] - 公告日期为2024年8月26日[6]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票268.0万股，占公司股本总额3.32%[8][43][45] - 首次授予219.0万股，占公司股本总额2.71%，占拟授予总数81.72%[8][43] - 预留49.0万股，占公司股本总额0.60%，占拟授予总数18.28%[8][43] - 激励计划有效期最长不超过48个月[11][50] - 激励工具为第二类限制性股票[41] - 标的股票来源为二级市场回购和定向发行A股普通股[42] 激励对象情况 - 首次授予对象64人，约占公司员工总人数483人的13.25%[9][35] - 董事、高级管理人员、核心技术人员获授34万股，占授予总数12.69%，占公司股本总额0.42%[45] - 核心技术/业务骨干获授185万股，占授予总数69.03%，占公司股本总额2.29%[45] 授予价格与成本 - 首次授予激励对象限制性股票的授予价格为25.94元/股，预留部分相同[10][59][61] - 授予价格为草案公布前1个交易日交易均价32.43元/股的80%[60] - 预计首次授予权益费用总额1519.28万元[92] - 假设2024年9月授予且激励对象符合归属条件，2024 - 2026年限制性股票摊销成本分别为278.90万元、937.62万元、302.76万元[93][94] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票第一个归属期，2024年度营业收入（剔除LP、HTE铜箔产品）增长率不低于30%，公司归属系数100%；不低于20%，归属系数80%[69] - 首次授予限制性股票第二个归属期，2025年度营业收入（剔除LP、HTE铜箔产品）增长率不低于60%，公司归属系数100%；不低于40%，归属系数80%[70] - 若预留部分于2024年10月31日（含）前授予，业绩考核目标与首次授予部分一致；若在2024年10月31日（不含）后授予，2025年度营业收入（剔除LP、HTE铜箔产品）增长率不低于60%，公司归属系数100%；不低于40%，归属系数80%[70] - 若预留部分于2024年10月31日（不含）后授予，2026年度营业收入（剔除LP、HTE铜箔产品）增长率不低于100%，公司归属系数100%；不低于80%，归属系数80%[14][70] 时间安排 - 激励计划经股东大会审议通过后60日内，公司将召开董事会向激励对象首次授予限制性股票并完成公告等程序，授予日应为交易日，若未完成需披露原因并终止计划[18][97][100] - 预留授予部分激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[37][100] - 激励对象名单公示期为10天，公司将在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会审核及公示情况说明[39][96] 其他情况 - 2022 - 2023年度公司受宏观环境等因素影响出现亏损[75] - 公司从2024年初起主动控制LP/HTE铜箔出货量以减少亏损[75] - 公司尚有240万份2022年股票期权在有效期内，两计划所涉权益合计508万份，未超公司股本总额的20.00%[8][27][43] - 公司不为激励对象获得限制性股票提供贷款及其他财务资助，包括担保[16] - 激励对象资金来源为自筹资金[110]

广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广州方邦电子股份有限公司 广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公司法人治 理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司技术/业务骨干，充 分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地 将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，公司制订了《广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办 法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广州方邦电子股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为广州方邦电子股份有限公司（以下简称"方邦股份"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性 文件及《广州方邦电子股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，对方邦股 份拟在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的 前提下，使用额度不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理的事 项进行了核查，并出具本核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意广州方邦电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1212 号），并经上海证券交易 所出具《自律监管决定书》（〔2019〕151 号），同意广州方邦电子股份有限公 司向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，共计募集资金人民币 1,077,600,000.00 元，扣除与发行有关 ...

证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2024-046 广州方邦电子股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 广州方邦电子股份有限公司（下称"公司"）2024 年 8 月 19 日在公司会议 室以现场方式召开第三届监事会第二十一次会议。本次会议通知已于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件送达给全体监事，本次会议由监事喻建国先生主持，应出席 监事 3 名，实到 3 名。其中，监事崔成强先生以通讯方式参加会议并表决。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、 法规及规范性文件的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以投票表决方式形成以下决议： 1、审议通过了《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况专 项报告的议案》 公司监事会核查后认为：公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况符合 相关法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及 ...