公司治理与激励 - 公司于2025年11月21日召开第二届第十六次董事会会议，审议了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等文件 [1] 公司财务与业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入几乎全部来自集成电路产品，占比达99.7%，集成电路技术服务占比为0.3% [1] - 截至发稿时，公司市值为4795亿元 [1]

激励计划进程 - 2025年9月9日董事会审议通过激励计划议案[1] - 9月10 - 19日公示拟激励对象[2] - 9月25日股东会审议通过激励计划议案[2] - 11月21日董事会审议通过调整激励计划议案[1][3] 激励计划调整 - 激励对象由879名调为878名[4] - 授予权益总数由2068.43万股调为2067.23万股[4] - 首次授予限制性股票数量由1654.74万股调为1653.54万股[4] 调整相关说明 - 调整符合规定，对财务无实质影响[5] - 薪酬与考核委员会同意调整[6] - 律所认为激励计划调整、授予合规[7]

激励计划调整 - 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象由879名调整为878名[2] - 授予权益总数由2068.43万股调整为2067.23万股[2] - 首次授予限制性股票数量由1654.74万股调整为1653.54万股[2] 激励授予情况 - 激励对象为核心技术及其他需激励人员，不涉特定股东等[4] - 董事会同意2025年11月21日为首次授予日[4] - 以90.25元/股向878人授予1653.54万股[4]

限制性股票激励计划 - 2025年首次授予核心技术人员陆毅5万股，占首次授予总数0.30%、股本总额0.0022%[2] - 首次授予其他877人1648.54万股，占首次授予总数99.70%、股本总额0.71%[2] - 首次授予合计1653.54万股，占首次授予总数100.00%、股本总额0.71%[2] 激励计划限制 - 激励对象获授股票未超公司总股本1%[2] - 有效激励计划标的股票总数累计不超提交股东会时股本总额20%[2] 激励对象排除 - 首次授予不包括5%以上股份股东及其亲属[3] - 首次授予不包括独立董事及外籍员工[3]

限制性股票授予情况 - 首次授予日为2025年11月21日[2] - 首次授予数量为1653.54万股，约占公司股本总额0.71%[2] - 授予价格为90.25元/股[2] - 首次授予人数为878人[2] 激励计划调整 - 激励对象由879名调整为878名，授予权益总数由2068.43万股调整为2067.23万股，首次授予限制性股票数量由1654.74万股调整为1653.54万股[5] 归属期安排 - 第一个归属期自授予日起12 - 24个月，归属权益比例40%[12] - 第二个归属期为授予日起24 - 36个月，归属比例30%[13] - 第三个归属期为授予日起36 - 48个月，归属比例30%[13] 人员获授情况 - 核心技术人员陆毅获授5万股，占首次授予总数0.30%，占公司股本总额0.0022%[13] - 其他877人获授1648.54万股，占比99.70%，占公司股本总额0.71%[13] 费用计算与摊销 - 选择Black - Scholes模型计算公允价值[19] - 首次授予需摊销总费用195877.89万元，2025 - 2028年分别摊销10568.67万元、120358.25万元、46783.23万元、18167.74万元[20] 合规情况 - 律所和咨询公司认为激励计划调整、授予符合规定[24][25] 其他 - 激励对象不包括特定股东、独立董事、外籍员工、董事、高级管理人员[14][18] - 公布激励对象名单、核查意见、法律意见书、独立财务顾问报告[26] - 公告日期为2025年11月22日[28]

激励计划时间节点 - 2025年9月9日召开第二届董事会第十四次会议通过激励计划议案[12] - 2025年9月10 - 19日公示拟激励对象，无异议[12] - 2025年9月25日召开2025年第二次临时股东会通过激励计划议案[13] - 2025年11月21日召开第二届董事会第十六次会议通过调整及授予议案[13] 激励对象与权益调整 - 激励对象由879名调整为878名[15] - 授予权益总数由2068.43万股调整为2067.23万股[15] - 首次授予限制性股票数量由1654.74万股调整为1653.54万股[15] 授予情况 - 2025年限制性股票激励计划首次授予日为2025年11月21日[16][17] - 授予价格为90.25元/股[16][17] - 符合授予条件激励对象878名，授予1653.54万股[16][17]

激励计划流程 - 2025年9月9日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过激励计划相关议案[10] - 2025年9月10 - 19日，公司对拟激励对象进行公示，期满无异议[10] - 2025年9月25日，公司召开2025年第二次临时股东会，审议通过激励计划相关议案[11] - 2025年11月21日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过调整及首次授予相关议案[11] 激励调整数据 - 首次授予激励对象由879名调整为878名[12] - 授予权益总数由2068.43万股调整为2067.23万股[12] - 首次授予限制性股票数量由1654.74万股调整为1653.54万股[12] 首次授予情况 - 首次授予日为2025年11月21日[13] - 首次授予数量为1653.54万股[13] - 首次授予人数为878人[13] - 授予价格为90.25元/股[13] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超过48个月[13] - 激励计划归属安排分三个归属期，比例分别为40%、30%、30%[15] - 公司全部有效激励计划所涉标的股票总数累计不超提交股东会时公司股本总额的20%[17] 激励对象构成 - 核心技术人员陆毅获授限制性股票5.00万股，占首次授予总数0.30%，占公司股本总额0.0022%[18] - 董事会认为需要激励的其他877人获授1648.54万股，占首次授予总数99.70%，占公司股本总额0.71%[18] 授予条件情况 - 激励对象获授权益需公司和激励对象均满足特定条件[19] - 公司本次限制性股票激励计划首次授予条件已成就[20] - 独立财务顾问认为公司本次调整及首次授予事项符合相关规定[23]

北京市中伦律师事务所 关于海光信息技术股份有限公司 股票激励计划授予事项的 法律意见书 2025 年 11 月 | 一、 | 本次激励计划调整、授予的批准和授权 | 5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 本次调整的内容 | 5 | | 三、 | 本次激励计划的授予日 5 | | | 四、 | 本次激励计划的授予条件 | 7 | | 五、 | 结论意见 | 7 | 北京市中伦律师事务所 关于海光信息技术股份有限公司 股票激励计划授予事项的 法律意见书 致：海光信息技术股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受海光信息技术股份有限公 司（以下简称"海光信息"或"公司"）的委托，担任其 2025 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）事宜的专项法律顾问，就公司本次激励计 划首次授予激励对象名单及授予数量的调整（以下简称"本次调整"）以及授予 事项（以下简称"本次激励计划授予"）等事宜，出具《北京市中伦律师事务所 关于海光信息技术股份有限公司股票激励计划授予事项的法律意见书》（以下简 称"法律意见书"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》" ...

海光信息技术股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2025-048 详细内容请见 2025 年 11 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的公司《关于调整 2025 年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编 号：2025-046）。 二、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025 年限制性股票激励计划 （草案）》等相关规定和公司 2025 年第二次临时股东会的授权，董事会认为公 司 2025 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定 2025 年 11 月 21 日为首次授予日，并同意以 90.25 元/股的授予价格向符合授予条件的 878 名激励对象授予 1,653.54 万股限制性股票。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次会 议于 2025 年 11 月 21 日在 ...

公司治理与股权激励 - 公司于2025年11月21日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案 [1] - 确定2025年11月21日为限制性股票激励计划的首次授予日 [1] - 以每股90.25元的授予价格向878名激励对象授予总计1653.54万股限制性股票 [1]