股东会信息 - 2024年年度股东会2025年5月21日14点于北京海淀区召开[2] - 网络投票2025年5月21日进行，有交易和互联网平台投票时间[3][4] - 本次股东会审议10.07项议案，含2024年年度报告等[4][5] 议案情况 - 特别决议议案为第9项，4、5、6、8项对中小投资者单独计票[6] - 第4项议案关联股东回避表决，关联股东有4家公司[6] 股票与登记 - A股股票代码688041，简称为海光信息，股权登记日2025年5月13日[10] - 现场会议登记2025年5月16日进行，可现场或邮箱登记[12][13]

中信证券股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司 日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息日常关联交易预计的情况进行了专 项核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 4 月 30 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第 十次会议，审议通过了《关于公司日常关联交易预计的议案》。本次议案在提交 公司董事会审议前，已经公司审计委员会、独立董事委员会会议审议通过。此议 案尚需获得公司股东会的批准，关联股东将在股东会上回避表决。 （二）本次关联交易预计金额和类别 公司对 2024 年年度股东会召开之日至 2025 年年度股东会召开之日期间（区 间非自然年）与关联方的交易情况进行了预计，具体情况如下： 单位：万元 | 关联交易 | 关联人 | ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露管理制度规范信息披露行为[2] - 董事会办公室是信息披露事务管理部门，董事会秘书负责协调组织[4] - 公司和相关义务人应真实、准确、完整披露信息[5] 披露文件 - 信息披露文件包括定期报告、临时公告等[11] - 招股说明书应符合规定，发行前公告[12] 定期报告 - 定期报告包括年度、半年度、季度报告[18] - 年度报告需4个月内披露，半年度2个月，季度1个月[22] - 变更披露时间需提前5个交易日申请[23] 业绩预告与快报 - 业绩变动超50%应1个月内预告，差异超20%更正[25] - 不能2个月内披露年报应发快报，差异超10%更正[25][26] 其他披露情形 - 核心技术人员降超50%揭示风险，股份质押等立即披露[27][30] - 重大事件及时披露，进展变化更新[34] - 子公司重大事件公司披露，收购合并披露权益变动[35][34] 编制与审核 - 定期报告经多环节，审计委员会半数通过交董事会[38][39] - 临时公告按不同情况遵循程序[40] 保密与责任 - 信息知情人员保密，内幕交易担责[43] - 审计委员会监督董事、高管披露职责履行[49] 制度生效 - 制度由信息披露部门制定，董事会审议通过后施行[52]

股东定义 - 单独或合并持有公司5.00%以上股份的股东为主要股东[2] 股东职责 - 保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立[5] - 发生股份或控制情况变化当日书面通知公司[13] - 履行职责获取未披露信息做好登记保密[15] 交易限制 - 买卖股份遵守规定，不利用他人账户或资金[16] - 知悉影响股价事件时不得增持股票[17] 控制权转让 - 转让控制权保证公允，不损害公司和其他股东权益[18] - 转让前调查受让人情况，消除损害公司权益情形[18] - 转让时协调新老股东更换确保平稳过渡[18] 其他要求 - 提案考虑公司和其他股东利益，配合保障股东权利[18][19] - 严格履行承诺，对高风险承诺提供担保[19] - 担保变化及时告知公司并提供新担保[19] - 承诺未履行完转让股份不影响承诺履行[20] 规范生效 - 规范由董事会制定，经股东会决议通过后生效[21]

董事选举制度 - 选举两名以上董事采取累积投票制[3] - 出席股东投票权数为所持股份数乘应选董事人数之积[2] - 独立董事与非独立董事选举分开进行[3] 选举规则 - 股东所投投票权数不得超实际拥有数[3] - 董事候选人得票数需达出席股东未累积股份总数二分之一以上[2][5] 特殊情况处理 - 两名或以上候选人得票最少且相等可能再次选举[5] - 一次投票满足条件对未当选候选人再次选举[5] 任期与制度规定 - 累积投票制选出的董事不实施交错任期制[7] - 制度由董事会制定，股东会审议通过生效及修订[8] - 制度由董事会负责解释[9]

海光信息技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《科创板上市规则》规定的暂缓、豁免情形的， 可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性 商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者商务信息 （以下统称"商业秘密"）符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓 或者豁免披露： （一） 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一章 总则 第一条 为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上 ...

审计人员与报告 - 审计部应配不少于两名专职审计人员和一名专职负责人[5] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[6] 工作要求与披露 - 审计部工作资料保存至少10年[12] - 公司披露年报时应披露内控评价报告及核实意见[8] 制度相关 - 制度由董事会制定、修订和解释[14][16] 审计职责 - 内部审计对内控、风险等开展评价[2] - 审计部检查重大事项和大额资金往来并提交结果[7] 缺陷处理 - 内控有重大缺陷或风险，董事会应及时报告披露[10]

董事会会议召开 - 每年至少上下半年度各开一次定期会议[3] - 董事长10日内召集主持提议或监管要求的会议[3] - 定期会议变更通知提前3日发出[3] 会议举行与表决 - 过半数董事出席方可举行会议[4] - 一人一票，表决分同意、反对和弃权[9] - 无关联董事少于3人，表决事项提交股东会[10] 提案处理 - 提案未通过，一个月内不审议相同议案[12] - 部分董事或全体董事半数以上认为问题或材料不足，暂缓表决[12] 会议后续 - 与会董事签字确认会议记录和决议[13] - 董事会通报情况并汇报决议执行情况[15] 档案管理 - 会议档案由秘书保存10年[15][16] 规则相关 - 规则由董事会制定修订，股东会审批生效[18] - 未尽事宜按规定执行，不一致时修改规则[18] - 规则由董事会解释[19]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于全体董事及高级管理人员[3] 薪酬标准与发放 - 独立董事履职津贴1.00万元(含税)/月，按月发放[5] 薪酬考核与构成 - 担任具体职务董高年度目标总薪酬=年度固定总薪+年度绩效基数[9] 制度调整与监督 - 公司必要时参考市场薪酬水平调整薪酬[10] - 薪酬及考核委员会负责制定、实施和监督制度[12] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效[19]

关联交易审批 - 关联交易需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[6] - 董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[9] - 非关联董事不足三人，交易提交股东会审议[9] 股东会表决 - 股东会审议关联交易时，关联股东不参与投票，其股份不计入有效表决总数[9] 交易协议与定价 - 关联交易应签书面协议，主要条款重大变化需重新审批[12] - 关联交易定价应公允，有多种定价原则和方法[14] 部门职责与监督 - 财务部协调关联交易，董事会办公室、内部审计部配合[17] - 审计委员会、内部审计部门对关联交易全过程监督[17] 制度生效与修订 - 制度由董事会制定，股东会决议通过后生效，修订需股东会批准[19]