上海谊众药业股份有限公司 容诚专字|2024|200Z0049 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://xc.mof.gov.cn）" 进行查 【RSM 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 关于上海谊众药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说 容诚专字[2024]200Z0049 号 上海谊众药业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了上海谊众药业股份有限 公司（以下简称上海谊众公司）2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 3 日出具了容诚审字[2024] 200Z0031 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《科创板上市公司自律监管 ...

一、本方案适用对象及适用期限 适用对象：公司 2024 年度任期内的董事、监事及高级管理人员 上海谊众药业股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员 2024 年薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，同时结 合公司所处行业和地区的薪酬水平，年度经营状况及岗位职责，公司制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案。《关于公司董事、监事 2024 年薪酬方案 的议案》《关于公司高级管理人员 2024 年薪酬方案的议案》已经 2024 年 4 月 3 日 召开的公司第二届董事会第四次会议审议通过，现将具体内容公告如下： 证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-009 适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 二、薪酬方案具体内容 1、非独立董事在公司任职的，根据其在公司担任的具体职务确定薪酬待遇； 非独 ...

上海谊众药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《独立董事管理办法》《科创板股票上市规则》等 法律、法规，规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等公司的内部制度要求，认真 履行独立董事的职责与义务，充分行使独立董事的职权，积极、有效地参与公司董事会、董 事会专委会、股东大会，并对相关议案与事项进行充分审议与讨论，发表独立意见，切实维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2023年任职期间的履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 熊焰韧女士，1972年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士，副教授。 1994年8月至1997年8月，任职扬州大学商学院教师；2000年8月至今，任职南京大学商学院教 师。2017年至2018年在哈佛大学商学院参加案例教 学与开发培训，兼任中国总会计师协会中 国管理会计实践创新平台咨询专家，哈佛大学商学院案例开发workshop成员，中国会计学会 《会计研究》匿名审稿专家，美 ...

国金证券股份有限公司 关于上海谊众药业股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以 下简称"保荐机构"、"国金证券"）作为上海谊众药业股份有限公司（以下简称"上海谊 众"、"上市公司"、"公司"）持续督导保荐机构，对公司2023年度（以下简称"本持续 督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国金证券股份有限公司 （二）保荐代表人 朱玉华、顾兆廷 （三）现场检查人员 朱玉华、顾兆廷 （四）现场检查时间 1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； 2、察看上市公司主要生产经营场所； 3、查看公司 2023 年召开的历次三会文件、会议记录，并与指定网络披露的相关 信息进行对比分析； 1 4、查阅并复印上市公司 2023 年度募集资金台账、募集资金运用凭证、募集资金 专户银行对账单等资料； 5、查阅并复印上市公司 2023 年度建立或更新的有关内控制度文件； 6、查阅 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-012 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起实 施）的最新规定，公司拟对《上海谊众药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的部分条款进行修订，具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百零七条：……公司董事会设立战略委 | 第一百零七条：……公司董事会设立战略委员 | | 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审 | 会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委 | | 计委员会等相关专门委员会。专门委员会对 | 员会等相关专门委员会。专门委员会对董事会 | | 董事会负责，依照本章程和董事会授权履行 | 负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提 | | 职责，提案应当提交董事会审议决定。专门 | 案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员 | | 委员会成员全部由董事组成，其中审计委员 | 全部由董事组成，审计委员会成员应当为不 | | 会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 | 在上市公司担任高级管理人员的董事。其中 | | 董事占多数并担任召集人，审计委员 ...

第三条 公司董事由股东大会选举产生，每届任期3年，但因换届任期未满3 年的或因其他原因离职的除外。任期届满，可以连选连任。 上海谊众药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章总则 第一条 为了进一步规范上海谊众药业股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公 司法》 ")、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等相关法 律、行政法规、规范性文件和《上海谊众药业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，制订本规则。 第二章董事会组成及职权 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。 公司董事无需持有公司股份，符合法定条件的任何人士经股东大会选举可 当选董事。 第四条 董事会由9名董事组成，其中3名独立董事。董事会设董事长1名。 第五条 董事会行使下列职权： (一) 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-015 上海谊众药业股份有限公司关于 2022 年限制性股票 激励计划第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海谊众药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属 条件已成就，公司拟向 67 名首次授予激励对象归属 68.42 万股限制性股票（首次 授予数量的 40%），占公司股本总额 15,827.68 万股的 0.43%，归属股票来源为公司 向激励对象定向发行的 A 股普通股股票，详情如下： 一、 本次股权激励计划批准及实施情况 （一） 本次股权激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票 2、首次授予数量：171.05 万股（调整后），占公司股本总额 15,827.68 万股的 1.08% 3、预留授予数量：22 万股（调整后），占公司股本总额 15,827.68 万股的 0.14% 4、授予价格：29.73 元/股（调整后） 5、首次授予部分激励人数：67 人（调整 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：公司会议室（上海市奉贤区仁齐路 79 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-005 上海谊众药业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 29 日 至 2024 年 4 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二 ...

上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 和上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 的规定，将上海谊众药业股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023 年度募集资金存 放与使用情况报告如下： 上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2595 号文核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）2,645 万股，每股发行价为 38.1 元，应募集资金总额为人民币 100,774.50 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,171.45 万元后，实际募集资金净额为 93,603.05 万元。该募集资金已于 2021 年 9 月 3 日到账，到账情况业经容诚会计师事务 所容诚验字【2021】201Z0041 号《验资报告》验证。 公司对募集资金采取了专户存储管理。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金 （含利息收入扣除银行手续费的净额）专户余额为人民币 35,816.72 万元。 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-001 上海谊众药业股份有限公司关于自愿披露 《年产 500 万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设》 募投项目获得建筑工程施工许可证的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获得由奉贤区建设和管理 委员会核发的《建筑工程施工许可证》（编号：310120202402010201），标志着"年产 500 万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设"募投项目已进入施工阶段。 公司已在项目建设区域完成施工前相关准备工作，将正式启动项目施工建设。项 目竣工后，公司将具备年设计产能 500 万支核心产品注射用紫杉醇聚合物胶束（以下 简称"紫杉醇胶束"）的生产能力，为该产品在市场上的全面推广与渗透提供有力的产 能支撑，助力企业快速、稳健地发展；满足市场需求，为更多患者带来福音。 一、 募投项目获得《建筑工程施工许可证》的基本情况 至此，"年产 500 万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设" ...