本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2023-059 深圳市鼎阳科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 监事会认为：本次首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集 资金永久补充流动资金，有利于提高公司资金利用效率、降低公司的财务费用， 有利于保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，符合公司和全体 股东的利益。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管 理制度（2022 修订）》的规定。 一、监事会会议召开情况 深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 于 2023 年 12 月 18 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。会议通知已于 2023 年 12 月 15 日通过邮件或电话的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出 ...

会议信息 - 第二届董事会第九次会议于2023年12月18日召开，7位董事全出席[2] 议案审议 - 审议通过募投项目变更及结项并补充流动资金议案，7票同意[2][3] - 该议案已通过独董会议，需提交2024年第一次临时股东大会[3][4] - 审议通过提请召开2024年第一次临时股东大会议案，7票同意[5] 股东大会安排 - 公司拟于2024年1月4日召开2024年第一次临时股东大会[5]

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2021年9月22日出具的《关于同意深圳市鼎阳 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099号）， 公司首次公开发行人民币普通股（A）股2,666.67万股，每股发行价格为46.60元， 募集资金总额为人民币124,266.82万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民 币115,071.72万元。上述募集资金已于2021年11月26日全部到账，经致同会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，于2021年11月26日出具了《验资报告》（致同验字 (2021)第441C000799号）。上述募集资金到账后，公司已与保荐机构及专户存储募 集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公 司于2021年11月30日披露于上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）的《深圳市 鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 （二）募集资金使用计划 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股 说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项 ...

产品研发与升级 - 近几年产品迭代速度加快，数字示波器 2 年实现带宽从 2GHz 到 4GHz 升级，频谱分析仪 2 年实现最高测量频率范围从 7.5GHz 到 26.5GHz 升级等 [2] - 2022 年发布 9 款新品，2023 年以来陆续发布 5 款新产品，12 月 12 日发布 SDS800X HD 高分辨率数字示波器 [2] - 四大主力产品全线进入高端领域，将持续推进在研产品研发，保持每年至少 4 - 8 款新产品发布频率 [2][3] - 除四大主力产品，已发布高端直流电源、电子负载、高精度台式万用表、电流探头等产品，未来将持续迭代升级 [3] - 2022 年底发布自研数字示波器前端放大器专用芯片 SFA8001，通用 ADC 芯片优先外采，根据实际情况决定是否自研 [3][4] 竞争壁垒与优势 - 行业竞争壁垒由产品、品牌和渠道共同构筑，公司综合竞争力国内领先 [4] - 产品壁垒方面，建立完善产品矩阵，是国内极少数有四大主力产品研发等能力且全线进入高端领域的企业 [4][5] - 品牌壁垒方面，凭借稳定产品品质、市场口碑和品牌形象维护巩固客户关系 [5] - 渠道壁垒方面，在全球 80 多个国家及地区建立完善稳固经销体系，四大主力产品销售渠道共享，协同效应强 [5] 产品升级原因 - 注重研发投入，2023 年三季度研发费用 2081.40 万元，占营业收入 18.17%，同比提升 5.06 个百分点，增长 53.71% [5][6] - 注重研发团队培育，截止 2023 年上半年研发人员 199 人，同比增长 60.48%，占比 45.43% [6] - 设立三个员工持股平台，合计持有目前总股本的 13.57% [6] 行业技术壁垒 - 行业属于技术密集型，融合多种技术，公司形成 4 项底层技术及 12 项核心技术 [6] - 产品需满足多行业测试需求并保持性能稳定，产品使用便捷性也很重要 [6] 毛利率提升原因 - 高端化发展战略推进，2023 年 1 - 9 月高端产品营业收入同比增长 59.81%，占比提升至 20.98%，拉动四大类产品平均单价同比提升 26.87% [7] - 产品矩阵完善，射频微波类产品增长势头和盈利能力强，2023 年 1 - 9 月境内同比增长 76.36% [7] - 优化直销队伍管理和建设，截止 2023 年上半年直销收入同比增长 98.08%，直销产品毛利率 65.16% [7]

上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳市鼎阳科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 关于深圳市鼎阳科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市鼎阳科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市鼎阳科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2023 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和 规范性文件以及现行有效的《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，对本次股东大会相关法律事项进行见证并出具本法律意 见书。公司已向本所提供了本所律师为出具本法律意见书所必需的原始书面材料、 副本材料、口头证言、电子数据等各项资料并保证该等资料真实、准确、完整、 有效，且有关副本材 ...

证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2023-057 深圳市鼎阳科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 13 日 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； （二） 股东大会召开的地点：深圳市宝安区新安街道兴东社区安通达工业园 1 栋 2 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 31 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 31 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 122,817,844 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 122,817,844 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公 ...

证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2023-056 深圳市鼎阳科技股份有限公司 关于自愿披露公司发布新产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 二、新产品对公司的影响 SDS800X HD 高分辨率数字示波器的发布体现了鼎阳科技的市场应变能力和 产品开发能力，进一步丰富了鼎阳科技高分辨率数字示波器类产品线，拓宽了鼎 阳科技数字示波器类产品的应用场景和使用范围。 高分辨率数字示波器为当前高端数字示波器市场主流需求，鼎阳科技高分辨 2023 年 12 月 12 日，深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"鼎阳科 技"、"公司"）正式公开发布 SDS800X HD 高分辨率数字示波器。 公司本次发布的新产品要实现大规模销售，存在未来市场推广与客户开 拓不及预期的风险。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。 率示波器带宽目前已涵盖 70 MHz～4 GHz，并提供多种配套测试解决方案，应用 领域广泛。本次新产品的发布，有助于巩固和提升公司的核心竞争力，对公司未 来的发展将产生积 ...

研发投入 - 2023年三季度公司研发费用为2081.40万元，占营业收入比例18.17%，比上年同期提升5.06个百分点，同比增长53.71% [1] - 公司将继续加大研发投入，保持每年至少4 - 8款新产品发布频率 [1][2] 产品发布 - 今年已陆续发布12-bit高分辨率数字示波器SDS1000X HD系列等五款新产品，并推出SDS1000X HD系列升级款 [1] 射频微波类产品 - 2023年1 - 9月境内射频微波类产品同比增长76.36% [2] - 2023年1 - 9月平均单价为示波器产品的5.07倍，平均毛利率比示波器高12.20个百分点 [2] 高端产品营收 - 2023年1 - 9月高端产品营业收入同比增长59.81%，占比提升至20.98%，比去年同期提升3.53个百分点，拉动四大类产品平均单价同比提升26.87% [2] - 2023年1 - 9月销售单价1万以上产品销售额增长快，5万以上产品销售额增长212.54% [3] 市场规模 - 2022年全球示波器市场规模17.88亿美元，预计22 - 27年CAGR为5.66%；频谱分析仪市场规模14.03亿美元，预计22 - 27年CAGR为6.8%；矢量网络分析仪市场规模7.84亿美元，预计22 - 27年CAGR为6.37%；信号发生器市场规模9.05亿美元，预计22 - 27年CAGR为5.89% [3] 经销商布局 - 公司在全球80多个国家及地区建立完善稳固经销体系，经销商数量多、分布广 [3] - 四大主力产品销售渠道共享，终端用户重叠度高，有协同效应 [4]

经营业绩 - 2023年1 - 9月实现营业收入34,941.01万元，同比增长30.76% [1][2] - 归属于上市公司股东的净利润11,902.14万元，同比增长18.40% [2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润11,947.41万元，同比增长29.63% [2] - 2023年1 - 9月毛利率为61.62%，相比去年同期提升4.02个百分点 [2] - 1 - 9月研发费用为5,446.60万元，同比增长58.74%，占营业收入的比例15.59%，比上年同期提升2.75个百分点 [2] - 1 - 9月销售费用5,394.25万元，同比增长37.59% [2] - 2023年1 - 9月高端产品营业收入同比增长59.81%，占比提升至20.98%，比去年同期提升3.53个百分点，拉动四大类产品平均单价同比提升26.87% [5] 法律诉讼 - 2022年10 - 11月，原告对公司及经销商等主体累计发起5起侵害专利权纠纷案件 [2] - 2022年12月，公司针对上述5项专利权向国家知识产权局提出无效宣告请求 [2] - 2023年10月收到两件《无效宣告请求审查决定书》，一件涉案专利宣告全部无效，一件涉案专利宣告部分无效 [2] - 原告就对应诉讼[案号：（2022）沪73知民初1266号]提出撤诉申请，并获上海知识产权法院准许 [2] 产品需求 - 产品寿命通常在5年左右，客户需求分为产品换新、技术迭代升级、新兴产业增量三类 [3] - 2022年全球频谱分析仪、矢量网络分析仪市场规模依次为14.03亿美元、7.84亿美元，预计22 - 27年CAGR依次为6.8%、6.37% [3] 芯片策略 - 2022年底发布自研数字示波器前端放大器专用芯片SFA8001，为高带宽数字示波器研发奠定基础 [4] - ADC芯片为通用芯片，优先外采进口芯片，同时启动国产芯片备用方案，最后考虑自研 [4] 产品分类 - 射频微波信号发生器：6GHz以下为低端，6 - 20GHz为中端，20GHz及以上为高端 [5] - 数字示波器：300MHz以下为低端，300MHz - 4GHz为中端，4GHz及以上为高端 [5] - 任意波形发生器：300MHz以下为低端，300MHz - 4GHz为中端，4GHz及以上为高端 [5] - 频谱和矢量网络分析仪：6GHz以下为低端，6 - 20GHz为中端，20GHz及以上为高端 [5] 销售模式 - 2022年，经销营业收入占比为78.56%，直销营业收入占比为9.82%，ODM营业收入占比为11.62% [5] - 随着产品高端化，重视行业大客户，加强销售推进，优化直销队伍管理和建设 [5][6] 行业壁垒与竞争优势 - 行业竞争壁垒由产品、品牌和渠道构成 [6] - 建立完善产品矩阵，四大主力产品全线进入高端领域，研发出高档次产品并批量销售 [6] - 凭借稳定产品品质、市场口碑和品牌形象维护客户关系 [6] - 建立全球完善稳固经销体系，四大主力产品销售渠道共享，协同效应强 [7] 研发人员 - 截止2023年上半年，研发人员数量为199人，占公司总人数的比例为45.43%，较年初增长27.56% [7] - 核心技术人员经验丰富，曾在知名科技型企业任职 [7] - 重点扩充软件部门和射频部门研发人员 [7]

2023 年第一次临时股东大会会议材料 深圳市鼎阳科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会 议 材 料 二〇二三年十二月 1 2023 年第一次临时股东大会会议材料 深圳市鼎阳科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和公司《股东 大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东或其代理人 或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被 核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并 按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托 书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人/执 行事务合伙人证明文件复印件须加盖公司/合伙企业公章，经验证后方可出席会议。会议开始 后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份 ...