出让方信息 - 中信证券受聚辰股份四家股东委托组织询价转让[2] - 宁波梅山保税港区登矽全成立于2018 - 02 - 06，证书编号91330206MA2AH5HW66[5] - 宁波梅山保税港区望矽高成立于2018 - 02 - 07，证书编号91330206MA2AH5XU1R[8] 资格核查 - 中信证券对出让方资格核查，含访谈等[4] - 出让方符合询价转让主体资格，无禁止性情形[14] 企业情况 - 四家企业合法存续，未违反减持规定，非控股股东或实控人[6][9][11][13] - 拟转让股份为首发前股份，无权利受限情形，非国企[6][9][11]

股东减持计划 - 聚辰股份四家员工持股平台计划通过询价转让方式合计减持公司1 25%股份 [1] - 减持方包括宁波梅山保税港区登矽全、望矽高、建矽展、发矽腾四家员工持股平台 [1] - 减持原因为股东自身资金需求 [1] 交易方式 - 本次股份转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行 [1] - 受让方需具备相应定价能力和风险承受能力 [1]

股权情况 - 截至披露日，亦鼎投资持股762.09万股，占总股本4.82%[2] 股份质押 - 2025年6月13日亦鼎投资解除质押300万股，占其所持39.37%，占总股本1.90%[2] - 解除后累计质押220万股，占其所持28.87%，占总股本1.39%[2]

业绩总结 - 2022 - 2025年合计减持2,157,705股，减持比例3.27%[21] 股权变动 - 权益变动前持股9,778,611股，占总股本8.09%；变动后持股7,620,906股，占4.82%[18] - 2022.4.8 - 10.7集中竞价减持993,299股，占总股本0.82%[19][21] - 2022.9.15 - 2025.4.16激励计划股份归属致持股比例被动稀释0.12%[20] - 2023.6.15每10股派8.8元并转增3股，持股增加2,635,594股，比例不变[18][20] - 2024.8.20回购专用证券账户股份注销使持股比例被动增加0.07%[20] - 2025.6.3询价转让减持3,800,000股，占总股本2.40%[20][21] - 权益变动前总股本120,841,867股，变动后为158,115,819股[18] 未来展望 - 截至报告书签署日，无未来12个月增减持明确计划[15] 其他情况 - 截至报告签署日，5,200,000股被质押，无股份被冻结[23]

股份变动 - 亦鼎投资持股由11420906股减至7620906股，占比由7.22%降至4.82%[5][7] - 亦鼎投资持有公司股份比例由8.09%减至4.82%，权益比例降至5%以下[8][9] - 2022年4 - 10月集中竞价减持993299股，占比0.82%[8] - 2022年9月 - 2025年4月因激励计划总股本增加，持股比例被动稀释0.12%[9][11] - 2023年6月权益分派每10股转增3股，持股增加2635594股，比例不变[9] - 2024年8月因回购注销股份，持股比例被动增加0.07%[9] - 2025年6月询价转让减持3800000股，占比2.40%[9] 受让情况 - 诺德基金受让1240000股，占比0.78%，限售6个月[14] - 广发证券受让560000股，占比0.35%，限售6个月[14] - 上海金锝、北京平凡、陕西景唐三家私募基金管理人持股均为50,000，占总股本比例均为0.03%[15] 询价转让 - 本次询价转让价格为63.19元/股，转让股票数量为3800000股[3][17] - 询价转让价格下限不低于2025年5月26日前20个交易日股票交易均价的70%[16] - 《认购邀请书》送达404家机构投资者，包括基金公司77家、证券公司52家等[16] - 2025年5月27日7:15至9:15收到18份《认购报价表》（17家机构投资者）且均为有效报价[16] - 组织券商收到有效报价18份（17家机构投资者）[17] - 最终15家投资者获配[17] 核查情况 - 中信证券认为本次询价转让过程遵循公平、公正原则，符合监管要求[19] - 上网公告附件为《中信证券关于聚辰半导体股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》[20]

股份转让情况 - 截至2025年5月26日，转让方持有公司首发前股份11,420,906股，占总股本7.22%[2] - 本次拟询价转让股数上限3,800,000股，占总股本2.40%[3] - 本次询价转让价格为63.19元/股，交易金额240,122,000元[13] 受让方信息 - 15家投资机构合计受让380万股，金额2.40122亿元，占总股本2.40%[14][15] - 诺德基金受让124万股，金额7835.56万元，占总股本0.78%[14] 时间与合规 - 2025年5月27 - 28日，公司及转让方公告相关文件[17] - 组织券商认为本次询价转让合法合规、结果公平公正[16][24]

聚辰股份调研纪要 - 公司2025年第一季度经营情况由董事、董事会秘书翁华强先生介绍[1] - 公司拥有全系列汽车级EEPROM产品 广泛应用于汽车智能座舱、三电系统、视觉感知、底盘传动与微电机等四大系统[1] - 终端客户包括众多国内外主流汽车厂商 汽车级EEPROM业务收入占公司整体营收比例接近10%[1] - 全球市场份额仍较低 有较大提升空间[1] - 积极拓展欧洲、美国、韩国、日本等海外市场 产品成功导入多家全球领先汽车电子Tier1供应商[1] - 销量和收入实现高速增长 2013年平均每辆汽车EEPROM用量为5-6颗 2024年部分新能源汽车用量超40颗[1] - Win 11与IPC推动的PC换机周期及新兴数字产业需求提升 为SPD业务扩张创造更大空间[1] 新时达调研纪要 - 公司在具身智能机器人与人形机器人产业进行深度研究 计划2025年年底前推出产品[2] - 与海尔的交易已获境内外审批 待深交所合规性审核及过户手续[2] - 公司以研发为驱动 关注核心技术 拥有6家专精特新子公司[2] - 电梯控制业务全球领先 控制技术特点包括驱控一体、多核异构控制架构、自主可控硬实时操作系统[2] - 掌握机器人控制器、伺服驱动器和系统软件等关键技术 核心零部件100%自供[2] 南方天辰机构背景 - 南方天辰(北京)投资管理有限公司成立于2005年09月02日[3] - 前两大股东分别为中国兵器装备集团全资子公司南方工业资产管理有限责任公司和中国电子科技集团全资子公司中电科投资控股有限公司[3]

公司调研信息 - 知名私募睿亿投资近期调研了聚辰股份 [1] - 聚辰股份董事、董事会秘书翁华强先生介绍了公司2025年第一季度的经营情况 [1] 公司业务概况 - 公司拥有全系列汽车级EEPROM产品，广泛应用于汽车智能座舱、三电系统、视觉感知、底盘传动与微电机等四大系统 [1] - 终端客户包括众多国内外主流汽车厂商 [1] - 汽车级EEPROM业务收入占公司整体营收的比例接近10% [1] - 全球市场份额仍较低，有较大提升空间 [1] 市场拓展与增长 - 公司积极拓展欧洲、美国、韩国、日本等海外市场 [1] - 产品成功导入多家全球领先汽车电子Tier1供应商，销量和收入实现高速增长 [1] - 2013年平均每辆汽车EEPROM用量为5-6颗，2024年部分新能源汽车用量超40颗，市场规模持续快速增长 [1] 其他业务机会 - Win 11与IPC推动的PC换机周期及新兴数字产业需求提升，为SPD业务扩张创造更大空间 [1] 机构背景 - 上海睿亿投资发展中心成立于2016年，创始合伙人为证券公募基金行业、证券私募基金行业的资深人士 [2] - 团队成员来自知名公募基金、券商或私募基金，平均从业时间超过10年 [2] - 公司以"为客户创造持续稳健的收益"为目标，投资团队人员皆是多年绝对收益践行者 [2] - 公司通过深入研究企业价值和主动择时管理获取超额回报的理念，持续为客户创造稳健收益 [2]

询价转让情况 - 转让价格为63.19元/股[2][3] - 17家机构投资者参与报价[3] - 有效认购股份517万股，倍数为1.36倍[3] - 拟受让股份380万股，15家机构为初步受让方[3] 风险与影响 - 转让结果存在股份被司法冻结、扣划风险[4] - 不涉及公司控制权变更，不影响经营[5]

聚辰股份询价转让情况 - 初步确定的转让价格为63.19元/股 [1] - 参与报价的机构投资者家数为17家 [1] - 合计有效认购股份数量为5,170,000股 [1] - 有效认购倍数为1.36倍 [1] - 拟转让股份已获全额认购 [1] - 初步确定受让方为15家机构投资者 [1] - 拟受让股份总数为3,800,000股 [1]