上海硅产业集团股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十二次会议审议的相关事项的 独立意见 独立董事：张鸣、张卫、夏洪流 2023 年 8 月 10 日 一、关于向控股子公司增资暨关联交易的议案 公司本次增资控股子公司上海拓硅半导体科技有限公司暨关联 交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则，符合公司经营需要，关 联交易定价公允、合理，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利 益的情形。董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规 及《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司增资控股子公司上 海拓硅半导体科技有限公司。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 法律、法规及规范性文件的规定，以及《上海硅产业集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为上海硅产业集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事 会第十二次会议审议的相关事项发布独立意见如下： ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-036 上海硅产业集团股份有限公司 根据《公司法》等法律法规和《上海硅产业集团股份有限公司章程》的规定， 公司已设立战略委员会、薪酬与考核委员会。现拟选举杨卓先生为战略委员会委 员、薪酬与考核委员会委员，任期自公司董事会选举通过之日起至本届董事会任 期届满之日止。调整后，公司战略委员会、薪酬与考核委员会成员情况如下： 1、战略委员会：俞跃辉先生（召集人）、姜海涛先生、杨卓先生、邱慈云（Chiu Tzu-Yin）先生、张卫先生 2、薪酬与考核委员：夏洪流先生（召集人）、杨卓先生、孙健先生、张鸣先 生、张卫先生 公司审计委员会、提名委员会成员保持不变。 关于选举公司副董事长及调整董事会专门委员会委员 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 6 月 20 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会已选举杨卓先生为公司董事。目前，公司第二届董事会共有 9 人 组成，包括：俞跃辉、姜海涛、孙健、杨卓、郝一阳、 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-034 上海硅产业集团股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年半年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用 情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年 2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人 民币缴足， ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-037 上海硅产业集团股份有限公司 关于向控股子公司增资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 3、成立时间：2023年5月25日 一、本次增资暨关联交易概述 为实现公司中长期发展的战略需求与布局，拓硅科技拟进行增资扩股扩充资 本金。本次各方合计增资9,000万元，认购拓硅科技9,000万元注册资本，其中： 公司以8,100万元增资款，认缴标的公司新增注册资本8,100万元；上海上创新微 投资管理有限公司以900万元增资款，认缴标的公司新增注册资本900万元。 本次交易标的拓硅科技为公司与关联方共同投资的子公司，因此本次交易构 成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 截止本公告披露日，过去12个月内，公司尚未经股东大会批准的与同一关联 人发生的关联交易及与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易均未达到 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司上海拓硅半导 体科技有限公 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-038 公司于2023年8月10日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 拟减持其他权益工具投资的议案》，基于公司经营发展战略，结合当前证券市场 状况并考虑经营、投资活动资金的实际需要，拟择机对持有的Soitec其他权益工 具投资进行减持，减持数量不超过1,250,000股（含本数）。若减持计划实施期间 Soitec发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项， 公司将根据其股本变动对减持计划按照相应变动比例进行调整。上述其他权益工 具投资减持方式为通过法国巴黎泛欧证券交易所交易系统（包含集中竞价、大宗 交易等方式）择机减持。在前述额度内，授权公司经营管理层具体实施，授权有 效期自股东大会审议通过之日起12个月内。 本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。本事项尚需提交公司股东 上海硅产业集团股份有限公司拟减持所持有的法国上市公司Soitec S.A.的部 分股份。 本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 上海硅产业集团股份有限公司 关于拟减持其他权益工具投资的公告 本公司董事 ...

公司本次增资控股子公司上海拓硅半导体科技有限公司暨关联 交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则，符合公司经营需要，关 联交易定价公允、合理，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利 益的情形。因此，我们同意将该议案提交公司第二届董事会第十二次 会议审议。 独立董事：张鸣、张卫、夏洪流 2023 年 8 月 10 日 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 法律、法规及规范性文件的规定，以及《上海硅产业集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为上海硅产业集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事 会第十二次会议审议的相关事项发表独立董事事前认可意见如下： 一、关于向控股子公司增资暨关联交易的议案 上海硅产业集团股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十二次会议审议的相关事项的 事前认可意见 ...

海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 向控股子公司增资暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市以及2021年度向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—— 持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司向控股子公司增资 暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次增资暨关联交易概述 为实现公司中长期发展的战略需求与布局，上海拓硅半导体科技有限公司 （以下简称"拓硅科技"或"标的公司"）拟进行增资扩股扩充资本金。本次各 方合计增资9,000万元，认购拓硅科技9,000万元注册资本，其中：公司以8,100万 元增资款，认缴标的公司新增注册资本8,100万元；上海上创新微投资管理有限 公司以900万元增资款，认缴标的公司新增注册资本900万元。 本次交易标的拓硅科技为公司与关联方共同投资的子公司，因 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-040 上海硅产业集团股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 11 日发 布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 08 月 25 日 下午 16:00-17:00 举 行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2023 年 08 月 25 日(星期五) 下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 ...

海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沪硅产业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张博文、曹岳承 | 被保荐公司代码：688126 | 重大事项提示 2023 年 1-6 月，公司营业收入 157,381.86 万元，较去年同期减少 4.41%； 归属于上市公司股东的净利润为 18,738.56 万元，较去年同期增加 240.35%；归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2,458.67 万元，较去年同期 下降 197.87%。 受半导体行业产业周期性调整影响，公司营业收入略有下降，加之公司研 发及建设项目的持续较大投入，导致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润减少了 4,970.84 万元，由盈转亏。2023 年 1-6 月，公司生产经营正常， 不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]430 号）核准，上海硅产业集团股份 有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发 ...

单位：人民币 万元 | 资产名称 | 账面余额 | 资产可收回金额 | 资产可收回 金额的计算 | 本次计提资产 | 本期计 | 计提 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 减值准备的依 | 提金额 | 原因 | | | | | 过程 按存货成本 | 据 按照企业会计 | | | | 存货 | 129,302.62 | 122,195.80 | 与可变现净 值孰低提取 | 准则的规定， 期末按照存货 | | 单独 | | | | | | 的可变现净值 | 5,394.42 | 测算 | | | | | 存货跌价准 | | | | | | | | 备 | 计算应计提的 存货跌价准备 | | | | 应收账款 | 54,281.85 | 53,362.83 | 将应收款项 用损失和按 组合计提预 失，并根据 | | | 根据 准则 进行 预期 | | | | | 分为：单项 | | | | | | | | 计提预期信 | | | 企业 | | | | | | 按照企业会计 | | | | | | | | 准则的规定更 | | | | | | ...