广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券信用评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 变化情况。 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会7月3日召开，现场会议14点开始，网络投票9:15 - 15:00[13][15] - 现场会议地点为广东利扬芯片测试股份有限公司二楼会议室[15] - 会议召集人为公司董事会，主持人是董事长黄江先生[15] - 股东及代理人需会前30分钟签到，否则无权现场投票[5] - 发言或提问需提前登记，每次不超5分钟，不超2次[8] - 议案记名投票，董事、监事候选人选举可累积投票[9] - 采取现场和网络投票结合方式表决[10] - 审议三项议案，登记及表决方式见6月18日通知[3][11][15] - 由律师见证并出具法律意见书[10] 换届信息 - 公司第三届董事会、监事会任期6月28日届满[19][24][27] - 拟提名6位第四届董事会非独立董事候选人，任期三年[19] - 拟提名3位第四届董事会独立董事候选人，游海龙、郑文任期至2026年2月4日，郭群任期三年[24] - 拟提名2位第四届监事会非职工代表监事候选人，任期三年[27] 股东持股及任职信息 - 黄江持有59,948,510股，是实际控制人，与黄主为兄弟[32] - 瞿昊持有7,181,680股，自2015年5月任董事[34] - 黄主持有6,324,900股，自2015年5月任董事[35] - 袁俊持有333,363股，任董事、研发中心负责人[37] - 辜诗涛持有1,670,100股，任公司董事等职[39] - 张亦锋持有349,597股[42] - 游海龙、郑文、郭群任独立董事，均未持股[45][47] - 徐杰锋持有5,582,500股，自2015年6月任监事[50] - 邓琦未持股，自2023年8月任监事[51] 议案审议情况 - 议案一、二通过第三届董事会第三十二次会议审议[20][24] - 议案三通过第三届监事会第二十八次会议审议[28]

广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 本人郭群，已充分了解并同意由提名人广东利扬芯片测试股份有限公司董事 会提名为广东利扬芯片测试股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任广东利扬芯 片测试股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监 ...

关联交易决策 - 2024年6月17日董事会审议通过增加2024年日常关联交易预计议案[3] - 同日监事会审议该议案，非关联监事一致同意[7] - 独立董事专门会议和董事会审计委员会均同意该议案[4][6] 关联交易数据 - 拟增加2024年日常关联交易金额217,356元，增加后预计为4,448,872.6元[3][10] - 年初至5月31日累计已发生交易金额1,762,059元[10] - 预计本次交易总租金7,967,766.9元，2024年交易总金额4,448,872.6元[18] 关联交易情况 - 增加预计金额因生产规模扩大，新增租赁厂房/宿舍[10] - 向郭汝福承租房屋部分合同10月届满，拟按50,000元/月测算未签合同交易金额[17] - 向郭汝福承租“东莞市万江街道莫屋新丰东二路1号”为拟新增关联交易[17] 关联交易影响 - 新增关联交易符合规定，定价公允，无不利影响[19]

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-033 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 7 月 3 日 14 点 00 分 召开地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号 利扬芯片会议厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 3 日 至 2024 年 7 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15 ...

独立董事提名 - 提名郑文为公司第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人无相关股份及亲属任职问题[2] - 被提名人近36个月无处罚及谴责情况[3] - 被提名人兼任公司数及任职年限合规[4] 审查确认 - 被提名人通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[4] - 提名人确认被提名人独立董事任职资格符合要求[4]

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-031 广东利扬芯片测试股份有限公司 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十 二次会议于 2024 年 6 月 17 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知已通过 电子邮件形式送达全体董事，经全体董事一致同意豁免本次会议的通知时限。本 次会议由黄江先生主持，并已在董事会会议上就豁免通知时限的相关情况做出说 明，与会的各位董事已知悉所议事项的相关必要信息。本次会议应到董事 9 人， 实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议 案》 鉴于公司第三届董事会任期将于 2024 年 6 月 28 日届满，根据《公司法》《公 司章程》等相关规定，公司董事会拟提名黄江先生、瞿昊先生、张亦锋先生、辜 诗涛先生、袁俊先生、黄主先生为公司第四届董事会非独立 ...

监事会换届 - 公司第三届监事会任期于2024年6月28日届满[1] - 2024年6月17日选举邓先学为第四届监事会职工代表监事[1] - 第四届监事会由三名监事组成，任期三年[1] 新监事信息 - 邓先学1977年6月出生，湘潭大学法律专业本科[4] - 截至公告披露日，邓先学持有公司21,750股股份[5]

会议信息 - 公司第三届董事会独立董事专门会议第一次会议于2024年6月14日通讯召开[1] - 应出席3人，实际出席3人，郭群女士主持[1] 议案表决 - 与会独立董事一致通过增加2024年日常关联交易预计议案[2] - 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票[3]

监事会会议 - 2024年6月17日召开第三届监事会第二十八次会议，应到实到3名监事[2] - 第三届监事会任期6月28日届满[3] 监事选举 - 拟提名徐杰锋、邓琦为第四届非职工代表监事候选人[3] - 两议案表决均3票同意通过[5][6] 关联交易 - 同意增加2024年日常关联交易预计额度，2票同意[7][8] - 关联监事徐杰锋回避表决[8] 公告信息 - 公告于2024年6月18日发布[10]