激励计划会议与公告 - 2021年5月17日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[12] - 2021年5月18日披露独立董事公开征集委托投票权公告[13] 激励计划授予与归属 - 2022年3月14日向11名激励对象授予预留44.00万股限制性股票[15] - 2022年8月11日为244名激励对象办理85.1万股限制性股票归属[17] - 2023年3月20日作废0.8万股限制性股票[17] - 2023年8月25日调整授予价格、首次及预留授予数量[19] - 2024年4月9日10名激励对象可归属18.792万股限制性股票[22] 业绩数据 - 2022年度公司实现营业收入452,434,959.51元，收入增长率78.95%[25][26] 归属比例与数量 - 首次授予各归属期归属权益数量占比分别为40%、30%、30%[26] - 预留授予第二个归属期归属数量占获授总数比例为30%[27] - 10名激励对象可归属限制性股票合计187,920股[28] 激励对象情况 - 激励对象张亦锋、袁俊等本次归属数量明确[28] - 10名激励对象限制性股票均无需作废失效[29]

募集资金情况 - 公司公开发行3410万股A股，发行价每股15.72元，募资5.36052亿元，净额4.709426亿元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金使用完毕，专户均已注销[6][7] - 应结余和实际结余募集资金均为0元[4] 项目投入与效益 - 芯片测试产能建设项目承诺投资31800.06万元，累计投入31904.72万元，进度100.33%，2023年效益8903.66万元[22] - 研发中心建设项目承诺投资10294.20万元，累计投入10294.20万元，进度100.00%[22] - 补充流动资金承诺投资5000.00万元，累计投入5000.00万元，进度100.00%[22] 项目变更 - 2021年5月变更“芯片测试产能建设项目”和“研发中心建设项目”实施主体及地点[11] 资金使用情况 - 2020年12月用3962.02万元募资置换预先投入募投项目自筹资金，331.13万元置换已支付发行费用自筹资金[10] - 2023年项目投入0元，利息收入净额0元[3]

董事会议事规则 第一章 总则 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 第一条 为了完善广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和其他法律以及《广东利扬芯片测试股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会遵照《公 司法》、《公司章程》及其他有关法律的规定，履行职责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由九名董事组成，设董事长一名，由全体董事过半数选举 产生。董事会设非独立董事六名。 第四条 董事由股东大会选举产生和更换，任期为三年，董事任期届满可以连 选连任。董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。 第五条 董事会行使下列职权： 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，积极响应中央政 治局会议关于活跃资本市场，提振投资者信心的号召，落实以投资者为本的理 念，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并经公司第三届董事会第二十九次会 议审议通过。本方案旨在推动公司持续优化经营和规范治理，积极回报投资 者。通过进一步提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，为资 本市场的稳定和经济的高质量发展贡献积极力量。主要措施如下： 一、聚焦集成电路测试主业，持续提升核心竞争力 利扬芯片始终聚焦集成电路测试主业。公司现已成为国内知名的独立第三 方专业测试技术服务商，主营业务包括集成电路测试方案开发、12 英寸及 8 英 寸晶圆测试服务、芯片成品测试服务以及与集成电路测试相关的配套服务。 集成电路产业链主要包含芯片设计、晶圆制造、晶圆测试、芯片封装、芯 片成品测试等主要生产环节；其中，晶圆测试和芯片成品测试是公司在集成电 路产业链中所处的环节。 芯片测试在集成电路产业链中发挥着必不可少的作用，每颗 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会战略委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会 战略委员会(以下简称"战略委员会")，作为负责公司长期发展战略和重大投资 决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《广 东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定， 特制定本议事规则。 第二章 组织构成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。主任委员负责召 集和主持战略委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召 集会议及主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事长提名并报请董事会 1 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 批准产生。 第一条 为进一步建立健全广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公 司")董事 (非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)，并参照《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事专门会议制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司"） 内部治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，保障公司股东特别是中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《广东利扬 芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 独立董事专门会议由全体独立董事组成。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主 持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 ...

广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）作为广东利扬芯片测试 股份有限公司（以下简称"利扬芯片"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规和规范性文件的要求，就利扬芯片 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | | 利息收入净额 | B2 | 104.66 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 0.00 | | | 利息收入净额 | C2 | 0.00 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 47,198.92 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 104. ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[10] 档案及备忘录管理 - 档案及备忘录自记录起至少保存10年[13] - 完整档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[14] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送[12] 违规处理 - 发现违规公司应在二个工作日内报送情况及结果[18] - 违规造成损失公司保留追究责任权利[19] - 构成犯罪移交司法机关追究刑事责任[20] 信息管理要求 - 知情人需第一时间告知公司证券部[15] - 董事会秘书组织填写档案并核实内容[15] - 公司控制知情人范围至最小[17] - 知情人不得泄露信息、买卖证券等[18] 制度生效及解释 - 制度自董事会审议通过后生效，由董事会修订和解释[22]

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-010 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 九次会议于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议 的通知已于会议前 10 日通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生 主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报 ...