证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-010 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 九次会议于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议 的通知已于会议前 10 日通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生 主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报 ...

关联交易定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织为关联人[5] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需董事会审议并披露[13] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需董事会审议并披露[13] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元关联交易需提供评估或审计报告并提交股东大会审议[14] 关联交易特殊情况 - 公司为关联人提供担保需董事会审议通过后披露并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保时对方需提供反担保[14] - 公司与关联人共同出资设立公司以出资额作为交易金额适用相关规定[16] - 公司拟放弃向与关联人共同投资公司的同比例增资或优先受让权，以涉及金额为交易金额适用相关规定[17] - 公司审慎向关联人提供财务资助或委托理财，以发生额连续12个月累计计算适用规定[18] - 公司进行其他关联交易按连续12个月累计计算关联交易金额适用规定[15] 审议程序 - 拟进行须提交股东大会审议的关联交易，提交董事会审议前需经全体独立董事半数以上同意并披露[20] - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避，需过半数非关联董事出席且决议经非关联董事过半数通过，不足三人则提交股东大会审议[17] - 股东大会审议关联交易时，关联股东应回避表决[17] 交易限制 - 公司不得审议交易标的状况不清、交易对方情况不明朗等情形的关联交易[18][19] 定价与协议 - 关联交易应签订书面协议明确定价政策，主要条款重大变化需重新履行审批程序[21] - 关联交易定价应公允，有政府定价、指导价等参照原则及多种定价方法[22][23] 信息披露 - 公司与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露，公告应包含多方面内容[24][25][26] - 年度报告和中期报告应披露报告期内重大关联交易事项[26] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易，按协议总金额提交董事会或股东大会审议，无总金额则提交股东大会[30] - 可预计当年度日常关联交易总金额，超出预计需重新审议披露[30] 豁免情况 - 公司与关联人进行部分交易可免予按关联交易方式审议和披露[32] 其他规定 - 制度中“以上”含本数，“不足”“过”“超过”不含本数[35] - 上交所可认定公司与相关方交易为关联交易，公司应履行披露和审议程序[35] - 公司关联董事有六种情形[36] - 公司关联股东有六种情形[37] - 制度相关条款与新法规等冲突时以新规定为准[38] - 制度自股东大会审议通过生效，修改自提请批准后生效[38] - 制度由董事会负责解释[39]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，分、子公司未经授权不得担保[2] - 担保遵循平等、自愿原则，要求对方提供反担保[5][6][7] 担保对象 - 公司可为符合条件的独立法人单位提供担保[9][10] 申请流程 - 被担保人申请需提交含营业执照等内容的申请书[12] - 经办人会同财务中心调查分析并形成报告[13] 审批决策 - 财务中心签署意见后经总经理、董事会或股东大会审议[16][18] - 董事会、股东大会审批有不同表决要求[20] 合同相关 - 对外担保订立书面合同，明确条款，需登记的办理登记[22][24] - 合同保管期限至履行完毕后十年[28] 后续管理 - 债务到期财务中心督促还款，未履行及时披露[28] - 按份额担责时拒绝承担超出份额责任[29] 责任追究 - 董事对违规担保损失担责，公司可追偿擅自签约损失[31][32] - 责任人违规按情节处理并承担赔偿责任[32] 制度生效 - 本制度自股东大会审议通过之日起生效[35]

广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司（以下如无特别说明，"公 司"的表述均指"公司及公司控股子公司"）。本制度所称"内部信息报告义务 人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门及下属分公司负责人； （二）控股子公司负责人； （三）公司派驻所投资公司的董事、监事和高级管理人员； 1 广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2024 年 4 月） （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； 第一章 总则 第一条 为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的 收集和管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信 息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《上海证券交易所 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会提名委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司") 董事和 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"监管指引"）、《广东利 扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，并参照相关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 提名委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不 受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-017 二、公司履行的决策程序 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、2023 年度利润分配预案内容 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配 利润为人民币 210,317,538.46 元。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司本次利润分配预案如下：2023 年度 拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），不进行资本公积转 增股本，不送红股。以截至 2023 年 12 月 31 日总股本 200,121,220 股为基数， 以此计算 ...

本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-011 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）于 2024 年 4 月 9 日召开第三届监事会第二十六次会议（以下简称"本次会议"）。会议 通知已于会议前 10 日通过电子邮件等方式送达全体监事，与会的各位监事已知 悉所议事项的相关必要信息。本次会议以现场结合通讯方式召开，会议由监事会 主席徐杰锋先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开符 合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定，会议合法、有效。 二、会议审议议案及表决情况 表决情况：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票； 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 监事会认为：公司 ...

| | | | 一、内部控制审计报告…………………………………………… | 第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件 ………………………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | | （一）本所执业证书复印件 ………………………………………… | | 第 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 ………………………………………… | | 第 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件 ………………………… | 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 6 页 天健审〔2024〕3-95 号 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 按照 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我本人作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，忠实勤勉，独立地履行职责，积极 出席公司各项会议，独立自主决策，认真审议公司重大事项，并发表审慎、客观 的独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司及全体 股东特别是中小股东合法权益，促进规范运作。现将本人 2023 年度的工作情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为郭群女士、郑文 先生及本人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 报告期内，公司共召开 3 次股东大会，11 次董事会，具体出席情况如下： 报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-014 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及新制订公司部分治理 制度的公告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召 开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商 变更登记的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》《关于制订<独立董事专门 会议制度>的议案》及《关于制订<会计师事务所选聘制度>的议案》等议案，部分 议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、修订《公司章程》的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修 订）》等相关法律法规及规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司拟对《广 东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行修订，具体修 改内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订 ...