会议情况 - 第三届监事会第四次会议于2023年12月18日14:30召开，应到3名监事，实到3名[2] 激励计划 - 2020年限制性股票激励计划，部分激励对象离职或考核不合格，2.52万股作废[3][4] - 首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就，40人可办理归属，数量22.12万股[5] 议案表决 - 作废部分限制性股票议案3票同意，0票反对，0票弃权[4]

北京安博通科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《北京安博通科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,作为北京安 博通科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在审阅公司第三届董 事会第四次会议相关事项后,基于独立客观的立场,本着负责审慎的态度,现发 表独立意见如下: 一、关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见 经核查,我们认为:由于部分激励对象离职,部分激励对象个人绩效考核不 合格,公司本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2020年限制性股票激励计划(草 案)》中的相关规定,所做的决定履行了必要的程序。 因此,同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。 二、关于 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授 予部分第二个归属期归属条件成就的独立意见 经核查,我们认为:根据《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》、公 司《2020年限制性股票激励计划(草案)》、公司《2020年限制性股票激励计 划实施考核 ...

个归属期及预留授予部分第二个归属期 归属名单的核查意见 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《北京 安博通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对本 次限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属 期符合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 经核查，除 4 名激励对象离职，1 名激励对象个人绩效考核不合格，不符合 归属条件外，本次拟归属的其余 40 名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存 在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、 北京安博通科技股份有限公司 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励 对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-066 北京安博通科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召 开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年 10 月 30 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议 通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关 于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2020 年 限制性股票激励计划（草案）>及 ...

业绩相关 - 公司全资子公司近日收到政府补助100万元[2] - 该补助属与收益相关补助[3] - 会计处理及损益影响以审计结果为准[3]

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-063 北京安博通科技股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2023 年 12 月 18 日在公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。本次会议 通知已于 2023 年 12 月 15 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董事。本 次会议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。本次 会议的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，由于 2020 年限制性 股票激励计划首次授予的 1 名 ...

证券简称：安博通 证券代码：688168 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于北京安博通科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属 | | 条件的达成情况 8 | | 六、独立财务顾问结论性意见 11 | | 七、备查文件及咨询方式 12 | 一、释义 3 / 12 1. 安博通、本公司、公司、上市公司：指北京安博通科技股份有限公司。 2. 财务顾问、独立财务顾问：指上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司。 3. 本激励计划、本计划：指北京安博通科技股份有限公司 2020 年限制性股票 激励计划。 4. 限制性股票、第二类限制性股票：指符合本激励计划授予条件的激励对象， 在满足相应归属条件后分次获得并登记本公司股票。 5. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、核心技术 人员、核心业务骨干。 6. 授 ...

激励计划审议 - 2020年10月30日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2020年11月16日股东大会、董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[11] - 2021年10月29日董事会、监事会审议通过调整授予价格及授予预留部分限制性股票议案[12] 股票授予 - 2020年11月16日向48名激励对象首次授予限制性股票[16] - 2021年10月29日向8名激励对象预留授予限制性股票[17] 归属比例 - 首次授予限制性股票第三个归属期归属比例为40%[16] - 预留授予限制性股票第二个归属期归属比例为50%[16] 业绩考核 - 首次授予限制性股票第三个归属期业绩考核目标为2022年营业收入不低于4.5亿元，公司2022年营收456,441,650.85元符合要求[21] 可归属情况 - 首次授予部分36名激励对象可归属19.32万股，预留授予部分5名激励对象可归属2.80万股[22] 作废情况 - 2名首次授予、3名预留授予激励对象的2.52万股限制性股票因离职或考核不合格作废[24]

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-060 北京安博通科技股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于大信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）已经连续多年为公司提供审计 服务，为保证审计工作的独立性、客观性、公允性，根据证监会、财务部、国务 院国资委《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）， 同时综合考虑公司业务发展及审计工作需求等情况，公司拟将 2023 年度审计机 构变更为中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中瑞诚"）。公司已 就变更会计师事务所事宜与大信进行了沟通，大信对本次变更事项无异议。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）前身是创立于 1997 年的北京中瑞诚 会计师事务所有限公司。2019 年 12 月，经北京市财政局批 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-061 北京安博通科技股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》 中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务资质，具备为 上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，能够满足公司 2023 年度财务报 告审计与内部控制审计的工作需求。本次聘请会计师事务所的审议程序符合《公 司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东 利益的情形。公司已就本次变更会计师事务所事项与大信会计师事务所（特殊普 通合伙）及中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了沟通，各方对本次变更 事项无异议。监事会同意本次变更会计师事务所的议案。 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 特此公告。 北京安博通科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 14 日 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司" ...