证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-035 湖南南新制药股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前 3 个交易 日内公告截至上月末的回购进展情况。公司现将回购股份进展情况公告如下： 2024 年 7 月，公司未回购股份。截至 2024 年 7 月 31 日，公司通过上海证券 交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,228,955 股，占公司 总股本 274,400,000 股的比例为 0.4479%，回购成交的最高价为 9.24 元/股，最低 价为 5.45 元/股，支付的资金总额为人民币 7,997,384.37 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 上述股份回购符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照《 ...

湖南南新制药股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持计划时间届满 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-034 1 一、减持主体减持前基本情况 未减持股份的结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，广州乾元投资管理企业（有限合伙）（以下简称"广 州乾元"）直接持有湖南南新制药股份有限公司（以下简称 "公司"）43,120,000 股，占公司总股本的 15.71%。其中，22,000,000 股为公司首次公开发行并在科 创板上市前的股份，已于 2021 年 3 月 26 日起上市流通；8,800,000 股为公司实 施 2021 年度权益分派资本公积转增股本取得的股份，已于 2022 年 7 月 25 日起 上市流通；12,320,000 股为公司实施 2022 年度权益分派资本公积转增股本取得 的股份，已于 2023 年 6 月 13 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 2024 年 4 月 3 日，公司披露 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/12/21 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司第二届董事会第七次会议审议通过之日 起 12 | 个月内 | | 预计回购金额 | 500 万元 | 万元~1,000 □减少注册资本 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 122.8955 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4479% | | | 累计已回购金额 | 799.74 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 5.45 元/股 | 元/股~9.24 | 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-033 湖南南新制药股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 ...

新产品和新技术研发 - 公司在研项目帕拉米韦吸入溶液完成Ⅱ期临床试验[2] - 帕拉米韦吸入溶液能缩短流感病毒转阴和症状持续时间[4] - 各组不良事件以1级为主，未发生3级及以上不良事件[4][5] - 有望成全球首款神经氨酸酶抑制剂雾化吸入溶液[6] 未来展望 - 后期将根据法规开展下一步临床试验[6] 业绩影响 - Ⅱ期试验结果对近期业绩无重大影响[7] 风险提示 - 药品存在无法获批上市销售风险[7]

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-030 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开 第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的议案》，同意公司以不低于人民币 500 万元（含）且不超过人民币 1,000 万元 （含）的自有资金或自筹资金，通过集中竞价交易方式回购公司人民币普通股（A 股）股票，在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人 民币 15.85 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之 日起 12 个月内。具体情况详见公司于 2023 年 12 月 21 日、12 月 27 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的公告》（公告编号：2023-067）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回 购报告书》（公告编号：2023-069）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每 ...

会议情况 - 2023年6月29日至12月31日召开7次董事会会议、2次股东大会会议[4] - 2023年独立董事参加2次审计委员会、1次提名委员会会议[5][6] 人事变动 - 2023年6月29日聘任李亮为副总经理、财务总监[8] - 2023年12月20日聘任石剑、刘书考为副总经理，李旋为董事会秘书[9] 合规情况 - 报告期内无关联交易、承诺变更、被收购等情况[7] - 无股权激励、员工持股计划及相关安排[10] 未来展望 - 2024年独立董事将加强沟通提建设性意见[11]

会议与决策 - 2023年1 - 6月29日召开4次董事会、3次股东大会会议[4] - 2023年4月21日审计委员会审议通过预计2023年度日常性关联交易议案[7] - 2023年4月21日审计委员会审议通过2022年度内部控制评价报告议案[9] - 2023年4月21日审计委员会审议通过续聘2023年度财务和内控审计机构议案[9] - 2023年4月27日会议审议通过前期会计差错更正议案[11] - 2023年2月8日董事会提名非独立董事候选人，2月24日股东大会通过[12] - 2023年6月13日董事会提名第二届董事会候选人，6月29日股东大会通过[12] 人员相关 - 独立董事张达2023年无缺席会议情况，参加2次审计委员会会议[4][5] - 张达2023年召集2次提名委员会会议，对审议议案均投赞成票[6][4] - 2023年6月29日股东大会进行董事换届选举[4] - 2023年1 - 6月28日未发生聘任或解聘财务负责人情况[10] 其他事项 - 2023年4月26日收到湖南监管局责令改正和警示函决定[10] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[8] - 报告期内公司无被其他主体收购情形[8] - 报告期内无股权激励、员工持股及相关持股计划情形[13] - 2024年5月30日独立董事张达发布报告[16]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额12.229亿元，净额11.352823亿元[2] - 截至2024年4月30日累计使用8.1062115136亿元，含暂补流2.37亿元[4] - 截至2024年4月30日利息等净额4805.170801万元，现金管理余额2亿，专户余额1.7271285665亿元[4] - 2020年用2233.596291万元募集资金置换自筹资金[6] 资金使用变更 - “帕拉米韦生产基地三期工程项目”超募资金变更用于“NX - 2016”等5个项目[9][10] - 截至2022年12月31日，“NX - 2016”等5个项目使用超募资金787.73282万元[12] - 截至2022年12月31日，永久补充流动资金使用超募资金2.78亿元[13] 资金管理决策 - 2024年同意用不超5亿元闲置募集资金现金管理[14] - 拟用1.39亿元超募资金永久补流，占超募总额29.86%[2][15] - 承诺每12个月内累计使用超募资金永久补流或还贷不超总额30%[16] 审议情况 - 2024年5月30日会议审议通过用部分超募资金永久补流议案[17] - 该事项需提交股东大会审议[17] - 董事会、独立董事、监事会、保荐机构均同意该事项[18][19][21][22]

西部证券股份有限公司 关于湖南南新制药股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南南新制 药股份有限公司（以下简称"南新制药"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导 （2023年8月修订）》等有关规定，对南新制药使用部 分超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 2 月 25 日出具的《关于同意湖南南新制 药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]318 号），同意公 司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次公开发行人民币普通股 3,500 万股，发行价格为 34.94 元/股，募集资金 总额为人民币 ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及时关注公司 经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表 独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 丁方飞先生：1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南大学会 计学专业毕业，博士研究生学历。2005 年 4 月至今就职于湖南大学，现任湖南大学 工商管理学院教授、博士生导师，赛恩斯环保股份有限公司独立董事，埃索凯科技 股份有限公司独立董事，湖南明瑞制药股份有限公司独立董事，公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断的客观性、独 立性和专业性；未受过中国证监会及其他 ...