湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的第一届董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及 时关注公司经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重 大事项发表独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 作为公司第一届董事会独立董事，本人积极参加公司召开的相关会议，在会议 召开前认真审阅会议资料，了解和获取做出决策所需要的相关资料和情况；会议召 开时，本人对公司的审议事项发表了客观、公正的意见，根据本人的专业知识和工 作经验提出合理建议，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关 系的单位和个人的影响，能够明确、清楚的发表独立意见，为公司董事会科学决策 发挥了重要作用。 （一）出席会议情况 公司第二届董事会独立董事由公司于 2023 年 6 月 29 日举行股东大会完成董事 换届选举产生。自 2023 ...

会议信息 - 公司第二届监事会第八次会议于2024年5月30日通讯召开[2] - 会议通知于2024年5月23日发出，应到3人实到3人[2] 议案情况 - 会议审议通过使用部分超募资金永久补充流动资金议案[3] - 表决3票同意、0票反对、0票弃权，需提交股东大会审议[3]

会议与决策 - 2023年1 - 6月29日召开4次董事会、3次股东大会会议[4] - 2023年4月21日审计委员会审议通过预计2023年度日常性关联交易议案[7] - 2023年4月21日审计委员会审议通过2022年度内部控制评价报告议案[9] - 2023年4月21日审计委员会审议通过续聘2023年度财务和内控审计机构议案[9] - 2023年4月27日会议审议通过前期会计差错更正议案[11] - 2023年2月8日董事会提名非独立董事候选人，2月24日股东大会通过[12] - 2023年6月13日董事会提名第二届董事会候选人，6月29日股东大会通过[12] 人员相关 - 独立董事张达2023年无缺席会议情况，参加2次审计委员会会议[4][5] - 张达2023年召集2次提名委员会会议，对审议议案均投赞成票[6][4] - 2023年6月29日股东大会进行董事换届选举[4] - 2023年1 - 6月28日未发生聘任或解聘财务负责人情况[10] 其他事项 - 2023年4月26日收到湖南监管局责令改正和警示函决定[10] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[8] - 报告期内公司无被其他主体收购情形[8] - 报告期内无股权激励、员工持股及相关持股计划情形[13] - 2024年5月30日独立董事张达发布报告[16]

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入74460.20万元，同比增加6.55%[18] - 2023年度公司实现营业利润741.22万元，利润总额760.73万元[18] - 2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利润375.15万元[18] - 2023年度公司实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润1107.74万元[18] - 2023年加权平均净资产收益率0.29%，基本每股收益和稀释每股收益均为0.0137元/股[46] - 2023年扣非后加权平均净资产收益率0.84%，基本每股收益和稀释每股收益均为0.0404元/股[46] - 2023年公司非经常性损益为 - 732.59万元[46] - 截至2023年12月31日，公司资产总额173753.65万元，同比下降11.11%[48] - 截至2023年12月31日，负债总额43521.00万元，同比下降33.88%[48] - 截至2023年12月31日，股本27440.00万元，同比增长40.00%[48] - 截至2023年12月31日，股东权益总额130232.64万元，同比增长0.46%[48] - 2023年度营业总成本62816.72万元，同比下降4.80%[50] - 2023年其他收益606.00万元，较上期减少69.92%[50] - 2023年所得税费用165.25万元，较上期减少93.00%[50][51] - 2023年投资活动产生的现金流量净额 - 13188.85万元，较上期减少176.96%[54] - 2023年销售毛利率84.72%，较2022年减少1.07个百分点[55] - 2023年销售净利率0.80%，较2022年增加14.77个百分点[55] 未来展望 - 2024年公司董事会重点加强战略规划，加大研发投入[27] - 2024年公司董事会要提升公司治理水平，加强董事履职能力培训[27] - 2024年公司董事会要做好信息披露和投资者关系管理工作[27] - 2024年公司董事会要积极推动达成经营目标，创新改革销售组织架构和模式[27][28] - 2024年度监事会将完善运行机制，加强多方面监督检查工作[40] 新产品和新技术研发 - 截至2024年4月30日，创新药研发项目投资总额40960万元，拟使用募集资金40960万元，已使用14676.88万元[117] 市场扩张和并购 无 其他新策略 - 公司及子公司预计在2024年度向银行申请新增综合授信额度不超过51000.00万元[61] - 公司及子公司为广州南新制药有限公司担保额度不超3.6亿元[63] - 公司及子公司为湖南凯铂生物药业有限公司担保额度不超1亿元[63] - 公司及子公司为广州南鑫药业有限公司担保额度不超5000万元[63] - 公司发行股票每股面值修订为人民币1元[66] - 公司修订《公司章程》部分条款，变更最终以工商登记机关核准内容为准[74][75][76] - 公司修订7项公司治理制度，修订后制度于2024年3月26日在上海证券交易所网站披露[77] - 公司董事会提请股东大会授权以简易程序向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[81] - 公司制订《湖南南新制药股份有限公司未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划》[99] - 公司拟使用13900万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额46558.18万元的29.86%[113] - 2024年公司同意使用不超过5亿元的闲置募集资金进行现金管理[126]

会议情况 - 2023年6月29日至12月31日召开7次董事会会议、2次股东大会会议[4] - 2023年12月12日独立董事召集1次提名委员会会议[5] 人事变动 - 2023年6月29日聘任李亮为副总经理、财务总监，任期三年[7] - 2023年12月20日聘任石剑、刘书考为副总经理，李旋为董事会秘书[9] 合规情况 - 2023年6月29日至12月31日无应披露未披露关联交易[6] - 2023年6月29日至12月31日无变更或豁免承诺情形[6] - 2023年6月29日至12月31日无被收购情形[6] - 2023年6月29日至12月31日无聘用或解聘审计会计师事务所情况[6] - 2023年6月29日至12月31日无会计准则外会计政策变更等情况[8] 计划安排 - 报告期内无股权激励等持股计划情形[10] - 2024年独立董事加强与公司人员沟通提建议[11]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额12.229亿元，净额11.352823亿元[2] - 截至2024年4月30日累计使用8.1062115136亿元，含暂补流2.37亿元[4] - 截至2024年4月30日利息等净额4805.170801万元，现金管理余额2亿，专户余额1.7271285665亿元[4] - 2020年用2233.596291万元募集资金置换自筹资金[6] 资金使用变更 - “帕拉米韦生产基地三期工程项目”超募资金变更用于“NX - 2016”等5个项目[9][10] - 截至2022年12月31日，“NX - 2016”等5个项目使用超募资金787.73282万元[12] - 截至2022年12月31日，永久补充流动资金使用超募资金2.78亿元[13] 资金管理决策 - 2024年同意用不超5亿元闲置募集资金现金管理[14] - 拟用1.39亿元超募资金永久补流，占超募总额29.86%[2][15] - 承诺每12个月内累计使用超募资金永久补流或还贷不超总额30%[16] 审议情况 - 2024年5月30日会议审议通过用部分超募资金永久补流议案[17] - 该事项需提交股东大会审议[17] - 董事会、独立董事、监事会、保荐机构均同意该事项[18][19][21][22]

西部证券股份有限公司 关于湖南南新制药股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南南新制 药股份有限公司（以下简称"南新制药"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导 （2023年8月修订）》等有关规定，对南新制药使用部 分超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 2 月 25 日出具的《关于同意湖南南新制 药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]318 号），同意公 司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次公开发行人民币普通股 3,500 万股，发行价格为 34.94 元/股，募集资金 总额为人民币 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-027 湖南南新制药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 20 日 10 点 00 分 召开地点：湖南省长沙市芙蓉区解放东路 300 号华天大酒店 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 20 日 至 2024 年 6 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年6月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开 ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及时关注公司 经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表 独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 丁方飞先生：1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南大学会 计学专业毕业，博士研究生学历。2005 年 4 月至今就职于湖南大学，现任湖南大学 工商管理学院教授、博士生导师，赛恩斯环保股份有限公司独立董事，埃索凯科技 股份有限公司独立董事，湖南明瑞制药股份有限公司独立董事，公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断的客观性、独 立性和专业性；未受过中国证监会及其他 ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及时关注公司 经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表 独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 沈云樵先生：1976 年 7 月出生，中国国籍，拥有中国澳门永久居留权，中国人 民大学民商法专业毕业，博士研究生学历。2003 年 7 月至 2006 年 6 月就职于北京 师范大学珠海分校，2009 年 9 月至今就职于澳门科技大学，现任澳门科技大学法学 院副教授、深圳市誉辰智能装备股份有限公司独立董事、中国南玻集团股份有限公 司独立董事、公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断 ...