证券代码：688288 证券简称：开普云 公告编号：2024-024 开普云信息科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：10.44万股 归属股票来源：开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）从二级 市场回购的公司人民币A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予 125.00 万股限制性股票，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额 6,713.344 万股的 1.862%。其中首次授予 100.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.490%，首次授予部分 占本次授予权益总额的 80.00%；预留 25.00 万股，约占本激励计划草案公告时公 司股本总额的 0.372%，预留部分占本次授予权益总额的 ...

公司代码：688228 公司简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-017 开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 一、监事会会议召开情况 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 18 日采用现场会议的方式召开。本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 8 日以书面方式送达公司全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人，会议由监事会主席周强主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 （二）审议通过《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》 监事会认为：公司按照《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件的有关规定，对公司内部控 制的有效性进 ...

（一）独立董事的工作履历、专业背景以及兼职情况 管清友，1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，中国社会科学院经 济学博士，清华大学博士后。2007 年 9 月至 2009 年 7 月任清华大学国情研究院 项目主任，2009 月 7 月至 2012 年 9 月任中国海洋石油总公司处长，2012 年 9 月至 2017 年 12 月任民生证券股份有限公司副总裁、研究院院长。2017 年 12 月 至今任北京如是我研信息咨询服务有限公司董事长，如是金融研究院院长；现任 南华期货股份有限公司、美的集团股份有限公司、杭州海康威视数字技术股份有 限公司、陕西省国际信托股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 2023 年度独立董事述职报告 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》 等相关规定，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作用，审 慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极出席相关会议，对重大事项发表独 立、客观的意 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-022 开普云信息科技股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 20 日 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第 三届董事会第十五次会议，审议通过《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》， 根据日常经营及主业发展需要，同意公司及公司控股子公司向金融机构申请总额 不超过人民币 10 亿元的综合授信额度（包括但不限于授信、借款、银行承兑汇票、 票据贴现、信用证、履约保函、预付款保函、质量保函、金融供应链等）。最终授 信额度及期限以有关金融机构实际审批的额度为准，本次综合授信额度不等于公 司实际融资金额，具体融资金额将根据公司实际资金需求确定。 为提高工作效率，保证融资业务办理手续的及时性，同意授权董事长或董事长 授权代表在上述授信额度内决定授信事项、签署与授信有关的法律文件，并办理相 关手续。授权期限自本次会议审议通过之日起至下一年度有权机构 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、 《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，作为公司审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事刘纪鹏先生、独立董事贺强先生、 董事汪敏先生组成，主任委员由会计专业人士刘纪鹏先生担任，审计委员会成员 符合相关法律法规及《公司章程》等相关文件的规定。审计委员会成员具备会计、 审计、经济、法律等方面的专业知识，能够胜任审计委员会工作职责，在公司监 督管理、公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，审计委员会与公司年审会计机构天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健"）进行了充分的沟通，认真听取并讨论了天健提出的年报 审计范围、审计计划、审计方法等事项，经过审慎评估，我们认为天健作为 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、公司《独立董事制度》 等相关规定，本人积极参加公司董事会，认真审议议案，并对相关事项发表独立 意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 2023 年度，公司董事会及专门委员会会议的召集及召开符合法定程序，审 议的议案符合公司经营发展的实际需要。本人本着勤勉尽责的态度，对董事及高 级管理人员薪酬考核、员工股权激励计划、关联交易等事项发表了独立意见。同 时，我依据多年实务积累的经验和专业能力对董事会及公司的运作经营提出了合 理建议。本人认为，各次董事会会议及专门委员会会议的召集、召开均符合法定 程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，所审议通过的各项 议案均未损害全体股东，特 ...

目 录 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-467 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的开普云公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供开普云公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为开普云公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 为了更好地理解开普云公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 ...

关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：688288 证券简称：开普云 公告编号：2024-023 开普云信息科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开普云"或"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通 过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 的议案》，具体情况如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划基本情况 1、2022 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十一次临时会议，会议 审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 以及《关于提请召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董 事就本 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-021 开普云信息科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品 的议案》，在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下， 同意公司及控股子公司使用不超过人民币 6 亿元自有资金购买理财产品（产品期 限不超过 12 个月，风险等级为谨慎型、稳健型），有效期自董事会审议通过本 议案之日起至下一年度公司董事会或股东大会审议批准新额度止。同意授权董事 长在上述额度和时间范围内决定购买理财产品相关事宜、与财务负责人共同签署 与购买理财产品有关的各项法律文件，并办理相关手续。独立董事发表了明确同 意意见。本议案无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品的概况 （一）投资产品的目的 经公司董事会审议通过后，同 ...