目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-465 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是开普 云公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测 ...

国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司 调整部分募投项目内部结构的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为开普云信息科技股份有 限公司（以下简称"开普云"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，经审慎核查， 对开普云第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议的调整部分募 投项目内部结构事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意开普云信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号） 核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 1,678.3360 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 59.26 元。本次公开发行募 集资金总额为人民币 9 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-026 本次会计政策变更符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不涉及对公司 以前年度的追溯调整，不会对公司已披露的财务报表产生影响，对公司财务状况、 经营成果和现金流量不会产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。公 司将执行准则解释第 17 号的相关规定。 三、审议情况和专项意见 本次会计政策变更事项已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会 第十三次会议审议通过。 公司独立董事意见：公司本次会计政策变更系根据财政部颁布的新会计准则 进行的合理变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不 存在对以前年度的追溯调整。变更后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委 员会、上海证券交易所的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股 东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。因此，我们同意公司本次会计政策变更。 开普云信息科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-019 开普云信息科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意开普云信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号） 核准，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开 普云"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值 1.00元，每股发行价格为59.26元。本次公开发行募集资金总额为人民币99,458.19 万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民 币 89,730.37 万元。本次募集资金已于 2020 年 3 月 23 日全部到位，天健会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对资金到位情况进行了审验，并出 具了《 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》 等相关规定，秉持客观、公正、独立的原则，忠诚、勤勉、独立地履行职责，及 时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席相关会议，对重大事项发表独立、 客观的意见，充分发挥独立董事的独立性，切实维护公司整体利益和中小股东的 合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的工作履历、专业背景以及兼职情况 刘纪鹏，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国社会科学 院研究生院经济学硕士，具有高级经济师和非执业注册会计师资格。1986 年 7 月至 1989 年 3 月任职中国社会科学院工业经济研究所学术秘书、助理研究员； 1989年4月至1997年1月任中信国际研究所公司与市场制度室主任、副研究员； 2001 年 10 月至 2006 年 3 月任首都经济贸易大学公司研究中心主任、教授；20 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废 事项 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 正文 | 7 | | --- | --- | | 六、结论意见 | 14 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以 下简称"公司""开普云"或"上市公司"）的委托，就开普云信息科技股 份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）涉 及的有关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： 开普云已保证其向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的 原始书面材料、副本材料、复印 ...

开普云信息科技股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予 部分第一个归属期归属名单的核查意见 本次拟归属的预留授予部分第一个归属期 24 名激励对象对应考核年度的个人绩效 考核结果 100%达标，1 名激励对象对应考核年度的个人绩效考核结果 60%达标。拟归属 的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件， 符合《2022 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限 制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条 件已成就。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《开普云信息科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励 计划（以下简 ...

开普云信息科技股份有限公司 开普云信息科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规以及《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，我们作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对公司第三届董事会第十五次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 公司独立董事审阅了公司《2023 年度内部控制评价报告》，认为：公司按照 《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等规范性文件的有关规定，对公司内部控制的有效性进行了评估， 公司 2023 年度不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司按照企业内部控制规范 体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现 非财务报告内部控制重大缺陷。 二、关于 2023 年利润分配预案的独立意见 独立董事认为：公司 2023 年 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-027 开普云信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为开普云信息科技股份有限公司，简称开普云[18] - 公司外文名称为Ucap Cloud Information Technology Co., Ltd.，缩写为Ucap[18] - 公司法定代表人为汪敏[18] - 公司注册地址为广东省东莞市石龙镇中山东东升路1号汇星商业中心5栋2单元1805室[18] - 公司办公地址为北京市海淀区知春路23号量子银座7层和广东省东莞市南城区东莞大道428号寰宇汇金中心凯旋大厦9B座33层[18] - 公司办公地址邮政编码为523000[18] - 公司网址为https://www.kaipuyun.cn/[18] - 公司电子信箱为Board - of - directors@ucap.com.cn[18] - 公司成立于2000年，致力于成为AGI时代全栈AI产品服务提供商[151] 财务报告审计与责任声明 - 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[6] - 公司负责人汪敏、主管会计工作负责人王金府及会计机构负责人（会计主管人员）李子扬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[7] 分红派息方案 - 公司拟以实施2023年度分红派息股权登记日扣除回购专户上已回购股份（截至2024年3月31日为1,873,373股）后的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.89元（含税）[7] - 预计派发现金红利总额为12,406,879.86元（含税），占公司2023年度合并报表归属公司股东净利润的30.15%[7] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[7] 公司上市相关 - 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,678.3360万股[13] - 公司上市时已盈利[5] 资金与担保情况 - 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[9] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[10] 报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[15] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入693,811,245.43元，同比增长25.02%，主要因数智能源业务收入增长1.27亿元、AI大模型与算力业务实现千万级收入、AI内容安全业务拓展[24][25][26] - 2023年归属于上市公司股东的净利润41,153,782.74元，同比减少58.02%，主要因研发投入增加、股份支付费用增加和上年业绩补偿收益[24][26] - 2023年经营活动产生的现金流量净额49,197,724.09元，上年同期为 - 47,207,013.58元，增长96,404,700元，因销售回款增长68.09%[24][27] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,296,656,025.61元，较上年末增加1.34%，因未分配利润增长、定向增发股份和确认股份支付[24][27] - 2023年末总资产2,091,495,524.86元，较上年末增长13.34%，因应付账款、短期借款和净资产期末余额增加[24][27] - 2023年基本每股收益0.62元/股，较上年减少57.53%；稀释每股收益0.62元/股，较上年减少57.53%，因净利润减少[25][27] - 2023年加权平均净资产收益率较上年同期减少4.63个百分点，因净利润减少、加权平均净资产增加[25][27] - 2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期减少0.75个百分点，因扣非净利润减少、加权平均净资产增加[25][28] - 2023年研发投入占营业收入的比例较上年同期增加2.03个百分点，研发投入同比增长43.55%，因扩充研发团队、加大研发投入[25][28] - 2023年第四季度营业收入529,273,923.45元，远高于其他季度；归属于上市公司股东的净利润56,433,845.15元，扭转前三季度亏损局面[31] - 2023年非经常性损益合计7496503.44元，2022年为55869968.01元，2021年为18740859.09元[33][34] - 2023年交易性金融资产金额为315725563.36元，较之前减少216862675.36元[37] - 2023年公司实现营业总收入69381.12万元，较上年同比增长25.02%[41] - 2023年公司实现归属于上市公司股东的净利润4115.38万元[41] - 报告期内，公司研发投入10,918.63万元，同比增长43.55%[51] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年公司新增AI大模型与算力业务板块，实现千万级收入[41] - 2023年AI内容安全业务推出新一代产品“鸠摩智”[41] - 2023年数智能源业务收入规模同比增长60.23%[41] - 公司数智能源业务收入33864.26万元，同比增长60.23%，新增签约额同比增长61%[61] - 数智政务及大数据业务营业收入共计23406.84万元[66] - 开悟多模态内容生产平台实现千万级规模化收入[65] - 2023年公司数智政务板块营业收入23406.84万元[94] - 公司数智能源业务实现营业收入33864.26万元，同比增长60.23%，新增签约额同比增长61%[88] 公司业务战略与研发 - 公司围绕“AI算力+大模型+智慧应用”全栈战略开展业务[39][42] - 公司研发开悟多模态大模型等一系列创新产品[39][44] - 公司研发开悟“云边端AI一体机”软硬件系列产品[42] - 开悟多模态大模型利用PB级多领域高质量数据资产和4.7TB高质量预训练数据集自主训练[45] - 2023年公司研发推出开悟多模态内容生产平台、开悟AI知识库问答系统等多个产品[47] - 截至最新，公司2个“开普云开悟文本生成算法”和2个“开普云开悟图像生成算法”通过深度合成服务算法备案[50] - 公司筹建设立子公司开普智算，注册资本2亿元[51] - 公司组建开普云未来科技研究院，由首席技术官杨春宇博士领衔组建大模型技术研发团队[51] - 公司组建智算团队，重点推进AI算力与大模型软硬件深度融合技术研发[51] - 报告期初，公司快速建设完成自有算力池[51] - 公司实现“AI算力+大模型+智慧应用”全栈式AI产品技术布局[53] - 公司推出人工智能软硬件深度融合的开悟云边端AI一体机系列产品，提供多元化算力[55] - 公司成功研发并发布开悟多模态大模型，利用自有PB级海量数据资产和精选TB级高质量预训练数据集进行训练[55] - 公司自主研发开悟大模型运营管理系统和开悟大模型智能应用中台，提高大模型训练效率和优化AI应用开发流程[56] - 公司研发推出开悟多模态内容生产平台和开悟AI知识库问答系统等智慧应用产品[56][57] - 公司推出第三代安全风控产品“鸠摩智”，保障大模型和智慧应用产品线安全[58] - 公司AI内容安全产品已嵌入各产品线，“鸠摩智”已在国家计算机网络应急技术处理协调中心成功部署[60] - 公司推进虚拟电厂智慧调控平台产品研发和试点推广，服务多类客户群体[61][62] - 虚拟电厂产品支撑苏皖合作区、宣城市全域和安徽省级虚拟电厂建设，创新运营模式[64] - 开展“开悟行业大模型伙伴计划”，与二十余家公司签订战略合作协议[68] - 联合华北电力大学等机构成立“虚拟电厂调控技术研究中心”[69] - 公司提出虚拟电厂智慧调控平台产品，具备资源聚合等多项功能[91] - 公司与华北电力大学承接苏皖合作区虚拟电厂示范工程建设，接入多种可调节资产[93] - 公司AI一体机产品面向行业客户以软硬件一体化形式交付，交付后提供持续服务[96] - 公司AI内容安全产品基于云平台提供SaaS服务，按年收费，客户复购率高[97] - 公司软件产品提供解决方案及实施服务交付模式，验收完成后确认收入[98] - 公司承担智算中心运营或升级工作，在软件和规模上进行升级扩容[99] - 公司虚拟电厂业务采用聚合形式提供多种服务，获得运营服务分成[99] - 公司研发过程包括规划、需求、实现、发布四个阶段[102] - 开悟大模型以PB级多领域高质量数据为基础训练，形成大模型体系并持续迭代[103] - 公司软件类产品和AI算力产品均以直销形式面向不同客户群体提供产品、服务及解决方案[108] - 公司将探索算力租赁等服务拓展销售业务模式[109] - 报告期内，公司推进人工智能大模型技术创新，构建全栈AI技术产品布局[152] - 开悟多模态大模型具备多领域多模态大模型能力，满足客户多领域多场景智能化需求[152] - 开悟云边端AI一体机产品具备软硬件深度融合优势，满足大模型训练推理和智慧应用服务的算力需求[152] - 公司围绕“AI算力 + 大模型 + 智慧应用”全栈战略推进核心技术研发，构建全栈AI核心技术布局[174][175] - 公司的AI算力与大模型软件深度融合技术可优化大模型算力性能，降低计算复杂度和资源消耗，提高推理性能和算力利用效率[175] - 公司的大模型训推平台技术支持各阶段大模型训练及便捷化推理部署，实现多种类型数据高效治理，支持主流架构基础模型，可灵活调度训练算力集群[176] - 大模型服务快速部署技术可显著缩短大模型及应用服务上线时间，提升业务系统部署运维效率[179] - 多模态内容生成技术支持文生图、文生视频等多种跨模态内容生成能力[180] - 知识模型融合的错敏文本识别技术可实现高精度实体识别、错别字定位纠正[181] - 高性能音视频内容分析与理解技术构建了政务领域音视频数据库，保障算法进步和应用实战效果[182][183] - 垂直领域智能语义分析与检索技术在专利审查等领域可提高检索覆盖度和精准性[184] - 虚拟数字人重建、驱动与交互技术可实现特定对象的虚拟数字人人脸三维模型重建生成及交互问答与业务处理[186] - 虚拟电厂调度指令分解控制技术可实现交易过程中量价上报方案最优及聚合资源调度综合效益最优[187] - 电力市场交易策略预测技术可设计最佳报量报价策略，实现虚拟电厂收益最大化[188][189] - 海量大数据处理技术支持PB级数据秒级处理效率，单机半小时内可完成3000万个节点、10亿条边大图加载，1秒内完成大图k - NN两步域查询[192] - 大数据数据质量管控技术建立了数据质量问题工单机制，实现数据质量闭环管理[193] 公司荣誉与资质 - 2023年1月，开普云AI数字人能力平台通过信通院数字人系统能力评测[71] - 2023年4月，开普云荣获中国AI金雁奖应用创新大奖[71] - 2023年5月，开普云入围2023AIGC应用场景创新Top50 [71] - 2024年3月，开普云入选大模型企业综合竞争力50强[74] - 2024年4月，开悟大模型入选“2024IDC政务大模型厂商图谱”中的基础大模型代表厂商[74] - 2024年4月，开普云荣获“中国AI大模型创新企业”奖项[74] - 2023年9月开普云通过上海数据交易所供需方认证[76] - 2023年11月开普云获得贵州省数据流通交易中心的数据商凭证[76] - 2024年2月开普云获得广州数据交易所会员证[76] - 2024年1月开普数科获得广州数据交易所会员证[76] - 2023年12月“文趣星球”数字书坊获得2023元宇宙百强创新典范[77] - 2023年11月开普云入选WMDC2023首届元宇宙开发者大会“2023元宇宙城市创新企业”TOP30榜单[76] - 公司入选《2024IDC政务大模型厂商图谱》基础大模型代表厂商[152] - 公司入选中国信通院“算力产业发展方阵”、赛迪“2024中国人工智能多模态大模型企业综合竞争力20强”等多项荣誉[156] - 公司加入中国网络空间安全协会人工智能安全治理专业委员会，2024年将参与相关领域工作[157] - 公司于2022年被认定为国家级专精特新“小巨人”企业[198] 知识产权情况 - 截至报告期末，公司及控股子公司拥有专利26件，计算机软件著作权439个[199] - 报告期内，公司及控股子公司新增专利2项，新增已登记的软件著作权52个[199] - 报告期内，发明专利申请数为17个，获得数为2个，累计申请数为51个，累计获得数为26个[200] - 报告期内，软件著作权申请数为41个，获得数为52个，累计申请数为442个，累计获得数为439个[200] - 报告期内，知识产权合计申请数为58个，获得数为54个，累计申请数为493个，累计获得数为465个[200] 行业政策与市场规模 - 2023年全国软件和信息技术服务业规模以上企业超3.8万家，累计完成软件业务收入123,258亿元，同比增长13.4%[112] - 2023年2月印发《数字中国建设整体布局规划》，提出到2025年数字中国建设取得重要进展[116] - 2023年7月发布《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》，鼓励民营企业数字化转型[116] - 2023年7月国务院办公厅转发通知鼓励壮大数字消费[116] - 2023年10月国家数据局挂牌成立[117] - 2023年12月发布《数字经济促进共同富裕实施方案》，部署四方面重点举措[117] - 2024年3月《政府工作报告》提出深入推进数字经济创新发展[117] - 2022年11月OpenAI发布ChatGPT引发全球关注，通用大模型技术取得重要进展[119] - 预计到2028年中国AIGC产业规模将达7202亿元，2030年有望突破万亿元达到11441亿元[120] - 到2025年北京人工智能核心产业规模达到3000亿元，持续保持10%以上增长，辐射产业规模超1万亿元，新培育独角兽企业5至10