科创ETF（588050）市场表现 - 11月11日开盘价报1.451元，较前日上涨0.35% [1] - 自2020年9月28日成立以来累计回报率为0.65% [1] - 近一个月回报率为-3.07% [1] 科创ETF（588050）重仓股表现 - 多数成分股上涨，澜起科技涨幅最大为1.17%，中微公司涨1.13% [1] - 中芯国际开盘涨0.49%，海光信息涨0.50%，寒武纪涨0.47% [1] - 联影医疗和金山办公分别下跌0.47%和0.45%，石头科技股价持平 [1] 科创ETF（588050）产品信息 - 业绩比较基准为上证科创板50成份指数收益率 [1] - 基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，基金经理为赵栩 [1]

公司董事会换届提名 - 公司董事会同意提名陈天石、金晓光、刘新宇、刘少礼、叶淏尹五人为第三届董事会非独立董事 [1] - 公司董事会同意提名胡燏翀、李寿双、刘思义三人为第三届董事会独立董事 [1] - 独立董事提名中刘思义为会计专业人士 [1]

审计机构相关 - 公司同意续聘天健事务所为2025年度财务和内控审计机构[1] - 签字注册会计师变更为江娟和翁淑丹，江娟接替朱大为[1] 签字会计师信息 - 江娟2004年6月成注会，同年开始在天健执业[2] - 江娟无违反独立性情形，近三年无相关处罚处分[3] 变更影响 - 变更对2025年度审计工作无不利影响[4]

独立董事提名 - 公司董事会提名李寿双为第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人有五年以上相关工作经验且有培训证明[2][3] - 特定股东及亲属、近12个月有特定情形人员不具独立性[6] - 近36个月受处罚或谴责人员有不良记录[7][8] - 被提名人兼任公司数及任职年限符合要求[9] 资格核实 - 提名人核实确认被提名人任职资格符合要求[10]

股权与注册资本 - 公司2025年度向特定对象发行A股新增股份3,334,946股[2] - 发行完成后公司注册资本由418,350,224元变更为421,685,170元[2] - 发行完成后公司总股本由418,350,224股变更为421,685,170股[2] 制度修订 - 取消监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权[1] - 《公司章程》修订将“股东大会”表述统一改为“股东会”，删除“监事”等表述[3] - 拟修订《股东会议事规则》等27项制度，制定《董事、高级管理人员离职管理制度》[5] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[20] - 多种情形需召开临时股东会，如董事人数不足等[21] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任，但独立董事连任时间不得超过六年[32] - 董事连续两次未能亲自出席董事会会议，董事会应建议撤换[33] - 董事一年内亲自出席董事会会议次数少于当年会议次数1/2，视为不适合担任[34] 独立董事相关 - 独立董事需具备五年以上相关工作经验[35] - 多种人员不得担任独立董事，如持股1%以上股东亲属等[35] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[37] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中职工代表董事一人[37] - 董事会每年至少召开两次会议，定期会议提前十日书面通知[40] - 董事会作出决议需经全体董事过半数通过，对外担保需2/3以上董事同意[42] 高级管理人员相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘[48] - 高级管理人员离职生效后2年内，忠实义务不解除[50] - 公司不得直接或间接向高级管理人员提供借款[48] 监事相关 - 监事任期每届为3年，届满连选可连任[51] - 监事会由3名监事组成，设主席1人[52] - 监事会每6个月至少召开1次会议[52] 财务与利润分配 - 公司需在会计年度结束4个月内报送年度财务报告，半年结束2个月内报送中期报告[53] - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[54] - 法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[54] 公司合并与解散 - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议[56] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[57] - 公司因特定情形解散，应在15日内成立清算组[57] 重大资产重组 - 重大资产重组中，资产总额、营业收入、资产净额占比达50%以上且有金额要求[60]

独立性相关 - 直接或间接持股1%以上等特定自然人及其直系亲属不具独立性[4] - 直接或间接持股5%以上等特定股东单位任职人员及其直系亲属不具独立性[4] - 最近12个月内曾有不具独立性情形的人员不具独立性[4] 不良记录相关 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚人员有不良记录[5] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评人员有不良记录[5] 任职限制相关 - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超三家[7] - 在公司连续任职未超六年[7] 声明时间 - 声明时间为2025年11月10日[10]

独立董事任职资格 - 需具备五年以上相关工作经验[2] - 兼任境内上市公司不超三家[7] - 连续任职不超六年[7] - 参加培训并取得证明材料[8] 独立性限制 - 持股1%以上等相关人员不具独立性[4] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[5] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[5] 声明时间 - 2025年11月10日[10]

独立董事提名 - 公司董事会提名胡燏翀为第三届董事会独立董事候选人[2] 独立性条件 - 需五年以上法律、经济等工作经验[2] - 特定股东及亲属等不具备独立性[6] 不良记录条件 - 近36个月内受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[7] - 近36个月内受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[8] 任职限制 - 兼任境内上市公司不超3家[9] - 在公司连续任职不超六年[9] 声明信息 - 提名人于2025年11月10日作出声明[11]

股权结构 - 公司总股本为421,685,170股[6] - 陈天石直接持股119,530,650股，占比28.35%[6] - 艾溪合伙持股30,645,870股，占比7.27%[6] - 陈天石合计拥有35.62%表决权，为实控人[6] - 刘少礼直接持股16,000股，占比0.0038%[12] - 叶淏尹直接持股31,392股，占比0.0074%[13] 董事会换届 - 第三届董事会由9名董事组成[1] - 将召开2025年第一次临时股东大会审议换届[3] - 第二届董事会任期届满开展换届[1] - 提名5名非独立董事和3名独立董事[2][3] - 独立董事候选人经上交所审核后提交审议[3]

独立董事候选人要求 - 不直接或间接持有公司已发行股份1%以上等[4] - 不得在特定股东单位任职及其直系亲属[4] - 最近12个月内无影响独立性情形[4] - 最近36个月无相关处罚及谴责批评[5] - 兼任境内上市公司不超三家且连续任职不超六年[7] - 具备会计职称学位及工作经验[7] - 参加培训并取得认可证明材料[8] 其他 - 刘思义通过资格审查且与提名人无利害关系[9] - 声明时间为2025年11月10日[10]