全球智能算力计算行业现状 - 全球智能算力计算领域正经历爆发式发展，AI 算力需求呈现爆发式增长，需要海量计算资源支撑更大规模的模型训练 [1][2] - 按照格林诺定律或尺度定律，模型规模越大、参数越多，其能力越强，这推动了无人驾驶等新兴应用的发展 [2] 航空技术公司的优势 - 航空技术公司是国产人工智能芯片的领军企业，专注于 AI 芯片产品研发与创新，拥有成熟的研发团队 [3] - 公司聚焦技术创新，通过持续研发投入保持行业领先地位 [3][6] - 公司掌握了 AI 芯片系统软件领域的关键核心技术，包括微储气架构和升级两大底层核心技术 [10] - 公司具备 7 纳米以下复杂设计芯片经验，是国内少数具备此类能力的企业之一 [10] 公司的产品布局和市场表现 - 公司围绕云边端三种场景打造了一系列智能芯片产品，核心产品已实现全面覆盖并不断迭代升级 [4] - 公司 2021 年至 2023 年营收保持相对稳定，但受供应链影响调整销售策略导致 2023 年营收同比下降 [4] - 公司通过优化资源配置和提升研发效率，实现了净利润亏损收窄 [4] 公司的发展前景 - 公司预计 2024 年营收不低于 10 亿元，相较 2023 年的 7 亿元有显著增长潜力 [5][7] - 公司预计 2025 年收入将达到 15 亿元人民币左右，保持每年高速增长的态势 [7][8] - 公司所处的国产计算行业正迎来历史性的机遇，全球算力市场呈现持续高速增长态势，中国 AI 芯片市场也在快速扩展 [8] 公司的技术优势和生态布局 - 公司以软件平台为核心打造统一 AI 开发生态，实现云边端一体化架构支持 [11] - 公司提供的一体化智能计算集群管理系统，为客户降低使用和维护复杂集群设备的难度及成本 [11] - 公司中标多个重要项目，在国内市场战略地位处于第一梯队 [12][13]

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-045 重要内容提示： 拟调整募集资金投资项目的情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）经过审慎考虑，出于 充分保护投资者权益，提高募集资金使用效益的考量，拟将2022年度向特定对 象发行股票募集资金中"稳定工艺平台芯片项目"的拟投入募集资金由 69,973.68万元调整到44,973.68万元，调减的25,000万元将永久补充公司流动资 金。公司IPO节余资金用于"稳定工艺平台芯片项目"的31,548.78万元将永久 补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日该募投项目专户的剩余金额为 准）。为了提高募集资金使用效率，拟对"稳定工艺平台芯片项目""先进工 艺平台芯片项目"的投资结构明细进行调整。 为推动公司募投项目实施，拟增加公司全资子公司上海寒武纪信息科技 有限公司（以下简称"上海寒武纪"）作为"面向新兴应用场景的通用智能处 理器技术研发项目"的实施主体，公司将与上海寒武纪共同实施该募投项目； 拟增加上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为"先进工艺平台芯片项 目""稳定工艺平台芯片项目"的实施主体，公司将与上海寒武纪及其深圳分 公司 ...

一、调整募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 1、2022 年度向特定对象发行情况 经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同 意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 〔2023〕424 号），公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 13,806,042 股，每股 发行价格为人民币 121.10 元，募集资金总额为人民币 167,191.17 万元，扣除各项 发行费用（不含税）人民币 2,262.17 万元后，实际募集资金净额为人民币 164,929.00 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 《验资报告》（天健验〔2023〕129 号）。 2、首次公开发行节余募集资金用于特定项目情况 2023 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会 议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定 项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项 目"新一代云端推理芯片及系统项目""新一代边缘端人工智能芯片及系统项目" 结项，并将上述两 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-044 中科寒武纪科技股份有限公司 公司监事会认为：根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，同意公司《关于调整募集资金投资项目并增加 实施主体及实施地点的议案》。本议案事项符合公司实际情况和战略发展需求，有利于 保障公司募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及公司股东 特别是中小投资者权益的情形。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。 本议案所述内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中 科寒武纪科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的 公告》（公告编号：2024-045）。 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截止预留授予日） 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规、规范性文件和《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）预留授予激励对象名单（截止预留授予日）进行了审核，发表核查意 见如下： 3. 本次激励计划预留授予激励对象名单的确定标准与公司 2023 年第一次临 时股东大会审议通过的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"）中规定的激励对象确定标准相符。 4. 本次激励计划预留授予的激励对象均符合《公司法》《证券法》《上市 规则》等法律、法规和规范性文件 ...

中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三次会议 于 2024 年 9 月 27 日上午 10 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通 知已于 2024 年 9 月 22 日送达。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，由董事长陈天 石博士主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-041 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 本议案所述内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中 科寒武纪科技股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号： 2024-043）。 特此公告。 中科寒武纪科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 28 日 二、 董事会会议审议情况 本次会议以书面方式进行表决。经与会董事认真审议，本 ...

限制性股票预留授予数量：1,043,083股，约占目前公司总股本417,456,753 股的0.25% 股权激励方式：第二类限制性股票 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）规定的公司 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的预留授予条件已经成就。根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 9 月 27 日召开第二届董事会第二 十三次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留 限制性股票的议案》，确定公司本次激励计划的预留授予日为 2024 年 9 月 27 日， 以 75.10 元/股的授予价格向 129 名符合授予条件的激励对象授予 1,043,083 股限制 性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-043 中科寒武纪科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-042 二、 监事会会议审议情况 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会议于 2024 年 9 月 27 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已 于 2024 年 9 月 22 日送达。本次会议由公司监事会主席王敦纯先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 4、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约 束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本次会议以书面方式进行表决。经与会监事认真审议，审议通过以下议案： （一）审议并通过《关于向激励对象授予预留 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 证券简称：寒武纪 证券代码：688256 关于 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | | | 一、释义 2 三、基本假设 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关 董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上 市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告， 并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规 则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供 的有关资料制作。 1. 上市公司、公司、本公司、寒武纪：指中科寒武纪科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截止预留授予日） | 激励对象职务 | 激励对象人数 | 获授限制性股票数量 | 占授予限制性股 | 占目前公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （人） | （股） | 票总数的比例 | 本总额比例 | | 中层管理人员 技术骨干 | 2 101 | 923,083 | 11.54% | 0.22% | | 业务骨干 | 20 | | | | | 合计 | 123 | 923,083 | 11.54% | 0.22% | 2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公 司实际控制人及其配偶、父母、子女。 二、董事会认为需要激励的其他人员情况 | 序 | | | | 获授限制性 | 占授予限 制性股票 | 占目前公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 号 | | 国籍 | 职务 | 股票数量 （股） | 总数的比 | 司股本总 额比例 | | | | | | | 例 | | ...