证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-041 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）对公司出具警示函措施的决定内容 "上海南方模式生物科技股份有限公司： 经查，你公司存在以下事实： 公司于 2022 年 7 月购买上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健） 100%股权。本次收购的主要目的是获得中营健的工业用土地及房产设施，本次 收购应作为资产收购进行核算，但是公司将本次收购按照非同一控制下企业合并 进行会计处理，导致 2022 年三季报、2022 年年度业绩预告披露不准确。具体如 下： （一）2022 年三季报披露不准确 2023 年 4 月 28 日，公司披露 2022 年第三季度报告的更正公告，调减营业 外收入后，利润总额由 412.30 万元调整为-373.78 万元，净利润由 778.58 万元调 整为-7.51 万元，业绩出现盈亏方向变化。 （二）2022 年年度业绩预告披露不准确 202 ...

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 709,052 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战 略配售股份数量。 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-040 上海南方模式生物科技股份有限公司 本次股票上市流通总数为 709,052 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 28 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 2 日出具的《关于同意上海南 方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 3469 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。上海南方模式生物科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"南模生物"）首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 19,490,900 股，并于 2021 年 12 月 28 日在上海证券交易所科 ...

海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行 股票科创板上市公告书》等文件，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份 的承诺如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海南方 模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号— —持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对南模生物首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 2 日出具的《关于同意上海南 方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 3469 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。上海南方模式生物科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"南 ...

公司基本情况 - 南模生物主要从事基因修饰动物模型的研发、生产、销售及相关技术服务，以小鼠等模式生物为载体构建生物模型，主要产品为基因修饰小鼠模型 [2] - 公司累计研发构建超 17,000 种模型，自主研发标准化模型超 10,000 余种，提供定制化模型超 7,000 种 [2] 市场需求与收入情况 - 前三季度科研端需求恢复，同比去年增幅较大，因去年受新冠影响收入低，国家重视生命科学研究，科研经费逐年递增，科研端增长较稳定 [3] - 工业端前几年增速快，但去年下半年起国内生物医药投融资环境紧缩，工业端客户资金压力大，今年前三季度需求放缓，收入增速不高 [3] 生产基地与笼位情况 - 公司在上海有 6 个生产研发基地，另有广东中山基地与北京北辰路基地，共计约 14 万个笼位 [3] - 短期内无大量新增产能计划，未来将根据战略规划进行部分高成本基地向低成本基地的置换 [3][4] 订单交付周期情况 - 定制化模型一般 6 至 9 个月交付 F1 代小鼠模型 [4] - 标准化模型产品一般 2 - 3 个月可交付 [4] - 药效评价及表型分析业务一般 3 - 6 个月左右交付实验报告，小鼠准备充分时大部分 3 个多月可完成 [4] - 模型繁育和饲养服务为每月定期结算业务 [4] 标准化模型种类情况 - 截至 2023 年半年度，公司拥有超 10,000 余种自主研发的标准化模型 [5] - 针对肿瘤免疫治疗，开发了 705 种人源化基因修饰模型品系 [5] - 针对罕见病治疗，构建了 68 种罕见病小鼠品系 [5] - 针对适合异种细胞或组织移植的载体，开发了 50 种免疫缺陷小鼠品系 [5] 毛利率差异原因情况 - 公司生产基地多采用租金或动物综合管理服务费形式支付，药康生物核心生产基地享受免租或租金较低，生产基地使用成本低于公司 [5] - 生物资产核算存在差异，公司小鼠相关饲养繁育成本归集至营业成本核算，药康生物将繁殖种鼠和存栏待售的库存鼠分别计入生产性生物资产和消耗性生物资产，相关支出处理不同 [5][6] 海外业务情况 - 目前海外业务收入占比约为 10%，与国内收入增速差不多，但今年海外订单增速远高于国内订单增速 [6] - 公司不断拓展海外业务，加大海外 BD 的招聘力度，希望提升收入占比及增速 [6] 未来发展方向情况 - 做好基因修饰动物模型及相关技术服务主营业务 [6] - 契合精准医疗时代需求，建立全方位服务体系，向上下游延伸 [6] - 向下做药理药效评价服务，立足自有基因编辑小鼠优势 [6][7] - 向上做全人源化抗体小鼠模型的研发，希望取得阶段性成果后提供抗体筛选服务，暂不直接进军新药研发领域 [7]

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-039 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份 暨回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 2023 年 12 月 1 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 首次回购公司股份 5,000 股，占公司总股本 77,963,513 股的比例为 0.0064%，回 购成交的最高价为 40.99 元/股，最低价为 40.57 元/股，支付的资金总额为人民 币 203,414.21 元（不含税费、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本信息 公司于 2023年 8月 30日召开第三届董事会第九次会议，公司全体董事出席 会议，以全票同意的表决结果审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份 方案的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见。同意公司 ...

关于变更主要办公地址的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 因经营发展需求， 于近日搬迁至新办公地址。为方便投资者与公司沟通和交流，现将公司主要办 公地址和投资者联系方式相关情况公告如下： 一、公司联系方式变更情况 | 主要办公地址 | 上海市浦东新区半夏路 | | 178 | 上海市浦东新区琥珀路 | 63 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 联系方式 | 变更前 号 2 幢 2—4 | 层 | | | 变更后 弄 1 6 | 号 | 层 | 二、公司最新联系方式 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-038 上海南方模式生物科技股份有限公司 投资者热线：021-58120591 公司传真：021-20791150 联系地址：上海市浦东新区琥珀路 63 弄 1 号 6 层 邮政编码：201318 以上变动敬请广大投资者留意，由此给广大投资者带来的不 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-037 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 二、实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交 易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下： 上海南方模式生物科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）截止 2023 年 10 月 31 日尚未实施股份回购。 一、回购股份的基本信息 公司于 2023年 8月 30日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，公司全体董事出席会议，以 9 票 同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了该项议案，独立董事发表了明 确同意的独立意见。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份， 回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含）， ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-036 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 3 日(星期五)至 11 月 9 日(星期四)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过上海南方模式生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）邮箱 ir@modelorg.com 进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 10 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资 者关心的问题进行交流。 一、说 ...

财务表现 - 2023年前三季度实现营业收入约2.68亿元，同比增长24% [2] - 扣非前净利润约-1,461万元，扣非后净利润约-2,852万元，前三季度利润层面仍处于亏损状态 [2] - 第三季度实现营业收入约8,721万元，同比增长2%，扣非前净利润约-1,171万元，扣非后净利润约-1,678万元 [2][3] 业务构成与增长 - 定制化模型业务同比增长约60% [4] - 标准化模型业务同比增长约40%，其中引种模型和免疫缺陷鼠模型增长较快 [4] - 模型繁育业务和饲养服务业务同比增长约10% [4] - 药效评价与表型分析业务与去年同期基本持平 [4] - 海外业务收入占比约为10%，海外订单增速远高于国内订单增速 [5] 成本与费用 - 新增上科路基地和金山II期基地约3.5万笼，产能由11万笼增至14万笼，折旧摊销、材料费、能源费、人员工资等成本增加 [3] - 销售费用同比大幅增长，主要由于扩充销售团队和加大海外市场开拓 [3] - 研发费用持续增加，主要由于新增标准化模型品系和人源化模型验证数据 [3] - 其他收益大幅下降，主要是第三季度政府补助金额减少 [3] 产能与布局 - 目前国内共有14万个笼位，其中自有笼位约4.8万笼，租赁笼位约9万笼 [4] - 短期内没有大量新增产能计划，未来将进行高成本基地向低成本基地的置换 [5] - 美国子公司已购置房产，计划建设实验室、SPF级动物房和办公室 [5] 行业竞争与优势 - 国内主要竞争对手为药康生物，国外有Jackson Laboratory、Charles River、Taconic等 [4] - 国内模式动物企业出海优势：定制化模型交付标准高且价格低、品系数量逐年增加、人源化模型丰富 [5][6] - 公司已开发705种人源化基因修饰模型品系、68种罕见病小鼠品系、50种免疫缺陷小鼠品系 [6] 未来展望 - 行业可能转向数字经济，未来可能直接出售小鼠实验数据而非小鼠本身 [6] - 工业端CRO业务已采用类似模式，科研端也将逐步过渡 [6]

营业收入情况 - 本报告期营业收入87,214,843.35元，同比增长2.08%；年初至报告期末营业收入267,990,100.50元，同比增长24.39%[5] - 2023年前三季度营业总收入为267,990,100.50元，较2022年前三季度的215,445,346.90元增加[23] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -11,708,046.36元；年初至报告期末为 -14,611,743.83元[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -16,782,938.43元；年初至报告期末为 -28,518,597.07元[5] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末为 -19,363.76[11] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润为 -32.74[11] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为 -44.17[11] - 2023年第三季度净利润为-14,611,743.83元，上年同期为-75,071.53元[25] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -23,998,804.39元[6] - 经营活动产生的现金流量净额为 -39.82[12] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为235,361,923.69元，上年同期为178,469,623.90元[28] - 2023年前三季度收到的税费返还为5,417,850.68元，上年同期无此项[28] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为245,049,621.94元，上年同期为190,703,456.29元[28] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为269,048,426.33元，上年同期为207,867,196.66元[28] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-23,998,804.39元，上年同期为-17,163,740.37元[28] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.15元/股；年初至报告期末均为 -0.19元/股，同比减少190.00%[6] - 本报告期基本每股收益为 -150.00，年初至报告期末为 -190.00[12] - 本报告期稀释每股收益为 -150.00，年初至报告期末为 -190.00[12] - 2023年第三季度基本每股收益为-0.19元/股，上年同期为0.00元/股[27] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为 -0.67%，减少0.39个百分点；年初至报告期末为 -0.83%，减少0.83个百分点[6] 研发投入情况 - 本报告期研发投入19,080,238.20元，同比减少11.44%；年初至报告期末研发投入58,347,615.01元，同比增长29.78%[6] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产2,006,100,814.64元，较上年度末减少2.32%；归属于上市公司股东的所有者权益1,755,397,979.07元，较上年度末减少0.60%[6] - 2023年9月30日货币资金为99,888,190.20元，较2022年12月31日的368,032,631.50元减少[18] - 2023年9月30日交易性金融资产为922,180,063.16元，较2022年12月31日的762,726,829.97元增加[18] - 2023年9月30日应收账款为137,034,988.34元，较2022年12月31日的92,636,686.51元增加[18] - 2023年9月30日资产总计为2,006,100,814.64元，较2022年12月31日的2,053,677,965.52元减少[20] - 2023年9月30日负债合计为250,702,835.57元，较2022年12月31日的287,751,134.70元减少[20] - 2023年9月30日所有者权益合计为1,755,397,979.07元，较2022年12月31日的1,765,926,830.82元减少[21] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计5,074,892.07元；年初至报告期末合计13,906,853.24元[9] 净利润变动原因 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润变动比例为 -136.08%，原因是营业收入增速放缓和销售费用大幅增长[10] 产能情况 - 公司产能由去年同期末的11万笼增至14万笼，新增上科路基地和金山II期基地约3.5万笼[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为7,344[14] - 上海砥石企业管理咨询有限公司持股27,771,000股，持股比例35.62%[14] - 上海科技创业投资有限公司持股10,744,133股，持股比例13.78%[14] - 深圳昭图投资管理有限公司—昭图5期证券投资基金通过信用账户持有公司股份120,576股[16] - 上海科技创业投资有限公司持有公司股票10,760,733股，截至报告期末借出16,600股，余额为10,744,133股[16] 税金及附加情况 - 2023年第三季度税金及附加为1,907,061.77元，上年同期为371,662.89元[25] 销售费用情况 - 2023年第三季度销售费用为39,427,556.29元，上年同期为20,953,540.37元[25] 其他综合收益情况 - 2023年前三季度其他综合收益的税后净额为810,853.08元，上年同期为431,750.00元[26] 投资活动现金流量情况 - 2023年第三季度投资活动现金流入小计23.1760256863亿美元，上年同期为21.6618685305亿美元[29] - 2023年第三季度投资活动现金流出小计25.2450824639亿美元，上年同期为32.2372338644亿美元[29] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-2.0690567776亿美元，上年同期为-10.5753653339亿美元[29] 筹资活动现金流量情况 - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计23314.06美元，上年同期无数据[29] - 2023年第三季度筹资活动现金流出小计36352820.29美元，上年同期为240183699.05美元[29] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-36329506.23美元，上年同期为-240183699.05美元[29] 汇率变动及现金等价物情况 - 2023年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为-320452.92美元，上年同期为956631.60美元[29] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-267554441.30美元，上年同期为-13.1392734121亿美元[29] - 2023年第三季度期初现金及现金等价物余额为3.674426315亿美元，上年同期为15.6520574149亿美元[29] - 2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为99888190.20美元，上年同期为2.5127840028亿美元[29]