长春百克生物科技股份公司 独立董事签字: 刘静 B 第五届董事会独立董事 关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《长春百克生物科技股份公司章程》《独立董事工作制 度》等有关规定,我们作为长春百克生物科技股份公司(以下称"公司")独立 董事,认真审阅了第五届董事会第二十一次会议相关的会议资料和文件,基于独 立客观的立场,本着实事求是的原则,对本次会议审议的有关事项发表独立意见 如下: 《关于部分募集资金投资项目变更用途的议案》的独立意见 公司本次变更部分募投项目用途,有利于公司的长远发展,能有效使用募集 资金,符合公司和全体股东的利益,符合《上市公司监管指引第2号一上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号-- 规范运作》等法律、法规及规范性 文件和《公司章程》的规定。本次变更部分募投项目用途涉及的审议程序符合法 律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定,并通过了董事会审议,审议议案 内容及表决情况符合相关规定,不存在变相改变 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2023 年 12 月 12 日，长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第 五届监事会第十五次会议以现场会议及通讯方式召开，本次会议由监事会主席冯 大强先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中华人民共和国公司 法》和《长春百克生物科技股份公司章程》规定的法定人数，本次监事会会议决 议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2023-046 长春百克生物科技股份公司 第五届监事会第十五次会议决议的公告 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 1 《长春百克生物科技股份公司关于部分募集资金投资项目变更用途的公告》（公 告编号：2023-044）。 特此公告。 长春百克生物科技股份公司监事会 2023 年 12 月 14 日 2 经与会监事审议表决，一致通过如下议案： 审议通过《关于部分募集 ...

长春百克生物科技股份公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护中小 股东的利益，促进公司的规范运作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《科创板上市公司规范运作指引》"）等法律、法规、规章及规范性 文件以及《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及本公司全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2023-043 长春百克生物科技股份公司 关于自愿披露冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞） 临床试验申请获得批准的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）近日收到国家药品监督 管理局下发的《药物临床试验批准通知书》。 本次公司获批的冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）即冻干人用狂犬病疫 苗（MRC-5 细胞）。 二、冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）简介 狂犬病是世界上病死率最高的疾病，一旦发病，病死率接近100%，在世界范围 广泛分布，每年约有6万人死于该病。狂犬病至今尚无特效治疗方法，仍以暴露后 2、本次冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）后续临床试验的开展具有一定 的不确定性，能否最终实现商业目的也存在一定的不确定性。敬请广大投资者谨慎 决策，注意防范投资风险。 现将相关情况公告如下： 一、《药物临床试验批准通知书》的主要信息 受理号：CXSL2300615 通知书编号：2023LP0245 ...

公司活动信息 - 2023年10月24日9:00 - 10:00举办2023年第三季度业绩说明会，地点为线上会议，接待人员包括董事、总经理孔维等 [2][3] - 参与活动的有中信医药等219家机构投资者及其他投资者 [6] 带状疱疹疫苗情况 批签发及准入 - 30个省、自治区、直辖市完成准入，获得23批批签发 [3] 销售团队 - 推广商约80家，后续将根据推广情况增加销售团队数量 [3] 接种情况 - 较早准入和终端推广、引流工作好的省市接种情况良好 [4] 线上推广 - 约1000多家接种点接入数字化营销平台 [4] 其他疫苗销售与市场情况 水痘疫苗 - 销售情况同去年基本持平 [4] 流感市场 - 国内流感疫苗渗透率偏低，市场有较大增量空间，公司持续研发佐剂流感疫苗以覆盖全人群 [5] 公司财务情况 销售费用 - 前三季度销售费用同比略有下降，预计全年同比基本持平，后续会加大带疱疫苗引流投入 [5] 研发投入 - 年初至三季报报告期研发投入金额较上年同期增长16.38%，占比减少因前三季度营业收入同比增加幅度较大 [5] 公司研发管线进度 流感疫苗管线 - 液体鼻喷流感疫苗Ⅱ期临床研究结束，已提交沟通交流会申请；佐剂流感疫苗计划明年申请临床研究 [6] 水痘带状疱疹研发管线 - 重组带状疱疹疫苗计划明年申请临床研究 [6] 狂犬疫苗研发管线 - 二倍体狂犬疫苗临床申请已受理；全人源抗狂犬病毒单克隆抗体进入I期临床研究阶段 [6] 其他 - 组分百白破疫苗完成Ⅰ期临床研究，准备Ⅲ期临床试验；破伤风抗体临床试验申请已受理；阿尔茨海默病治疗性疫苗等多个项目处于临床前研究阶段 [6]

营业收入及利润 - 2023年第三季度营业收入为683.55亿元，同比增长60.91%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为219.71亿元，同比增长58.92%[4] - 公司2023年前三季度营业总收入为1,243,193,321.15元，较去年同期增长约43.7%[15] - 公司2023年前三季度净利润为331,093,189.21元，较去年同期增长约56.3%[16] - 公司2023年前三季度营业利润为369,713,853.78元，较去年同期增长约59.3%[15] - 公司2023年前三季度净利润总额为373,488,972.05元，较去年同期增长约54.6%[15] - 公司2023年前三季度营业收入为1,249,690,064.35元，较去年同期增长[22] - 2023年前三季度营业利润为401,890,860.84元，较去年同期增长[22] - 2023年前三季度净利润为363,507,360.41元，较去年同期增长[23] - 综合收益总额为352,077,017.16元，较去年同期增长[23] 资产状况 - 总资产为479.26亿元，较上年度末增长11.88%[5] - 公司流动资产总额为2,077,543,254.3元，较2022年底增长约1.0%[12] - 公司非流动资产总额为2,715,016,635.12元，较2022年底增长约21.8%[13] - 公司资产总计为4,792,559,889.42元，较2022年底增长约11.8%[12] - 公司非流动资产合计为2,465.72亿元，较去年同期有所增加[20] 负债情况 - 公司流动负债合计为937,527,749.48元，较2022年底增长约30.8%[13] - 公司非流动负债合计为6,236,022.02元，较2022年底减少约15.0%[14] - 公司流动负债合计为85.13亿元，较去年同期有所增加[21] 现金流量 - 2023年第三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为119.76亿元，较去年同期大幅增长[18] - 经营活动产生的现金流量净额为-17,094,313.40元，较去年同期下降[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-352,638,103.59元，较去年同期下降[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-36,759,506.23元，较去年同期增加[24] - 现金及现金等价物净增加额为-405,689,836.59元，较去年同期下降[25] 股东情况 - 前十名股东中，长春高新技术产业（集团）持有股份最多，占比41.54%[9] - 孔维持有104,448,497股人民币普通股，为前十名无限售条件股东之一[10] 经营情况 - 公司报告期经营情况无其他重要信息需关注[11]

活动基本信息 - 活动编号为 2023 - 011，时间为 2023 年 9 月 20 日 10:00、15:00，地点在公司现场 [2] - 参与单位包括广发基金、国泰基金等多家机构，上市公司接待人员有董事、总经理孔维等 [2] - 活动类别为特定对象调研、分析师会议等 [2] 带状疱疹疫苗相关情况 生产与批签发 - 公司将结合市场情况及安全库存量统筹安排生产及批签发工作 [3] 发货情况 - 已有 29 个省、自治区、直辖市完成准入，公司正积极推进并提升产品覆盖率，部分地区实现重复订单 [3] 宣传推广及销售 - 各地销售情况有差异，现阶段主要提升 POV 覆盖，配合宣传引流工作，包括新媒体引流宣传和社区、养老机构等宣传 [3] 公益活动 - 2023 年 4 月公司与白求恩公益基金会签订捐赠协议，约定捐赠 10,000 支带状疱疹疫苗，市场价值 1,369.00 万元，工作持续开展 [3][4] 其他说明 - 本次活动不涉及应当披露重大信息，无附件清单 [4]

公司基本信息 - 公司名称为长春百克生物科技股份公司，简称为百克生物[11] - 公司的外文名称为Changchun BCHT Biotechnology Co.[11] 财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为55.96亿元人民币，同比增长26.93%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为11.13亿元人民币，同比增长51.39%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为7.45亿元人民币，较去年同期增加10.08亿元[13] - 本报告期资本化研发投入较上年同期增加68.07%，研发投入资本化比重较上年同期上升3.42个百分点[24] 产业情况 - 公司所属行业为医药制造业，主要从事人用疫苗等生物制品的研发、生产和销售[16] - 公司在疫苗领域具备较强的研发和产业化能力，建立了多个核心技术平台[29] 研发成果 - 公司建立了五个核心技术平台，包括病毒规模化培养技术平台、制剂及佐剂技术平台、基因工程技术平台、细菌性疫苗技术平台及mRNA疫苗技术平台[18] - 公司成功研制了世界上首个有效期36个月的水痘疫苗[19] - 公司与传信生物签订投资协议，加快建设mRNA平台技术并拓展应用，有针对性地开展癌症治疗性疫苗及其他传染性疾病预防性疫苗研究工作[20] 风险提示 - 公司在研项目临床进度不及预期可能影响产品上市时间，进而影响公司业务经营[42] - 公司水痘疫苗市场份额领先，但随着出生率下降市场容量萎缩，存在未来产品销量下降风险[45] - 公司鼻喷流感疫苗面临激烈竞争，可能导致市场份额和竞争力下降，影响公司业绩[45] 环保责任 - 公司主要污染物为废水、废气、噪声，废水涉及的主要污染物为化学需氧量、氨氮和PH等，废气主要污染物为二氧化硫、氮氧化物、颗粒物等，公司按照环保检测要求委托有资质的第三方检测公司开展检测，达标排放及检测结果如下[83] - 公司严格遵守国家环保法规，加大监督管理力度，确保污染物达标排放[90] 股权及关联交易 - 公司承诺不会从事与百克生物形成同业竞争的业务[139] - 公司将遵守公平、公允、等价有偿等原则进行关联交易[141] - 公司将不要求接受百克生物给予的更为优惠的条件[144]

财务表现 - 2023年第一季度营业收入为179,431,529.21元，同比增长30.21%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为18,381,036.97元，同比增长6.15%[4] - 公司2023年第一季度总资产为4,216,091,144.74元，较上一季度略有下降[14] - 公司2023年第一季度营业总收入为179,431,529.21元，较去年同期增长30.3%[16] - 公司2023年第一季度净利润为18,381,036.97元，同比增长6.1%[17] - 公司2023年第一季度每股收益为0.04元，与去年同期持平[17] - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量中，销售商品、提供劳务收到的现金为188,738,705.72元[18] - 公司经营活动现金流入小计为217,664,822.46元，较上一季度增加了40.3%[19] - 公司经营活动现金流出小计为222,250,361.42元，较上一季度减少了14.1%[19] - 公司投资活动现金流出小计为68,345,013.75元，主要用于购建固定资产和投资支付[19] - 公司现金及现金等价物净增加额为-72,992,191.74元，较上一季度减少了45.3%[20] - 公司流动资产合计为2,246,644,542.89元，较上一季度略有下降[20] - 公司非流动资产合计为2,221,411,327.52元，较上一季度略有增加[21] - 公司流动负债合计为606,316,191.22元，较上一季度减少了13.2%[21] - 公司所有者权益合计为3,855,573,288.38元，较上一季度略有增加[22] - 2023年第一季度公司净利润为27,700,652.65元，较去年同期略有下降[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-16,891,887.96元，较去年同期有所改善[24] - 期末现金及现金等价物余额为788,303,444.04元，较去年同期有所减少[24] 公司发展计划 - 公司拟筹划境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市[12] 研发投入 - 研发投入合计为40,993,593.68元，占营业收入的比例为22.85%[5]

公司基本信息 - 公司名称为长春百克生物科技股份公司，简称为百克生物[12] - 公司法定代表人为马骥，注册地址位于长春市高新开发区火炬路1260号[13] 公司财务表现 - 公司2022年度报告显示，拟向全体股东每10股派发现金红利1.50元，总计拟派发现金红利61,926,104.70元，占公司2022年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为34.11%[5] - 公司2022年度报告中未盈利且尚未实现盈利[3] - 公司2022年度报告显示，公司全体董事出席董事会会议，大信会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司2022年营业收入为1,071,446,025.21元，净利润为181,536,723.75元，较上年同期分别下降10.86%和25.46%[14] - 公司2022年研发投入占营业收入比例为14.54%，较上年同期下降1.49%[14] - 公司基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益分别下降29.03%、29.03%、33.33%[15] - 公司2022年第一季度营业收入为137,800,487.71元，第二季度为303,115,023.36元，第三季度为424,798,473.57元，第四季度为205,732,040.57元[16] - 公司2022年第一季度归属于上市公司股东的净利润为17,316,309.23元，第二季度为56,255,382.01元，第三季度为138,249,463.46元，第四季度为-30,284,430.95元[16] 公司研发情况 - 公司建立了四个核心技术平台，有助于研发疫苗产品及构建疫苗产品组合[27] - 公司成功研制了世界上首个有效期36个月的水痘减毒活疫苗，并正在开发液体剂型的鼻喷流感疫苗[28] - 公司报告期内获得6项发明专利[29] - 公司本年新增7项发明专利，累计获得42项发明专利[30] - 公司在研项目包括百白破疫苗、带状疱疹减毒活疫苗、鼻喷流感减毒活疫苗等，累计投入超过500万元[33] 公司风险提示 - 公司核心技术体系可能面临被新技术替代的风险，需要持续加大研发投入[39] - 公司存在在研项目临床进度不及预期、无法顺利产业化等风险[39] - 公司面临产品安全性导致的潜在风险和市场竞争加剧的风险[40] - 公司应收账款净额较高，若不能有效管理可能增加坏账风险[41] 公司治理结构 - 公司股东大会审议通过了包括财务决算报告、财务预算报告、利润分配预案等议案[93] - 公司股东大会审议通过了关于续聘公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案[93] - 公司股东大会审议通过了关于修改公司章程的议案[93] - 公司股东大会审议通过了关于修订长春百克生物科技股份公司2022年限制性股票激励计划的议案[95] - 公司股东大会审议通过了关于长春百克生物科技股份公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案[95] - 公司股东大会审议通过了关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案[95]