长春百克生物科技股份公司 独立董事签字: 刘静 B 第五届董事会独立董事 关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《长春百克生物科技股份公司章程》《独立董事工作制 度》等有关规定,我们作为长春百克生物科技股份公司(以下称"公司")独立 董事,认真审阅了第五届董事会第二十一次会议相关的会议资料和文件,基于独 立客观的立场,本着实事求是的原则,对本次会议审议的有关事项发表独立意见 如下: 《关于部分募集资金投资项目变更用途的议案》的独立意见 公司本次变更部分募投项目用途,有利于公司的长远发展,能有效使用募集 资金,符合公司和全体股东的利益,符合《上市公司监管指引第2号一上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号-- 规范运作》等法律、法规及规范性 文件和《公司章程》的规定。本次变更部分募投项目用途涉及的审议程序符合法 律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定,并通过了董事会审议,审议议案 内容及表决情况符合相关规定,不存在变相改变 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板 上市规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市公司自律监管规则适用指 引第 1 号——规范运作》（以下简称"《科创板上市公司规范运作指引》"）、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关法律法规和规范性文件要求，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资 金使用效益。 第 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2023-047 长春百克生物科技股份公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：长春百克生物科技股份公司 5 楼会议室 （吉林省长春市卓越大 街 138 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | ...

长春百克生物科技股份公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中 国证券监督管理委员会发布的（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露 管理办法》、上海证券交易所（以下简称"交易所"）发布的《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关规定，结合《长春 百克生物科技股份公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （四）公司总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员； （五）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披 露事务管理部门。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公 平性， ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2023 年 12 月 12 日，长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第 五届监事会第十五次会议以现场会议及通讯方式召开，本次会议由监事会主席冯 大强先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中华人民共和国公司 法》和《长春百克生物科技股份公司章程》规定的法定人数，本次监事会会议决 议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2023-046 长春百克生物科技股份公司 第五届监事会第十五次会议决议的公告 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 1 《长春百克生物科技股份公司关于部分募集资金投资项目变更用途的公告》（公 告编号：2023-044）。 特此公告。 长春百克生物科技股份公司监事会 2023 年 12 月 14 日 2 经与会监事审议表决，一致通过如下议案： 审议通过《关于部分募集 ...

长春百克生物科技股份公司 董事会议事规则 第五条 有下列情形之一的，不能担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第一章 总则 第一条 为了更好地保证董事会履行公司章程赋予的职责，确保董事会工 作效率和科学决策，规范董事会议事和决策程序，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）以及《长春百克生物科技股份公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本议事规则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规和《公 司章程》行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 公司董事会设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员 会，制定专门委员会议事规则。 第二章 董事的任职和资格 第四条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必需的知识、技能和 素质，具备合理的专业结构，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责， 董事 ...

长春百克生物科技股份公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》和《长春百 克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 股东大会由全体股东组成，是公司的最高权力机关，股东大会依 据《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及本规则的规定行使职 权。股东大会行使职权时，不得干涉股东对自身权利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东的权利和义务 第四条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证 明股东持有公司股份的充分证据。公司应当定期查询主要股东资料以及主要股 东的持股变动情况，及时掌握公司的股份结构。股东按其所持有股份的种类享 有权利，承担义务；持有 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联交易的决策管理和信息公开等事项，提高公司规范运作水平，确保 公司的关联交易行为不损害本公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 及其他有关法律、法规、规范性文件和《长春百克生物科技股份公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息公开等事项，应当遵守本办法。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公 司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 长春百克生物科技股份公司 第二章 关联人 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2023-043 长春百克生物科技股份公司 关于自愿披露冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞） 临床试验申请获得批准的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）近日收到国家药品监督 管理局下发的《药物临床试验批准通知书》。 本次公司获批的冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）即冻干人用狂犬病疫 苗（MRC-5 细胞）。 二、冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）简介 狂犬病是世界上病死率最高的疾病，一旦发病，病死率接近100%，在世界范围 广泛分布，每年约有6万人死于该病。狂犬病至今尚无特效治疗方法，仍以暴露后 2、本次冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）后续临床试验的开展具有一定 的不确定性，能否最终实现商业目的也存在一定的不确定性。敬请广大投资者谨慎 决策，注意防范投资风险。 现将相关情况公告如下： 一、《药物临床试验批准通知书》的主要信息 受理号：CXSL2300615 通知书编号：2023LP0245 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2023-042 通知书编号：2023LP02154 重要内容提示： 1、长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）近日收到国家药品监督 管理局下发的全人源抗破伤风毒素单克隆抗体 A82/B86 注射液组合制剂的《药物 临床试验批准通知书》。 2、本次全人源抗破伤风毒素单克隆抗体 A82/B86 注射液组合制剂后续临床试 验的开展具有一定的不确定性，能否最终实现商业目的也存在一定的不确定性。敬 请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 现将相关情况公告如下： 一、《药物临床试验批准通知书》的主要信息 受理号：CXSL2300536 长春百克生物科技股份公司 关于自愿披露全人源抗破伤风毒素单克隆抗体 A82/B86 注射液组合制剂临床试验申请获得批准的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 药品名称：全人源抗破伤风毒素单克隆抗体 A82/B86 注射液组合制剂 结论：同意按照提交的方案开展用于预防破伤风的临床试验。 批准日期：2023 年 10 月 30 ...