长春百克生物科技股份公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《科创板上市公 司规范运作指引》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规 范性文件要求，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科 技创新领域，促进新质生产力发展。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一且至少含一名会计专业人士[3] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东相关自然人及其配偶等不得担任独立董事[5] - 候选人最近36个月内不能有相关处罚或谴责批评记录[7] - 需有五年以上相关工作经验[8] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[9] 提名与选举 - 董事会、1%以上股东可提候选人[10] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[11] 任期与解职 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年，满6年后36个月内不得提名[11] - 提前解除需披露理由，有异议也应披露[11] - 致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[12] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[15] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[18] - 工作记录及资料至少保存10年[19] 职权行使 - 部分职权需全体过半数同意，及时披露行使情况[15] - 部分事项过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议由过半数推举召集人审议相关事项[17] 履职保障 - 年度述职报告含履职情况，最迟发年度股东会通知时披露[20][21] - 公司提供工作条件和人员支持，秘书确保信息畅通[21][23] - 保障知情权，定期通报运营、提供资料[23] - 发会议通知不迟于规定期限，保存资料至少十年[23] - 两名以上有异议可提延期，董事会应采纳[23] - 行使职权公司人员应配合，阻碍可报告[24][25] - 聘请专业机构费用由公司承担[28] 其他 - 公司可建立责任保险制度[29] - 给予相适应津贴，标准经股东会审议并年报披露[30] - 本制度经股东会决议生效，原制度废止[28]

交易审议标准 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%需股东会审议[13] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需报股东会审议[14] - 交易成交金额占公司市值50%以上需报股东会审议[14] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值50%以上需报股东会审议[14] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需报股东会审议[15] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需报股东会审议[15] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需报股东会审议[15] 报告期限规定 - 经审计财务报告截止日距离审计报告使用日不得超6个月[15] - 评估报告评估基准日距离评估报告使用日不得超1年[15] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[22] - 董事人数不足规定人数2/3等情形，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[22] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应召开临时股东会[22] 股东会通知与反馈 - 董事会收到独立董事等召开临时股东会提议后，应在10日内书面反馈[20][26][27] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发出通知[26][27] 财务资助审议 - 财务资助单笔金额超公司最近一期经审计净资产10%等情形，董事会审议通过后需提交股东会审议[21] - 被资助对象资产负债率超70%，财务资助事项需提交股东会审议[21] - 最近12个月内财务资助金额累计超公司最近一期经审计净资产10%，需提交股东会审议[21] 股东提案与通知 - 董事会、审计委员会和1%以上股份股东有权向公司提出提案[31] - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知[33] - 年度股东会召集人应在召开20日前公告通知，临时股东会应在召开15日前公告通知[33] 股东会投票规定 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[34] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[34] 股东会其他规定 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，若出现该情形，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[35] - 股东委托他人出席股东会，应签署书面委托书，授权他人签署的需公证[38] - 召集人和律师应依据股东名册验证股东资格合法性，会议主持人宣布相关情况前，会议登记终止[39] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[42] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[45] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[45] - 股东买入超规定比例部分的股份，36个月内不得行使表决权且不计入总数[47] - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[47] 董事选举规定 - 董事候选人由董事会或单独/合计持有公司1%以上股份的股东提名（独立董事除外）[50] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东提董事候选人临时提案，最迟应在股东会召开10日前提出[50] - 选举两名或以上董事实行累积投票制，出席股东投票权等于所持股份总数乘以应选董事数之积[51] - 独立董事和非独立董事选举分开投票，投票权分别对应应选独立董事和非独立董事人数之积[51] - 股东行使投票权投向候选人总人数不得超应选总数，超所持投票权总数选票无效[51] - 候选人按得票由多到少确定当选董事，得票相同再次投票[52] 股东会表决规定 - 股东会对提案逐项表决，同一事项不同提案按时间顺序表决[52] - 股东会审议提案不得修改，变更视为新提案[53] - 同一表决权选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[53] - 股东会采取记名方式投票表决[53] 方案实施与文件保存 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施方案[56] - 股东会会议文件保存期不少于10年[58] 规则相关 - 本规则所用词语释义若无特殊要求与《公司章程》相同[63] - 本规则为《公司章程》附件，未尽事宜按相关规定和《公司章程》执行[63] - 本规则与相关规定不一致时按规定和《公司章程》执行[63] - 本规则经股东会决议通过之日起生效，原《股东会议事规则》自动废止[63] - 本规则由公司董事会负责解释[63]

长春百克生物科技股份公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓和豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》等法律、法规、自律规则及 《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及其他相 关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制 度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上市规则》《规范运 作指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的 情形的，可以无须向上海证券交易所申请 ...

长春百克生物科技股份公司 内部审计管理制度 第一条 为进一步规范长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"或 "百克"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据 《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部审计工作的规定》、《企业内部控 制基本规范》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规及《长春百克生物科技股份公司章程》的规定，制定本 制度。 第四条 本制度所称内部控制审计是会计师事务所接受公司委托，对公司特 定基准日内部控制设计与运行的有效性进行审计。 第五条 内部审计机构协助公司及外部审计工作，对审计涉及的有关事项进 行调查，查阅有关文件及资料；有权要求各部门按内部审计计划报送预算、决算、 报表等有关文件、资料，并对上述资料进行收集、整理和保管；对审计中发现的 违规行为提出处理建议。 第六条 内部审计机构及人员 （一）公司设立内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财 务信息等事项进行监督检查。内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会 报告工作。内部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。 内部审计机构发现公司 ...

长春百克生物科技股份公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关规定和《长春百克生物科技股份公司章程》（以 下称"《公司章程》"），制订本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规及《公司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及 《公司章程》的规定规范行使权利，严格履行其做出的各项承诺，维护公司和全 体股东利益的共同发展。 第四条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，不得通过关联交易、利润分 配、资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的合法权益，不得利用对公 司的控制地位谋求非法利益。 第二章 公司治理 第五条 控股股东、实际控制人与公司应当实行人员、资产、财务分开，机 构、业务独立 ...

第三条 公司实行股权激励，应当符合法律、行政法规、《公司章程》和本 办法的规定，有利于公司的持续发展，不得损害公司利益。 长春百克生物科技股份公司 股权激励管理办法 第一章 总则 第一条 为建立健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》及其他法律、行政法规以及《长春百克生物科技股 份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称股权激励是指公司以本公司股票为标的，对董事、高级 管理人员及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他 员工进行的长期性激励。 公司的董事和高级管理人员在实行股权激励中应当诚实守信，勤勉尽责， 维护公司和全体股东的利益。 第四条 公司拟实施股权激励计划应按照相关规定聘请中介机构共同制定 激励方案。 第二章 一般规定 第五条 公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 无 ...

长春百克生物科技股份公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《长春百 第六条 在股东会上，拟选举两名及以上董事时，董事会应当在召开股东会 通知中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第七条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东 对候选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。 董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第八条 采用累积投票制选举公司董事时，票数计算法如下： 克生物科技股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名及以上董事时采 用的一种投票方式。即公司选举董事时，出席股东会的股东所拥有的投票权等于 其所持有的股份总数乘以应选董事数之积，出席股东可以将其拥有的投票权全部 投向一位董事候选人，也可 ...

长春百克生物科技股份公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）对外投资 的管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，提高对外投资收益， 合理、有效地使用资金，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规范性文件及《长春百克生物科技股份公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及全资子公司、控股子公司（以下 简称"子公司"）以现金、实物、有价证券、各种有形资产、无形资产及其他 资产形式作价出资，进行各种形式的投资活动及项目退出行为。公司对外投资 主要包括以下类型： （一）新设立企业的股权投资； （七）其他权益类投资； （八）项目合作方式的投资； （九）法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。 第三条 公司对外投资，应符合国家法律法规的规定，符合国家产业政策、 公司发展战略和经营宗旨，确保投资的安全完整，实现保值增值。对外投资应 符合公司和股东的根本利益，规模适度，量力而行，控制投资风险，不能影响 公司主营业务的发展，保证资金的安全运行。 第四条 本制度适用于公司及公 ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入2.85亿元，同比下降53.93% [1] - 净利润亏损7357.34万元，上年同期净利润为盈利1.38亿元 [1]