投资类型 - 公司对外投资包括新设立企业股权投资、新增投资企业增资扩股等多种类型[2][4] 决策机构及标准 - 股东会是投资决策最高机构，董事会、董事长在授权范围内行使投资决策权[6] - 董事长审议批准对外投资事项标准为交易涉及资产总额等占比达公司相关数据的5%以上，部分有金额限制[10] - 董事会审议批准并披露对外投资事项标准为交易涉及资产总额等占比达公司相关数据的10%以上，部分有金额限制[11] - 经董事会审议通过后提交股东会审议并披露对外投资事项标准为交易涉及资产总额等占比达公司相关数据的50%以上，部分有金额限制[11] - 投资金额未达上述标准的对外投资项目由总经理在董事会授权范围内审批[12] 交易要求 - 交易标的为股权需提供最近一年又一期财务报告的审计报告，非现金资产需提供评估报告[13] - 成交金额指支付的交易金额和承担的债务及费用等，市值指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值[13] - 公司与同一交易方同时发生同一类别且方向相反的交易时，以单向金额为基础计算相关指标[13] - 公司对外投资设立公司，按协议约定的全部出资额为标准适用规定[13] - 连续12个月滚动委托理财以最高余额为成交额[14] - 连续12个月内“购买或出售资产”累计资产总额或成交金额超公司最近一期经审计总资产30%需审计评估并经2/3以上股东表决通过[14] 执行流程 - 总经理、董事长审批的投资由董事长或其授权代表签署相关文件后执行[17] - 董事会审批的投资由董事会决议、与会董事签署，董事长或其授权代表签合同后执行[17] - 股东会审批的投资先经董事会审议，再提交股东会，批准后董事长或授权代表签合同执行[17] 特殊投资规定 - 公司进行金融衍生产品投资需有决策、报告和监控措施并获批准[18] 项目管理 - 公司应制定投资项目实施方案，财务部评估监督重大项目[21] 投资处置 - 出现特定情况公司可收回或转让对外投资，转让按规定办理[23][24] 人员监督 - 公司对外投资组建公司应派出人员参与监督，派出人员由总经理会议提意见，决策机构决定[26] 信息披露 - 上市公司对外投资应按规定履行信息披露义务，子公司应及时报告重大事项[31] - 子公司应明确信息披露责任人及责任部门负责信息披露和沟通[32] - 子公司对外投资需先报告公司，获批后实施[32] - 子公司及管理部门应配合做好信息披露，履行保密及报送义务[32] 制度相关 - 制度所用词语释义与《公司章程》相同[34] - 制度未尽事宜依法律法规、监管规定和《公司章程》执行[34] - 制度与相关规定不一致时按后者执行[34] - 制度经股东会审议通过生效，原《对外投资管理制度》废止[34] - 制度由公司董事会负责解释[34]

独立董事任职资格 - 需具备上市公司运作基本知识，有五年以上相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超过三家[4] - 在公司连续任职未超过六年[4] - 具备注册会计师从业资格[4] - 已取得证券交易所认可的相关培训证明材料[4] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其直系亲属不具独立性[2] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不具独立性[2] - 最近12个月内有影响独立性情形之一的人员不具独立性[2] 不良记录限制 - 最近36个月内受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚人员有不良记录[3] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评人员有不良记录[3]

长春百克生物科技股份公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，依法规范长春百克生物科技股份公 司（以下简称"公司"）的对外担保行为，防范财务风险，确保本公司稳健经 营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件 及《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司作为担保人与债权人约定，当债 务人（即被担保人，以下同）不履行或不能履行债务时，由公司作为担保人按 照约定履行债务或承担责任的行为。 担保的形式包括保证、抵押及质押，具体种类包括但不限于借款担保、银 行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等担保。 本制度同时适用于公司全资子公司、控股子公司的对外担保。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度，公司为子公司提供的担 保视同对外担保。 第四条 本制度所称"公司及其全资子公司、控股子公司的对外担保总 额"，是指包括公司对全资子公司 ...

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓和豁免事务管理制度[2] - 明确暂缓、豁免披露情形及条件[5][6] - 规定申请流程及后续披露要求[8][9] - 界定商业秘密和国家秘密[14] - 制度经董事会审议生效并负责解释修订[14][15]

募集资金协议与置换 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议[5] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[10] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年需重新论证[9] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%需重新论证[9] 信息公告 - 公司应在董事会会议后2个交易日内对置换事项进行公告[11] - 闲置募集资金投资产品需经审议通过，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[11] - 超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款需经审议，应在董事会会议后2个交易日内公告[13] - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后2个交易日公告相关内容[17] - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后2个交易日公告相关内容[20] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》，经审议后2个交易日公告[21] 资金使用限制 - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超12个月[11] - 每12个月内超募资金累计使用金额不得超总额30%[13] - 公司计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需提交股东会审议[14] 资金归还与报告 - 补充流动资金到期前归还，全部归还后2个交易日内报告并公告[13] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[14][15] 募投项目变更 - 公司募投项目变更需经董事会、股东会审议，保荐等发表同意意见；仅变更实施地点经董事会审议，2个交易日报告上交所并公告[17] - 公司变更募投项目用于收购控股股东等资产，收购后应避免同业竞争及减少关联交易[20] 审计与核查 - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告并随年报披露[21] - 保荐机构每半年度现场调查，年度结束出具专项核查报告并随年报披露[22] 违规处罚 - 公司董事等违规使用募集资金致损失，将受处罚并可能承担赔偿责任[23]

董事会换届 - 2024年11月21日召开第五届董事会第二十八次会议审议换届选举议案[1] - 提名7名第六届董事会非独立董事候选人，4名独立董事候选人[1] 监事会换届 - 2024年11月21日召开第五届监事会第二十二次会议审议换届选举议案[4] - 提名2名第六届监事会非职工代表监事候选人[4] 任期信息 - 第六届董事会、监事会成员自2024年第一次临时股东会审议通过之日起就任，任期三年[3][4] 持股情况 - 孔维直接持有公司股份104,448,497股[9] - 姜春来直接持有公司股份1,278,939股[14] - 于冰直接持有公司股份1,003,397股[15] - 冯大强直接持有公司股份1,608,787股[24] - 张岩等6人未直接持有公司股份[11,13,17,19] - 施维等3人截至目前未持有公司股份[21,22,25] 人员任职 - 施维2017 - 2023年任公司独立董事[21] - 李雪田2023年12月至今任北京市隆安（长春）律师事务所主任[21] - 冯大强现任公司第五届监事会主席[23] - 李洪谕现任长春高新技术产业（集团）股份有限公司董事会秘书[24] 任职条件 - 张岩等6人符合任职条件[11,13,14,15,17,19] - 施维符合任职条件[21] - 李雪田符合任职条件[22]

股东会信息 - 2024年第一次临时股东会12月10日13点在长春百克生物5楼会议室召开[3] - 网络投票12月10日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] - 股权登记日为2024年12月3日[12] - 会议登记12月6日9:00 - 11:30、13:00 - 16:00，地点董事会办公室[14] 审议议案 - 审议修订《公司章程》、部分治理制度等议案[5] - 特别决议议案1项，对中小投资者单独计票议案为3、4[7] 换届选举 - 董事会换届非独立董事应选7人，独立董事应选4人[5][6] - 监事会换届非职工代表监事应选2人[6] - 选举于冰为第六届非独立董事，吴安平等4人为独立董事[22]

独立董事提名 - 提名施维为公司第六届董事会独立董事候选人[1] 资格情况 - 被提名人无相关股份及亲属关联[2] - 被提名人近36个月无处罚及谴责[3][4] - 被提名人兼任公司数及任职年限合规[4] - 被提名人通过公司提名委员会资格审查[4]

2024 年 11 月 23 日 长春百克生物科技股份公司 关于选举第六届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期即 将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《公司监事会议事规则》等有关 规定，公司于 2024 年 11 月 21 日召开职工代表大会，会议的召开及表决程序符 合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致审 议通过了《关于选举第六届监事会职工代表监事的议案》，同意选举杨阳女士（简 历详见附件）为公司第六届监事会职工代表监事。 根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中两名非职工代 表监事由公司股东会选举产生，一名职工代表监事由公司职工通过职工代表大会 民主选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司股东会选 举产生的非职工代表监事共同组成公司第六届监事会，任期与公司第六届监事会 一致。 特此 ...

市值管理制度 长春百克生物科技股份公司 第一章 总则 第一条 为加强长春百克生物科技股份公司（下称"公司"）市值管理工作， 进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律法 规及规范性文件的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，公司要持续保障市值管理工 作的开展，市值管理是董事会的工作内容之一。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理、改进 经营管理、可持续地创造公司价值，引导公司的市场价值与内在价值趋同，以及 通过资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段提升公司市场形象与品牌价值， 达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标，建立稳定和优质的投资者 基础，获得长期 ...