募资情况 - 公司首次公开发行2500万股，每股面值1元，发行价24.99元，募资6.2475亿元[1] 资金管理 - 制订募集资金管理制度，实行专户管理[2] - 与保荐机构、银行签监管协议，监管资金存放和使用[3] 资金处理 - 转出节余募集资金及利息补充流动资金，注销专户[6] - 相关监管协议终止[6]

限制性股票授予情况 - 首次授予130.00万股，占授予总数86.67%，占股本总额1.29%[2] - 预留20.00万股，占授予总数13.33%，占股本总额0.20%[2] - 激励计划涉及股票总数150.00万股，占授予总数100.00%，占股本总额1.49%[2] 人员获授情况 - 核心技术人员严智获授8.00万股，占授予总数5.33%，占股本总额0.08%[2] - 北京域博3人获授80.00万股，占授予总数53.33%，占股本总额0.79%[2][5] - 上海成生8人获授42.00万股，占授予总数28.00%，占股本总额0.42%[2][5] 其他要点 - 激励对象不包括特定人员[3] - 预留部分激励对象在股东大会通过后12个月内确定[3][5]

股权激励授予情况 - 限制性股票首次授予日为2024年11月28日[2][18] - 北京域博激励对象3人获授80万股，上海成生激励对象9人获授50万股，共12人获授130万股，占股本总额1.29%[2][18] - 北京域博授予价格8.57元/股，上海成生授予价格10元/股[2][18] 流程时间线 - 2024年10月30日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议相关议案[3][4] - 2024年10月31日披露独立董事公开征集委托投票权的公告[4] - 2024年10月30日至11月11日对拟激励对象进行内部公示[5] - 2024年11月18日召开2024年第二次临时股东大会审议通过相关议案[6] - 2024年11月28日召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过首次授予议案[6] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超过60个月[12] - 股票来源为定向发行公司A股普通股[12] - 首次授予分三个归属期，比例为30%、30%、40%；预留部分若2025年授予分两个归属期，比例均为50%[13] - 首次授予占授予总数86.67%，预留部分占13.33%[15] 公允价值测算 - 授予日第二类限制性股票用布莱克 - 斯科尔斯期权定价模型确定公允价值[19] - 2024年11月28日收盘价17.12元/股用于测算[20] - 历史波动率19.66%、23.32%、28.75%，无风险利率1.50%、2.10%、2.75%用于测算[20] 费用摊销 - 首次授予预计摊销总费用1122.07万元，2024 - 2027年分别摊销50.66万元、607.90万元、312.37万元、151.14万元[21] - 激励成本在经常性损益中列支，实际与授予日、价格和归属数量相关[21] - 激励对象离职等会减少实际归属数量和股份支付费用[21] 其他 - 限制性股票预留部分20万股，将在激励计划经股东大会通过后12个月内授予[23] - 浙江天册律师事务所认为授予已履行现阶段必要法定程序[24] - 上海信公轶禾企业咨询管理有限公司认为激励计划已取得必要批准与授权[25] - 公司需就本次授予依法履行信息披露义务[24] - 成本摊销预测对公司经营成果影响以会计师事务所年度审计报告为准[23] - 激励计划实施后可提升员工凝聚力，带来更高经营业绩和内在价值[23]

激励计划流程 - 2024年10月30日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8] - 2024年10月30日至11月11日公示激励对象，监事会无异议[9] - 2024年11月18日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年11月28日董事会、监事会通过首次授予限制性股票议案[10][15] 激励计划内容 - 拟授予不超150万股限制性股票，首次130万股，预留20万股[14] - 首次授予激励对象12人[14] - 北京域博3人授予80万股，价格8.57元/股[14][15] - 上海成生9人授予50万股，价格10.00元/股[14][15] 合规情况 - 公司及激励对象符合相关规定[16][17][18] - 授予已履行现阶段法定程序，待信息披露[19]

会议信息 - 公司第三届监事会第六次会议于2024年11月28日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[4] 股权激励 - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[3] - 激励对象主体资格合法、有效[3] - 确定2024年11月28日为首次授予日[4] - 北京域博3名激励对象授予价8.57元/股，首次授予80万股[4] - 上海成生9名激励对象授予价10元/股，首次授予50万股[4] - 向12名激励对象共计授予130万股限制性股票[4]

会议信息 - 公司第三届董事会第七次会议于2024年11月28日通讯召开[2] - 7名董事全部参会[2] 激励授予 - 确定2024年11月28日为首次授予日授予限制性股票[3] - 北京域博3人获授80万股，价格8.57元/股[3] - 上海成生9人获授50万股，价格10元/股[3] - 12人共获授130万股[3] - 授予议案表决7票同意，无反对等情况[3]

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 10 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 10 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 .. 12 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 13 | | | 一、限制性股票授予条件 13 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 13 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 15 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任杭州鸿泉物联网技术 股份有限公司（以下简称"鸿泉物联""上市公司"或"公司"）20 ...

股权激励 - 首次授予激励对象符合规定，监事会同意名单[1][2][3] - 首次授予日为2024年11月28日[3] - 北京域博3人授予价8.57元/股，数量80万股[3] - 上海成生9人授予价10.00元/股，数量50万股[3] - 向12人共授予130万股限制性股票[3]

股东股份情况 - 截至公告日赵胜贤持股3,076,365股，占总股本3.06%[3] 减持计划 - 赵胜贤计划减持不超300,000股，不超总股本0.2981%[3] - 集中竞价15个交易日后2个月内、大宗交易3个交易日后2个月内进行，减持均不超总股本1%[3] - 减持价格按市场价格确定[3] 股份锁定承诺 - 曾承诺上市36个月内不转让，特定股价情况锁定期延6个月[5] - 董高期间每年转让不超25%，离任半年内不转让[5] - 公开发行前股份锁定期满4年内，每年转让不超25%，比例可累积[5] - 锁定期满2年内减持，价格不低于发行价[5] 不确定性 - 本次减持计划存在时间、价格、数量等不确定性[9]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会通知于10月31日公告[3] - 现场会议11月18日14点在杭州滨江召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[4] 股东参会情况 - 出席现场会议股东及代理人5人，持股42,586,911股，占比42.8381%[7] - 参加网络投票股东41名，代表股份196,307股，占比0.1975%[7] 议案表决情况 - 《2024年限制性股票激励计划(草案)》等三议案同意股数及占比超99.7%[8][9]