业绩总结 - 2023年度归属于上市公司股东净利润2.2022297398亿元[4] - 截至2023年12月31日，母公司期末可供分配利润4.4210020501亿元[4] 利润分配 - 每10股派现10元（含税），转增4股[3] - 合计派现1.10693588亿元（含税），占2023年净利润50.26%[5] - 合计转增股本4427.7435万股，转增后总股本1.56277435亿股[5] 决策进展 - 2024年4月22日董事会、监事会审议通过预案[7][8] - 预案尚需2023年年度股东大会审议批准[6]

选聘流程 - 选聘会计师事务所经审计委员会、董事会、股东大会审议决定[3] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式，官网发布选聘文件[6] - 聘期一年可续聘，续聘可不招标[13] 选聘要求 - 事务所近三年无证券期货违法执业刑事处罚[4] - 注册会计师近三年无相关行政处罚[4] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] 改聘情况 - 出现分包转包、执业质量重大缺陷等改聘[12] - 改聘时审计委员会调查并发表意见[12] - 改聘工作在被审计年度第四季度结束前完成[13] 费用与监督 - 审计费用降20%以上需说明情况[16] - 审计委员会关注特定情形并报告违规[16] 责任与制度 - 解聘造成损失相关人员担责[16] - 制度依法律法规及章程执行[18] - 制度经股东大会通过生效，董事会解释修订[18]

公司基本信息 - 公司中文名称为昱能科技股份有限公司，外文名称为Yuneng Technology Co.,Ltd. [14] - 公司注册地址为浙江省嘉兴市南湖区亚太路522号2幢，办公地址也在同一地点 [15] - 公司股票简称为昱能科技，股票代码为688348，上市交易所为上海证券交易所科创板 [15] 公司财务情况 - 公司2023年度合并报表归属于公司股东的净利润为220,222,973.98元[5] - 公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的50.26%将用于派发现金红利和转增股本[6] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利10元（含税），以资本公积向全体股东每10股转增4股[6] - 公司总股本将增加至156,277,435股[6] - 公司2023年营业收入为1,420,140,007.41元，同比增长6.11%；归属于上市公司股东的净利润为220,222,973.98元，同比下降38.92% [16] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为3,677,049,964.51元，较上年末下降1.12%；总资产为4,749,860,563.98元，较上年末下降4.21% [16] - 公司2023年实现营业收入14.20亿元，较上年同期增长6.11%[21] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润2.20亿元，较上年同期减少38.92%[21] - 公司总资产额为47.50亿元，较年初减少4.21%，归属于上市公司股东的所有者权益为36.77亿元，较上年末减少1.12%[21] 公司产品与技术 - 公司专注于光伏发电新能源领域，主要从事分布式光伏发电系统中组件级电力电子技术的研发及产业化，已推出或正研发一系列极具市场竞争力的MLPE产品[23] - 公司已研发了多种型号的微型逆变器产品，包括EZ1、DS3、DS3D、QT2、QT2D等，满足不同应用场景的使用需求[24][25][26][27] - 公司研发的储能产品包括低压电池输入的交流耦合的储能逆变器，以及应用于工商业系统的模块化工商业储能系列产品，支持多种工作模式，实现自发自用、备用电源等功能[29][30] - 公司推出低压电池48V/51.2V输入，消除高压触电风险，系统更安全可靠[31] - 公司研发户用光储一体化系统，具备自发自用、备用电源等工作模式，可在单相和三相电网中应用[32] - 公司研发100kW/215kWh和200kW/402kWh储能一体柜，具有高安全性、高可靠性、高效率和友好性[33] - 公司掌握高功率双体光伏组件关断器控制技术，推出符合Sunspec行业标准的智控关断器[35] - 公司开发能量通信及监控分析系统，包括能量通信器产品和监控分析云平台，支持户用光伏系统数据采集和远程控制[37] - 公司提供多种设备的集中监控管理功能，实现一站式家庭能源管理[39] - 公司能量通信器作为光伏发电系统的数据收发核心部件，采用无线通讯技术和MESH组网创新设计技术[40] - 公司主要从事分布式光伏发电系统中组件级电力电子设备的研发、生产及销售，营业收入主要来源于微型逆变器、智控关断器、能量通信器等产品的销售[41] 公司技术创新 - 公司拥有26项核心技术，均为自主研发，具有完全的自主知识产权[66] - 公司在多体微型逆变器技术方面研发创新积累形成3项发明专利[66] - 公司在微型逆变器效率提升控制技术方面研发创新积累形成5项发明专利[66] - 公司在三相平衡输出并网微型逆变器控制技术方面研发创新积累形成3项发明专利以及3项PCT专利[66] - 公司在大电流微型逆变器控制技术方面研发创新积累形成3项发明专利，另有1项发明专利及3项PCT专利正在申请中[66] - 公司在智能三相桥拓扑微型逆变器并网技术方面研发创新积累形成3项发明专利，另有1项发明专利及3项PCT专利正在申请中[67] - 公司在微型逆变器对地保护控制技术方面研发创新积累形成3项发明专利[68] - 公司在并联反激电路的准谐振软开关控制技术方面研发创新积累形成6项发明专利[68] - 公司在微型逆变器并网无功调节技术方面研发创新积累形成4项发明专利[68] - 公司在全桥逆变电路保护控制技术方面研发创新积累形成2项发明专利，另有1项发明专利正在申请中及2项PCT专利正在申请中[68] - 公司在高可靠性数据采集技术方面研发创新积累形成3项发明专利，另有1项发明专利正在申请中[69] - 公司在组件级监控无线组网技术方面研发创新积累形成4项发明专利，另有1项发明专利在申请中[69] - 公司在组件级监控光伏电站的边缘计算及云端协同处理技术方面研发创新积累形成3项发明专利[69] - 公司在组件级光伏电站的大数据处理技术方面研发创新积累形成

审计相关 - 天健会计师事务所于2024年4月22日出具昱能科技公司审计报告[9] 内控责任 - 建立健全和评价内控有效性是公司董事会责任[4] - 注册会计师负责对财务报告内控有效性发表意见并披露非财内控重大缺陷[5] 内控情况 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] - 内控有固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[6]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，审计委员会中独立董事应过半数[4] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任[8] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会等可提出独立董事候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] 独立董事履职与解除 - 连续两次未出席董事会且不委托出席，应提议解除职务[12] - 因特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[13][15] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17] 独立董事工作要求 - 年度述职报告在发股东大会通知时披露[20] - 每年现场工作不少于十五日[20] - 工作记录及公司资料保存至少十年[20] 独立董事会议要求 - 专门会议通知及材料提前2日提交[23] - 专门会议需全体独立董事过半数出席[23] 公司相关责任 - 不迟于董事会会议通知期限提供资料并保存至少十年[25] - 董事会专门委员会会议提前三日提供资料[25] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[26] - 给予独立董事津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并年报披露[26] 制度实施与修改 - 本制度自股东大会通过之日起实施，修改亦同[29]

独立董事情况 - 昱能科技三位独立董事自查独立性并提交董事会[1] - 公司董事会评估并出具专项意见[1] - 三位独立董事任职及关系符合独立性要求[1]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3370 号 昱能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 昱能科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 四、工作概述 本报告仅供昱能科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为昱能科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解昱能科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情 ...

会议信息 - 会议通知于2024年4月10日送达，4月22日召开[2] - 会议应到监事3人，实到3人[2] 议案表决 - 多项议案表决均全票通过，含2023年度监事会、财务决算等报告议案[4][7][10][13][17][22][27] 利润分配 - 2023年度利润分配预案为每10股派现10元（含税），转增4股[18]

业绩数据 - 2023年营业收入368212万元，净利润32424万元[8] 关联交易 - 2024年关联交易预计金额10170万元[3] - 2023年关联交易预计26285万元，实际2483.55万元[6] - 2024年初至3月关联采购571.99万元，出售18.21万元[6] 股权结构 - 天通控股注册资本123343.4416万元，天通高新持股10.5%，潘建清持股4.65%[7]

股东大会时间 - 2024年5月22日14点召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票起止时间为2024年5月22日[3] 会议地点 - 现场会议在浙江省嘉兴市南湖区亚太路522号2幢公司4楼会议室召开[3] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为2024年5月22日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为2024年5月22日9:15 - 15:00[5] 登记时间 - 股权登记日为2024年5月16日[11] - 现场登记时间为2024年5月17日9:00 - 17:00[14] - 邮件、信函登记须在2024年5月17日17:00前送达[14] 议案相关 - 对中小投资者单独计票的议案为6、7、8、10、11[7] - 议案10关联股东天通高新集团、潘建清回避表决[7] - 会议有21项非累积投票议案[19][20] 委托投票 - 委托人需在委托书选意向并打“√”[21] - 未作指示受托人有权按意愿表决[21]