财务数据关键指标变化：收入和利润（同比） - 公司营业收入为6.51亿元人民币，同比下降27.54%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为7913.62万元人民币，同比下降9.88%[18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5665.76万元人民币，同比下降36.05%[18] - 基本每股收益为0.51元/股，同比下降8.93%[19] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.36元/股，同比下降36.84%[19] - 公司2025年上半年营业收入为65,135.25万元，同比下降27.54%[51] - 公司2025年上半年归属于上市公司股东的净利润为7,913.62万元，同比下降9.88%[51] - 公司2025年上半年营业总收入为6.51亿元人民币，较2024年同期的8.99亿元人民币下降27.6%[155] - 公司2025年上半年净利润为6917.18万元人民币，较2024年同期的8495.05万元人民币下降18.6%[156] - 营业收入同比下降44.3%至1.83亿元，对比去年同期3.28亿元[159] - 营业利润大幅增长1032.5%至4349万元，去年同期为384万元[159] - 净利润激增2449.2%至4023.47万元，去年同期仅157.88万元[160] - 归属于母公司综合收益总额为8384.02万元，同比微降0.8%[157] - 基本每股收益为0.51元/股，同比下降8.9%[157] - 综合收益总额同比下降9,916,042元（降幅约11.8%），从83,840,159.79元降至73,924,116.87元[169] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比） - 研发投入占营业收入的比例为9.01%，同比增加2.71个百分点[19] - 公司2025年1-6月研发费用为5,866.22万元，同比增长3.61%，占营业收入比例达9.01%[51] - 研发投入总额为5866.22万元，同比增长3.61%[63] - 研发投入占营业收入比例增加至9.01%，较上年同期6.30%提升2.71个百分点[63] - 财务费用-9164.83万元，主要因汇兑收益大幅增加[76][77] - 研发费用从2024年上半年的5661.87万元人民币增加至2025年同期的5866.22万元人民币，增长3.6%[156] - 财务费用从2024年上半年的780.07万元人民币转为2025年同期的-9164.83万元人民币，主要由于利息收入增加[156] - 资产减值损失从2024年上半年的2995.20万元人民币扩大至2025年同期的4062.61万元人民币，增长35.6%[156] - 研发费用保持稳定为3665.45万元，同比微降3.3%[159] - 财务费用实现负8007.86万元，主要因利息收入增加[159] 财务数据关键指标变化：现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为4592.97万元人民币，同比下降80.89%[18] - 经营活动现金流量净额4592.97万元，同比下降80.89%[77] - 投资活动现金流量净额4.90亿元，同比上升117.30%[77] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降80.9%，从2.404亿元降至4593万元[163] - 投资活动产生的现金流量净额同比大幅增长117.3%，从2.254亿元增至4.898亿元[163] - 筹资活动现金流入同比下降56.5%，从4.462亿元降至1.943亿元[163] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响从-844万元转为3563万元的正向影响[163] - 投资支付的现金同比下降51.4%，从13.991亿元降至6.801亿元[163] - 母公司经营活动现金流量净额同比增长22.6%，从1.044亿元增至1.279亿元[165] - 母公司投资活动现金流量净额同比大幅增长466.1%，从9868万元增至5.585亿元[165] - 母公司筹资活动现金流入同比下降65.1%，从3.605亿元降至1.259亿元[166] - 经营活动现金流流入量增长10.1%至8.78亿元[162] - 销售商品提供劳务收到现金增长14.7%至7.97亿元[162] - 购买商品接受劳务支付现金激增93.6%至6.15亿元[162] 财务数据关键指标变化：资产和负债（期末较期初） - 公司总资产为48.10亿元人民币，较上年度末增长4.16%[18] - 归属于上市公司股东的净资产为36.88亿元人民币，较上年度末增长2.33%[18] - 公司总资产48.10亿元，较年初增长4.16%[75] - 货币资金大幅增加46.92%至13.83亿元，占总资产比例28.75%，主要系理财产品到期收回[79] - 交易性金融资产减少52.66%至5.32亿元，占总资产比例11.06%，主要系理财产品到期[79] - 合同负债激增429.55%至2.46亿元，占总资产比例5.12%，主要系预收货款增加[79] - 固定资产增长145.45%至2.17亿元，占总资产比例4.51%，主要系光伏电站完工转固[79] - 短期借款减少51.10%至1.90亿元，占总资产比例3.95%，主要系借款到期偿还[79] - 衍生金融负债增长549.57%至863.29万元，主要系外汇衍生品增加[79] - 长期借款激增2661.94%至2601.82万元，主要系光伏项目运营资金需求增加[79] - 货币资金较期初增加46.9%至13.83亿元[146] - 交易性金融资产减少52.7%至5.32亿元[146] - 应收账款增长23.8%至4.18亿元[146] - 存货增加10.4%至12.91亿元[146] - 合同负债激增429.6%至2.46亿元[148] - 短期借款下降51.1%至1.9亿元[148] - 在建工程减少8.7%至1.59亿元[148] - 未分配利润增长16.1%至5.71亿元[149] - 长期借款大幅增长2662.4%至2601.82万元[148] - 资产总额增长4.2%至48.1亿元[149] - 公司货币资金从2024年末的3.05亿元人民币大幅增加至2025年中的8.91亿元人民币，增长192.4%[151] - 交易性金融资产从2024年末的10.74亿元人民币减少至2025年中的4.58亿元人民币，下降57.4%[151] - 应收账款从2024年末的10.32亿元人民币略降至2025年中的9.65亿元人民币，减少6.5%[151] - 存货从2024年末的5.06亿元人民币减少至2025年中的4.40亿元人民币，下降13.1%[151] - 短期借款从2024年末的2.10亿元人民币大幅减少至2025年中的5210.55万元人民币，下降75.2%[152] - 境外资产规模达16.58亿元，占总资产比例34.46%[80] - 期末现金及现金等价物余额同比增长4.5%，从12.865亿元增至13.447亿元[163] - 归属于母公司所有者权益期初余额为36.044亿元[168] - 所有者权益合计从3,703,041,086.88元下降至3,723,844,361.89元，增加20,803,275.01元（增幅约0.56%）[172] - 归属于母公司所有者权益减少61,248,406.29元，从3,677,049,964.51元降至3,615,801,558.22元[173] - 未分配利润减少58,370,878.75元，从465,204,837.84元降至406,833,959.09元[173] - 其他综合收益减少3,331,561.72元，从-16,392,477.11元降至-19,724,038.83元[173] - 资本公积增加10,535,422.26元，从3,159,460,323.05元增至3,170,000,000.00元（估算）[173] - 库存股增加42,694,246.54元，从99,222,719.27元增至141,916,965.81元[173] - 少数股东权益减少2,877,527.54元，从25,991,122.37元降至23,113,594.83元[173] - 股份支付计入所有者权益的金额为10,535,422.26元[174] - 其他项目导致所有者权益减少42,694,246.54元[174] - 利润分配总额为110,693,588.00元[174] - 本期期末所有者权益合计为3,641,792,680.59元[176] - 实收资本（或股本）期末余额为112,000,000.00元[176] - 资本公积期末余额为3,169,995,745.31元[176] - 其他综合收益期末余额为141,916,965.81元[176] - 专项储备期末余额为56,000,000.00元[176] - 盈余公积期末余额为442,324,345.09元[176] - 未分配利润期末余额为3,618,679,085.76元[176] - 公司实收资本（或股本）为112,000,000元[180][182] - 公司期末所有者权益合计为3,532,092,379.36元[182] - 本期综合收益总额为1,578,778.86元[180] - 本期利润分配为-110,693,588.00元[181] - 资本公积期末余额为3,173,023,949.30元[182] - 未分配利润期末余额为332,985,395.87元[182] - 公司注册资本为156,277,435元（对应股份总数15,627.7435万股）[183] - 本期所有者投入和减少资本净额为-32,158,824.28元[181] 业务线表现：产品与技术 - 公司主营业务涉及光伏发电系统、组件级电力电子设备（MLPE）、微型逆变器、储能逆变器等相关技术及产品[11] - AHS系列离网逆变器额定输出功率达6300W，峰值功率12600W，光伏峰值效率97.7%，电池峰值效率96.1%[34] - ELS系列户用储能产品额定输出功率3.3kW至11.4kW，峰值效率达96.5%[39] - ELT系列户用储能产品额定输出功率6kW至12kW，峰值效率达96.5%[40] - Ocean200L储能一体柜容量100KW/233KWh，采用模块化设计[41] - Ocean400L储能一体柜容量215KW/418KWh，支持690V交流输出[41] - Ocean5000L储能集装箱容量2.5MW/5MWh，采用组串式设计[42] - 单体智控关断器RSD-S最大输入功率1200W，工作电压8-80V，最大持续输入电流15A[44] - 双体智控关断器RSD-D每路最大输入功率1625W，工作电压8-80V，最大持续输入电流25A[44] - EZHI微储产品支持2400W快速充电，EPS切换时间小于10ms[37] - 所有储能产品均支持EPS应急响应功能，并离网切换时间小于10ms[34][39][40] - 公司微型逆变器最大工作电流达20A[59] - 公司新研发离网混合逆变器AHS系列产品，填补离网场景产品空白[52] - 公司通过APdesigner在线工具提供电站3D建模、阴影遮挡仿真及投资收益测算功能[49] - 公司开发本地化部署AI客服机器人"APbot"，融合行业知识库并接入DeepSeek、Qwen等大语言模型[52] 业务线表现：研发与创新 - 公司新增申报知识产权17项，新增授权知识产权24项，截至报告期末累计拥有知识产权212项，其中发明专利95项[51] - 截至2025年6月30日，公司拥有授权知识产权212项，其中发明专利95项[55] - 截至2025年6月30日，公司研发人员262人，占员工总数比例为49.90%[55] - 报告期内新增授权发明专利4项、实用新型专利11项、外观设计专利5项、软件著作权4项[62] - 累计申请发明专利216项，获得授权95项[62] - 累计申请实用新型专利101项，获得授权53项[62] - 累计获得外观设计专利28项[62] - 累计获得软件著作权36项[62] - 微型逆变器屋顶光伏系统设计软件项目累计投入608.97万元，占预计总投资规模700万元的87.0%[66] - 单相四体高频GaN智能微型逆变器项目本期投入312.88万元，累计投入554.81万元[67] - 光储充集成管理系统项目本期投入107.21万元，累计投入188.00万元[67] - 变流技术研发项目本期投入560.95万元，累计投入840.98万元[67] - 系统集成研发项目本期投入343.41万元，累计投入486.79万元[67] - 储能技术研发项目本期投入449.57万元，累计投入683.18万元[67] - AI智慧能源研究项目本期投入418.75万元，累计投入578.68万元[67] - 单相低压离网光伏储能一体机项目本期投入470.50万元，累计投入470.50万元[67] - 储能逆变器持续改进项目预计总投资1866万元，本期投入606.08万元，累计投入606.08万元[68] - 微型逆变器持续改进项目预计总投资2000万元，本期投入1157.55万元，累计投入1157.55万元[68] - 光伏系统汇流箱项目预计总投资200万元，本期投入154.28万元，累计投入154.28万元[68] - 单相单体智能微型逆变器-S项目预计总投资1000万元，本期投入448.44万元，累计投入448.44万元[68] - 监控APStorage平台项目预计总投资400万元，本期投入126.29万元，累计投入126.29万元[68] - 领域大模型的平台构建及应用项目预计总投资500万元，本期投入65.59万元，累计投入65.59万元[69] - 能量通信器持续改进项目预计总投资600万元，本期投入93.95万元，累计投入93.95万元[69] - 第二代高性能微储逆变器项目预计总投资600万元，本期投入275.28万元，累计投入275.28万元[69] - 光伏储能混合一体机测试平台系统项目预计总投资135万元，本期投入118.88万元，累计投入118.88万元[70] - ELT-8-220产品开发项目预计总投资134万元，本期投入6.5万元，累计投入6.5万元[70] - 公司研发人员数量262人，占公司总人数比例49.90%[71] - 研发人员薪酬合计3965.17万元，平均薪酬15.02万元[71] - 研发人员中本科占比74.05%，硕士研究生占比21.76%[71] - 30岁以下研发人员占比50.00%，30-40岁占比37.02%[71] - 公司被认定为国家级专精特新"小巨人"企业（2024年）[61] 地区表现：全球市场与项目 - 公司产品在全球150多个国家及地区销售，并取得150多项国内外有效认证证书或列名[56] - 公司工商业储能产品在德国、斯洛伐克等欧洲国家实现销售突破[53] - 南京国际博览中心光伏电站安装覆盖面积超15万平方米，配置6,000余台微型逆变器和4万余块高效组件，预估年发电量达2,500万度，年经济收益超1,000万元[46] - 山东肥城精制盐厂光伏电站预估年发电量达500万度，年经济收益约250万元，年减少二氧化碳排放约5,400吨[46] - 全球光伏新增装机规模达310GW[26] - 国内光伏新增装机212.21GW，同比增长107%[26] - 欧洲户用光伏新增装机预计下降12.5%[26] - 全球储能新增装机79.2GW/188.5GWh，同比增长82.1%[26] - 全球工商业储能新增装机4.1GW/11GWh，同比增长41%和43%[26] - 预计全球工商业储能新增装机达6.8GW/18.6GWh，同比增长66%和69%[26] - 欧洲新增工商业储能2.2GWh，同比增长15.8%[27] - 预计欧洲新增工商业储能3.6GWh，同比增长超60%[27] - 公司拥有多家全资及控股子公司，包括昱能贸易、蔚慧光伏、嘉兴昱中、浙江创智、景宁昱能、江苏领储、泰州昱能、江苏昱达、上海昱能、美国昱能、欧洲昱能、澳洲昱能、新加坡昱能、墨西哥昱能、安道尔昱能、巴西昱能及天津奥联[10] - 子公司昱能贸易净利润1119.14万元，欧洲昱能亏损2482.17万元，美国昱能亏损1387.96万元[85] - 公司拥有15家子公司，业务覆盖澳洲、美国、欧洲、新加坡等国际市场[185] - 公司合并报表范围内共有30家子公司，包括17家国内子公司和1家墨西哥子公司[186] 管理层讨论和指引 - 公司2025年半年度报告未经审计

融资与资产交易 - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[7] - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[7] 担保事项 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[7] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需审议[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需审议[9] - 按担保金额连续12个月内累计超最近一期经审计总资产30％需审议[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保需审议[9] 股东会召开 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[15] - 董事人数不足5人时，2个月内召开临时股东会[15] - 单独或合计持有公司有效表决权股份数10%以上股东请求时，2个月内召开临时股东会[15] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[18] - 审计委员会或股东自行召集，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[19] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1%以上股份股东有权提提案[21] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[21] 会议通知与投票 - 年度股东会召集人20日前、临时股东会15日前公告通知股东[21] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3：00，不得迟于当日上午9：30，结束时间不得早于现场会结束时下午3：00[22] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[22] - 发出通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因[23] 决议与实施 - 股东会普通决议需出席股东有效表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[29] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[31] - 关联交易决议需出席会议非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议事项需2/3以上通过[33] - 审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票并公开披露结果[31] - 股东买入超规定比例有表决权股份，超比例部分36个月内不得行使表决权且不计入有效总数[31] - 公司会在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[38] 其他 - 会议记录保存期限不少于10年[28] - 股东会表决前推举2名股东代表计票和监票，至少由股东代表与律师共同负责[37] - 新任董事就任时间从股东会决议通过之日起至本届董事会任期届满[38] - 股东会决议内容违反法律法规无效[38] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序、方式或内容违规的股东会决议[38] - 本规则词语释义与《公司章程》相同[41] - 本规则未尽事宜按相关法规和《公司章程》执行[41] - 本规则由公司董事会拟订并负责解释[41] - 本规则经公司股东会审议通过后生效实施[41] - 公司为昱能科技股份有限公司[42] - 时间为2025年8月29日[42]

公司基本信息 - 2022年4月1日首次向社会公众发行人民币普通股2000万股[6] - 2022年6月8日在上海证券交易所科创板上市[6] - 公司注册资本为人民币156,277,435元[9] - 发行的面额股每股面值1元[20] - 由浙江昱能科技有限公司全体股东以该公司截至2020年7月31日止的经审计账面净资产值折股整体变更设立，各发起人认购股份数合计60000000股[20] 股权结构与限制 - 凌志敏发起设立时认购股份数为11592537股，持股比例19.3209%[20] - 天通高新集团有限公司发起设立时认购股份数为10969739股，持股比例18.2829%[20] - 罗宇浩发起设立时认购股份数为9887931股，持股比例16.4799%[20] - 已发行的股份数为156,277,435股，股本结构均为人民币普通股[21] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[22] - 公司因特定情形收购股份，第（三）、（五）、（六）项情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[27] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[30] - 核心技术人员自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让首次公开发行前股份，限售期届满之日起4年内每年转让股份不得超上市时所持首次公开发行前股份总数的25%，减持比例可累积使用[30] - 持有本公司股份5%以上的股东、董事、高级管理人员，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[31] 股东权益与决策 - 股东对股东会、董事会决议效力有争议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[36] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权就特定事项书面请求审计委员会或董事会向法院提起诉讼[39] - 公司因第（一）项情形收购股份应自收购之日起10日内注销，第（二）、（四）项情形应在6个月内转让或注销[27] - 发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让，公开发行股份前已发行股份自上市交易之日起1年内不得转让[30] - 董事会不执行收回收益规定，股东有权要求董事会在30日内执行[31] - 股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规，股东有权请求法院认定无效[36] - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[49] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[48] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等七种担保情形应在董事会审议后提交股东会审议[49] - 第（四）项担保需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[50] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产的10%等四种财务资助情形应在董事会审议后提交股东会审议[51] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种交易达到标准由股东会审议[51][52] 会议相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 出现董事人数不足5人等六种情形公司应在2个月内召开临时股东会[53] - 单独或合计持有公司有表决权股份数10%以上的股东请求时公司应召开临时股东会[53] - 公司未弥补的亏损达股本总额1/3时公司应召开临时股东会[53] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会，董事会需在收到请求10日内反馈，同意则5日内发通知[57] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案2日内发补充通知[60] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[61] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[63] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[63] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[65] - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[56] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[54] - 董事会不同意或未反馈，单独或合计持有公司10%以上股份且连续90日以上的股东可自行召集主持[58] - 审计委员会或股东自行召集股东会，会前持股比例不得低于10%[56] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[74] - 股东会普通决议需出席股东所持有效表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[76] - 公司一年内购买、出售重大资产或者担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[81] - 股东买入超规定比例部分股份，买入后36个月内不得行使表决权[81] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份股东等可公开征集股东投票权[81] - 关联交易决议需出席会议非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议事项需2/3以上通过[85] - 单独或合并持有1%以上公司有表决权股份股东可提名董事候选人[86] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上，选举董事采用累积投票制[87] - 股东会表决前推举2名股东代表计票和监票，表决时至少由股东代表与律师共同负责[89] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[88] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[92] 公司治理结构 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[95] - 兼任高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[96] - 董事连续2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[101] - 董事辞任提交书面报告，公司收到报告之日辞任生效，公司将在2个交易日内披露[102] - 董事辞任生效或任期届满，对公司和股东承担的忠实义务在任期结束后1年内仍然有效[102] - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[108] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[108] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况由董事会审议[112] - 单笔或一个会计年度内累计超200万元对外捐赠由董事会审议[112] - 公司与关联自然人交易超30万元关联交易提交董事会审议[114] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元关联交易提交董事会审议[114] - 公司与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元关联交易由股东会审议[114] - 董事会审议对外担保、提供财务资助事项需全体董事过半数且出席会议2/3以上董事通过[115] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知全体董事[117] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议[117] - 独立董事不得为直接或间接持有公司已发行股份1%以上自然人股东及其亲属等[127] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[123] - 独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[129] - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[138] - 审计委员会每季度至少召开1次会议，2名以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[139] - 审计委员会会议须有2/3以上成员出席方可举行[139] 其他规定 - 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘[144] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[148] - 战略与ESG、提名、薪酬与考核等专门委员会对董事会负责，提案提交董事会审议[141] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人[141] - 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核[142] - 总经理主持公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议并报告工作[149] - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[155] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[157] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[159] - 公司股东会对利润分配方案决议后，或董事会制定具体方案后，须在2个月内完成股利派发[159] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[161] - 当公司最近一年审计报告为非无保留意见等情况时，可以不进行利润分配[161] - 公司资产负债率高于70%时，可以不进行利润分配[161] - 公司经营活动产生的现金流量净额为负时，可以不进行利润分配[161] - 股东会审议利润分配方案，须经出席股东所持表决权过半数同意[164] - 调整利润分配政策，股东会须经出席股东所持表决权的2/3以上表决同意[165] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[171][172][174] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前15天通知[172] - 公司通知以邮件送出，自交付邮局之日起第3个工作日为送达日期；以电子邮件送出，以发送当天为送达日期；以传真送出，以进入指定接收系统日期为送达日期；以电话通知，以接到电话之日为送达日期；以公告送出，以第一次公告刊登日期为送达日期[177] - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[181][182] - 公司合并、分立、减资，应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体或国家企业信用信息公示系统公告；债权人自接到通知30日内，未接到通知自公告45日内，可要求清偿债务或提供担保[182][183][184] - 公司减少注册资本弥补亏损后，法定和任意公积金累计额达注册资本50%前，不得分配利润[185] - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散公司[188] - 修改章程或股东会决议使公司存续，须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[190] - 公司因特定原因解散应清算，董事为清算义务人，应在15日内成立清算组[190] - 清算组应自成立10日内通知债权人，并于60日内在指定媒体或国家企业信用信息公示系统公告；债权人自接到通知30日内，未接到通知自公告45日内申报债权[191][198] - 申报债权期间清算组不得对债权人清偿[192] - 清算时公司财产按顺序支付费用、税款、债务后按股东股份比例分配剩余财产[192] - 清算组职责包括通知债权人、处理未了结业务等[193] - 清算期间公司存续但不得开展无关经营活动[194] - 公司财产不足清偿债务应申请破产清算[194] - 清算结束后清算组应制作报告并申请注销登记[194] - 清算组成员负有忠实和勤勉义务，怠责造成损失需担责[195] - 三种情形下公司将修改章程[197] - 控股股东指持股超50%或表决权影响股东会决议的股东[199] - 市值指交易前10个交易日收盘市值算术平均值[200]

股份转让限制 - 董事、高管任职期每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[7] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%，离职半年内不得转让[7] - 公司或本人因违法犯罪被立案调查未满6个月不得转让[10] - 不得买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入[12] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[12] 信息申报 - 新任董事、高管通过任职后2个交易日内委托申报个人信息[9] - 现任信息变化或离任后2个交易日内委托申报[9] 减持规定 - 减持需提前15个交易日报告备案并公告，时间区间不超3个月[16] - 减持区间内公司重大事项应披露进展及相关性[16] - 减持完毕或时间届满后2个交易日内公告情况[16] - 股份变动自事实发生2个交易日内报告公告[16] 违规处理 - 董事会是违规买卖责任追究主体[19] - 被认定不适合任职将解聘[20] - 造成影响损失给予内部处理或要求担责[20] - 违规收益归公司，董事会收回[20] 制度相关 - 制度由董事会制定、解释、修改，审议通过后实施[22]

审计报告与检查频率 - 审计档案保存期限为10年[9] - 内审部每季度向审计委员会报告内部审计情况[7] - 内审部每半年对重大事项和资金往来情况检查一次[8] - 内审部每年提交一次内部控制评价报告[9] 审计重点与事项 - 内审部将特定事项作为年度审计计划必备内容[8] - 内审部对内部控制缺陷督促整改并审查[11] - 内审部对重要对外投资、购售资产、担保事项及时审计[11][12] - 内审部将特定事项作为检查和评估重点[11] - 内审部对重要关联交易及时审计并关注七项内容[14] - 内审部每半年对募集资金存放与使用情况审计并关注四项内容[14] - 内审部在业绩快报披露前审计并关注五项内容[15] 工作权限与奖惩 - 内审部工作权限包括要求报送资料等八项[16] - 内审部可对优秀行为提奖励建议[18] - 内审部负责人可对履职人员提表扬或奖励建议并报董事会审批[18] 违规处理 - 公司对违规内审人员依规处理，犯罪移交司法机关[18] - 公司对违规被审计对象按情节处分或处罚[18][21] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法规和章程执行，抵触时修订[20] - 制度由董事会负责解释修改，审议通过生效[20]

内幕信息档案报送 - 重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[3][4] - 报送的内幕信息知情人至少包括八类[4][5] - 档案应包含姓名等多方面信息[5] 重大事项相关 - 发生重大事项除填档案外还应制作进程备忘录[6] - 首次依法公开披露后5个交易日内提交档案和备忘录[6] - 筹划重大资产重组首次披露时报送档案[7] 档案保存与责任 - 档案和备忘录自记录起至少保存10年[7] - 董事长为报送主要责任人，董秘负责办理[8] 违规与处理 - 内幕信息知情人违规造成损失将受处分[9] - 发现内幕交易等情况核实处理并2日内报送[10]

报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[17] - 应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露中期报告[17] - 年度前3个月、9个月结束之日起1个月内披露季度报告，一季度季报披露不早于上一年度年报[18] 披露要求与义务 - 公司及相关信息披露义务人应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[4] - 出现董事会形成决议等情形，应及时披露重大事项[8] - 重大事件难以保密等情况，应披露现状及风险因素[9] - 筹划重大事项存在不确定性可暂不披露，最迟在事项确定时披露[9] - 已披露事项发生重大变化，应及时披露进展公告[12] 特殊情况处理 - 财务会计报告被出具非标准审计意见，披露定期报告时需披露相关文件[22] - 未在法定期限披露年报或中报等情况，股票自期限届满后次一交易日起停牌，不超2个月[23] - 财务会计报告存在重大差错或虚假记载，被责令改正未在规定期限改正，股票停牌不超2个月[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[27] 披露管理与流程 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长为第一责任人[31] - 董事、高管应向董事会秘书或证券部提供重大事件信息并保证真实准确完整[31] - 定期报告由董事会秘书、财务总监组织编制，经审计委员会、董事会审议后披露[37] - 涉及股东会、董事会决议文稿由证券部编制，董事会秘书审稿，董事长核签后披露[38] - 以董事会名义的临时公告由证券部编制，董事会秘书核稿，董事长审定后披露[38] 子公司与沟通 - 子公司指定信息披露联络人，负责人对信息披露负直接责任[45] - 各部门及子公司至少每季度末与证券部沟通反馈重大经营事项[39] 披露渠道与保存 - 信息披露文件全文在证券交易所和符合规定报刊网站披露，摘要在相关网站和报刊披露[47] - 依法披露信息在证券交易所网站和符合规定媒体发布，置备于公司住所和交易所供查阅[48] - 董事会秘书做好会议记录，证券部记录公告发布情况，专人保管信息披露资料[49] - 需归档保存的信息披露文件包括公告文稿、决议、合同等[50] 保密与违规处理 - 公司实行严格信息披露保密制度，知情人负有保密义务[52] - 出现未公开重大信息泄漏等情况，公司应及时采取措施并公告[54] - 信息披露违规视情节轻重追究责任人责任[56] - 信息披露过程中涉嫌违法按《证券法》处罚[56]

昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 1 昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则（2025 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2025 年 5 月修订）》等法律、法规和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等的规定，制订本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据有关法律、法规和《公司章程》 行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书可以指定有关人员协助其处理日常事务。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，设 董事长 1 人。 董 ...

募集资金管理 - 募集资金到账后1个月内签订三方监管协议[8] - 存放于专项账户，专款专用，用于主营业务[7][12] - 不得存放非募集资金、他用或用于财务性投资[7][13] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，计划在募投项目结项时明确[16] 募投项目规定 - 搁置超1年或投入未达计划金额50%需重新论证[11] - 实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途[20] - 变更需提交董事会审议并公告相关情况[23] 资金置换与使用期限 - 自筹资金置换募集资金应在6个月内实施[13] - 现金管理产品期限不超12个月且为保本型[14] - 单次临时补充流动资金期限最长不超12个月[15] 资金使用程序 - 以闲置募集资金补充流动资金需经董事会审议等并披露[16] - 改变用途需董事会决议等并提交股东会审议[19] 资金核查与报告 - 董事会每半年度核查募投项目进展并披露专项报告[23] - 保荐机构等至少每半年度现场核查，年度出具专项核查报告[23][24] - 年度审计时会计师事务所出具鉴证报告[25] 节余资金处理 - 节余低于1000万可免于特定程序，需在年报披露使用情况[17]

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （三）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （四）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 昱能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为进一步完善昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续 ...