会议召开情况 - 2023年召开股东大会4次（年度1次、临时3次），董事会会议12次[2] 人员履职情况 - 独立董事包群出席董事会11次、股东大会4次[3] - 战略与投资、提名委员会本年各出席1次、2次[6] 重要决策事项 - 2023年续聘普华永道中天为财务报告审计机构[10] - 2023年完成董事会换届[14] - 2023年确定高管和董事薪酬方案[15] - 2023年拟向员工授予限制性股票[16] - 2023年调整限制性股票激励计划[16]

人员与资质 - 2022年末合伙人数280人，注册会计师超1640人，签过证券审计报告的364人[2] - 拥有相关执业证书和资质，是国际网络成员机构，在美英注册[2] 业绩数据 - 2022年度收入总额74.21亿元，审计业务68.54亿元，证券业务32.84亿元[2] - 2022年A股上市公司审计客户109家，收费5.29亿元，制造业56家[3] 未来展望 - 2023年8月25日同意续聘为2023年度财务审计机构，聘期一年[4] 其他情况 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[11] - 审计中就重大问题及时咨询，解决技术问题[5] - 制定全面合理审计方案，按计划完成工作[8] - 配备专属审计团队，投入资源支持业务执行[9]

会议相关 - 第二届监事会第二次会议于2024年3月26日召开，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过2023年年度报告及其摘要等多项议案，部分需股东大会审议[3][7][10] 利润分配 - 2023年度无利润可分配，不进行分配和转增股本，待股东大会审议[17] 资金运用 - 授权管理层2024年用闲置资金买低风险银行理财产品[26] 授信与激励 - 2024年拟申请不超3亿元综合授信额度[28] - 以5元/股向73人授予200万股限制性股票[33]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未担任其他职务且无利害关系[1] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[1]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会4次，含年度1次、临时3次[2] - 2023年召开董事会会议12次[2] 独立董事履职 - 独立董事应出席董事会8次，均亲自出席[4] - 独立董事在审计等委员会应出席次数分别为3次、1次、3次，均亲自出席[3] 薪酬与激励 - 2023年3月审议通过董高2022年薪酬奖金及2023年薪酬方案[16] - 2023年3月拟以每股5元向126名员工授予800万第二类限制性股票[17] - 2023年5月审议通过调整2023年限制性股票激励计划相关事项[17] 其他情况 - 报告期内无关联交易异常等情况[7][8][9] - 报告期内财务报告等信息真实完整准确[10] - 报告期内无聘用解聘审计及财务负责人情形[12][13] - 报告期内无因非准则变更原因的会计政策等变更[14]

普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资质，同 时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。普华永 道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。此外，普华永道中 天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会） 及 UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2022 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙 人数为 280 人，注册会计师人数为 1,640 余人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数为 364 人。 普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收入为人民币 68.54 亿元，证券业务收入为人民币 32.84 亿元。 上海盟科药业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员会 本着勤勉尽 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海盟科药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海盟科药业股份有限 公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就盟科药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 5 日发布的《关于同意上海盟科药业股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号文）批准，盟科药 业于 2022 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"） 130,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.16 元，募集资金总额为人民币 1,060,800,000.00 元；扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 959,727,898.12 元。上述募集资金已于 ...

上海盟科药业股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于上海盟科药业股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1135号 (第一页,共二页) 上海盟科药业股份有限公司董事会: 我们审计了上海盟科药业股份有限公司(以下简称"盟科药业")2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股 东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"), 并于 2024 年 3 月 26 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10130 号的 无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是盟科药业管理层的责任,我 们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整 体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度盟科药业控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 - ...

2023 年度，公司共召开股东大会 4 次，其中年度股东大会 1 次、临时股东 大会 3 次；董事会会议 12 次，进行了董事会换届选举。本人出席的具体情况如 下： 上海盟科药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人周伟澄，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定的要求， 勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以 专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全 体股东的利益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 周伟澄，现任公司独立董事，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。 1982 年毕业于中国药科大学（原南京药学院）药学专业。1984 年毕业于上海医 药工业研究院药物化 ...

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-008 二、发行的股票种类和数量 上海盟科药业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月26日召开 了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议 通过。具体情况如下： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》 "）等相关规定，董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资 总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，授 权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大 会召开之日止。本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行" ）授权事宜包括但不限于以下内容： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公 ...