关于 广东嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项调整及首次授予 第一个归属期、第二个归属期、预留授予第一个归属 期条件成就并作废部分限制性股票 之 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11-12楼 邮政编码：518038 11F-12F, TAIPING FINANCE TOWER, 6001 YITIAN ROAD, FUTIAN, SHENZHEN, CHINA 电话（Tel.）：（0755）88265288 传真（Fax.）：（0755）88265537 网址（Website）：http://www.sundiallawfirm.com | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 律 师 声 明 | | 3 | | 第二节 | 法律意见书正文 | 5 | | 一、 | 本次调整、归属及作废的批准与授权 | 5 | | 二、 | 本次调整的具体情况 | 7 | | 三、 | 本次归属的具体情况 | 8 | | 四、 | 本次作废的具体情况 | 10 | | 五、 | 结论性意见 | 11 | 法律意见书 释 义 在本法律意见 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会 议于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 23 日发出，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，出席会议人数符合《中华人 民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）规定。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 （1）经审议，公司2023年第三季度报告编制和审议 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于作废2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年9月17日，公司召开第四届董事会第十八次会议，会议审议通过了 《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股 东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公 司独立董事就本激 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年9月17日，公司召开第四届董事会第十八次会议，会议审议通过了 《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股 东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公 司独立董事就本激励计划相关议案 ...

证券简称：嘉元科技 证券代码：688388 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项调整 及首次授予第一个归属期、第二个归属期、预 留授予第一个归属期条件成就并作废部分限制 性股票 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 15 | 一、释义 | 嘉元科技、本公司、公司、上市公司 | 指 | 广东嘉元科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 广东嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案修订稿）》 | 指 | 《广东嘉元科技股份有限公司 年限制性股票激励计 2021 | | | | 划（草案修订稿）》 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议，审议并通过了《关于部 分募投项目延期的议案》，同意公司根据实际情况，综合考虑当前募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）的实施进度等因素，对 2021 年度公司向特定对象 发行股票募投项目"年产 1.5 万吨高性能铜箔项目"（以下简称"年产 1.5 万吨 项目"或"该项目"）达到预定全部建成投产的时间进行延期。 本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资规模、募集资金用途及 实施主体，公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了无 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 一、监事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议 于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 23 日发出，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，出席会议人数符合《中华人 民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式审议通过以下议案: （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 （1）经审议，公司2023年第三季度报告编制和审议程序符合法律法规、《公 司章程》和公司内部管理制度的各项规定，公司2023年第三季度报告的内容和格 式符合定期报告编制的规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2023 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金通过 集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，主要内容 如下： 1、拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划、 股权激励或转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券（以下简称"可转债"）， 并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司本次回购的 股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履 行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销； 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币3,000.00万元（含），不超过人 民币6,000.00万元（含）； 3、回购价格：不超过人民币 ...

广东嘉元科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《广东嘉元科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作 为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基 于独立判断的立场，对公司第五届董事会第十二次会议审议的相关事 项发表独立意见如下： 1、公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》《关于支持上市 公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件 的有关规定，董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》 的相关规定； 2、公司本次股份回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）， 不超过人民币 6,000 万元（含），拟用于本次回购的资金来源为公司 自有资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司 有能力支付回购价款。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条 件，不会 ...

广东嘉元科技股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会 议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 26 日发出，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，出席会议人数符合《中华人 民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）规定。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 二、董事会会议审议情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具 体 内 容 请 详 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http://www.sse.com.cn)披露的《关 ...