债务筹资原则 - 合法合规、权衡成本、适度负债、统一筹措[3] 债务筹资方式 - 金融机构借款、商业信用等七种[5] 部门职责 - 财务管理中心负责资金量、偿债能力预测等[8] - 证券部负责债务筹资方案法律问题及信息披露[8] - 审计部负责核查、审计债务筹资资金运用[8] 筹资预算与方案 - 财务管理中心每年编制筹资预算提交董事会审议批准[10] - 筹资方案需符合法律法规、预算要求，明确多方面内容[11] - 公司财务负责人组织多部门对筹资方案论证[12] - 重大债务筹资方案（单笔超净资产30%）需进行可行性研究[13] - 筹资方案按分级授权审批原则审批[13] 综合授信与贷款办理 - 财务管理中心负责综合授信申请，经董事会批准后签署协议[14] - 办理银行流动资金贷款需测算资金缺口，拟订筹资计划经公司审批[14] - 专项贷款用于重大固定资产建设或对外长期投资，需专款专用[14][16] 合同管理与资金使用 - 公司根据筹资计划订立合同或协议，变更按原审批程序进行[16] - 财务管理中心按合同约定取得资产，登记备查账簿并及时入账[16] - 资金使用需按规定用途，改变用途要履行审批手续[19] 内部控制评价与审计 - 审计委员会指定审计部对筹资内部控制制度评价和审计[19]

募集资金监管协议 - 公司应在募集资金到账后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议[6] - 协议提前终止，公司应自终止之日起一个月内签订新协议[7] 募投项目论证 - 募投项目搁置时间超一年，公司应重新论证项目可行性和预计收益[12] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[12] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后六个月内实施置换[13] - 募投项目以自筹资金支付后，六个月内可实施置换[13] 资金信息提供与查询 - 商业银行每月向公司提供募集资金专户银行对账单并抄送保荐机构或独立财务顾问[9] - 保荐机构或独立财务顾问可随时到商业银行查询募集资金专户资料[9] 资金使用限制 - 现金管理产品期限不超过十二个月，不得质押，应为安全性高的保本型[14] - 单次临时补充流动资金期限最长不得超过十二个月，应通过专户实施且用于主营业务[14][16] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[15] 项目变更公告 - 公司拟变更募投项目，应在提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[20] - 公司拟转让或置换募投项目，应在提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[22] 项目进展核查与报告 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并在2个交易日内公告《募集资金专项报告》[22][23] - 年度审计时，公司需聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告并披露[23] - 使用闲置募集资金投资产品，应在《募集资金专项报告》披露收益、份额等信息[23] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，使用计划应在同一批次募投项目整体结项时明确[15] 项目主体与地点变更 - 募投项目实施主体在上市公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途[18] 持续关注与报告 - 董事会应持续关注募集资金存放、管理和使用情况[25] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[25] - 核查报告应包含募集资金存放、使用及专户余额等多项内容[25] - 每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见[25] 制度相关 - 本制度所称“以上”含本数，“低于”不含本数[26] - 本制度自股东会审议之日起生效[26] - 本制度由董事会负责解释[26] - 本制度未尽事宜或与有关规定不一致时，按相关规定和《公司章程》执行[26]

关联人定义 - 关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人及其一致行动人等[5] 关联人信息报送 - 公司董事等应向董事会报送关联人名单及关系说明[7] 关联交易定价 - 关联交易定价可参考政府定价、指导价、第三方市场价格等[10] - 关联交易定价方法有成本加成法、再销售价格法等[9] 关联交易审批 - 董事长可审批公司与关联自然人成交金额少于30万元的关联交易[12] - 与关联自然人成交金额在30万元以上的交易需经独董同意并董事会审议[13] - 与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易需经程序并披露[13] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超过3000万元的关联交易，需提供评估或审计报告并提交股东会审议[14] 关联担保与资助审批 - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过，并提交股东会审议[14] - 公司向特定关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过，并提交股东会审议[14] 关联交易协议期限 - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过3年，应每3年重新履行审议和披露义务[18] 购买资产溢价处理 - 公司向关联人购买资产，成交价格相比交易标的账面值溢价超过100%且交易对方未提供相关承诺，公司需说明原因等[21] 关联交易表决 - 公司董事会审议关联交易，关联董事回避表决，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人则提交股东会审议[16] - 公司股东会审议关联交易，关联股东回避表决[16] 日常关联交易预计与披露 - 公司可按类别预计日常关联交易年度金额，实际超出需重新履行程序并披露[18] - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[18] 关联交易及时披露 - 与关联自然人成交金额30万元以上的交易应及时披露[24] - 与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易应及时披露[24] 关联交易核查与统计 - 公司审计部至少每半年度向审计委员会提交关联交易核查意见报告[28] - 公司财务部每季度对公司与关联方资金往来及债权债务关系进行统计分析并报告[28]

控股子公司定义 - 公司持有股份比例超50%，或能决定董事会半数以上成员当选，或通过协议能实际控制公司的为控股子公司[3] 信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东为信息报告义务人[5] 重大事项汇报标准 - 重大事项资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需汇报[8] - 重大事项成交金额占公司市值10%以上需汇报[8] - 重大事项交易标的上一会计年度资产净额占公司市值10%以上需汇报[8] - 重大事项交易标的上一会计年度营业收入占公司上一会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需汇报[8] - 重大事项交易产生利润占公司上一会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需汇报[8] 日常经营交易报告标准 - 日常经营交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需报告[11] - 日常经营交易金额占公司上一会计年度经审计的营业收入或成本50%以上且超1亿元需报告[11] 关联交易报告标准 - 与关联自然人发生30万元以上，与关联法人发生金额超300万元且占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上的关联交易须提前报告[10] 及时报告情形 - 净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上需及时报告[15] - 扣除与主营业务无关业务收入和不具备商业实质收入后的营业收入低于1亿元，且利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值需及时报告[15] - 出现使公司面临重大风险的情形应在1个工作日向董事会秘书及董事长汇报[16] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需及时告知公司[17] - 持有公司5%以上股份的股东增持、减持公司股票应在股票变动当日收盘后告知公司[18] 信息报告流程 - 信息报告义务人拟发生交易或事项发生的1个工作日内，应将交易事项书面材料报告给公司董事会秘书[21] - 证券部收到重大信息后应及时向公司董事会秘书、董事长报告[22] - 董事会秘书对上报信息分析判断，需审议批准或披露的应及时汇报并提请履行程序[22] 责任追究与制度生效 - 发生应上报事项未及时上报，公司将追究报告义务人责任[23] - 本制度由公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[25]

投资制度 - 公司制定对外投资管理制度，建立规范决策体系[2] - 制度由董事会制定，股东会审议通过后实施，董事会负责解释[14] 投资形式与原则 - 对外投资包括独资或合资新设企业等多种形式[2] - 投资管理应遵循五项原则[5] 决策与审议 - 股东会、董事会、总裁办公会为对外投资决策机构[5] - 涉及关联交易的对外投资需独立董事审议后提交董事会[8] 投资处置 - 公司可在特定情况收回或转让对外投资[7][10] 监督核算 - 财务部对投资项目全面财务记录和核算[15] - 审计部对被投资单位定期或专项审计[15]

投资者关系管理组织 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，证券部负责日常事务[4] 投资者关系管理职责 - 拟定制度、组织活动、处理诉求等为主要职责[6] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通发展战略、法定信息披露、经营管理信息等内容[9] - 多渠道、多平台、多方式开展工作，官网开设专栏，利用公益性网络基础设施活动[9][11] 沟通方式 - 设立联系电话、传真和电子邮箱，专人负责并保证畅通[13] - 关注上证e互动平台信息，及时回复提问[13] - 安排投资者现场参观、座谈沟通，避免其获取内幕信息[14] - 通过路演、分析师会议等沟通交流并听取意见[21] 信息披露要求 - 严格按法律法规和自律规则披露信息，及时、公平履行义务，信息真实、准确、完整[22][15] 股东会与说明会 - 股东会提供网络投票方式，为股东参会提供便利[15] - 按规定积极召开投资者说明会，包括业绩、分红等类型，事先公告并预告具体事项[15] - 现金分红未达规定等情形时召开说明会，年度报告披露后及时召开业绩说明会[18][19] 股东权益支持 - 支持配合投资者行使股东权利及维护权益活动，为中小股东参加股东会、参观座谈等提供便利[19][21] 宣传与记录 - 明确区分宣传广告与媒体报道，必要时回应[21] - 开展投资者关系活动后汇总发布活动记录[21]

公司股份 - 公司于2019年7月4日首次发行5780万股人民币普通股，7月22日在科创板上市[6] - 公司注册资本4.26239162亿元，已发行股份4.26239162亿股[7][14] - 广东嘉元实业投资有限公司等股东认购股份及比例明确[14] 股份限制与规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[15] - 公司收购股份后不同情形有相应注销或转让期限[19] - 董事等任职期间及离职后转让股份有规定[22] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可查阅会计账簿等[27] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东可请求诉讼[31][32] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 特定情形下公司应召开临时股东会[42] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[59][60] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[80] - 董事会审批交易有多项金额标准[83] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[85] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[108] - 公司每三年以现金方式累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[112] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定[122][123][129] - 公司合并等需通知债权人并公告[129][130] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[134]

公司治理 - 2025年7月31日召开会议审议通过修订、制定部分治理制度议案[2] - 议案及14项修订制度需提交2025年第三次临时股东大会审议[2][4] - 废止《监事会议事规则》，修订14项、制定3项制度[3][4]

公司治理 - 公司拟取消监事会，由董事会审计委员会行使其职权，相关议案待2025年第三次临时股东大会审议[3] - 公司拟修订《公司章程》有关条款，如注册资本、法定代表人等[7][8] 股本信息 - 截至2025年6月30日，公司总股本为426,239,162股，注册资本变更为426,239,162元[6] - 自2023年11月21日至2025年6月30日，“嘉元转债”48,000元已转换为公司股票，转股数量为1,134股[6] 股东信息 - 公司设立时发行股份总数为1.1134亿股，广东嘉元实业投资有限公司等股东认购情况明确[11] - 公司已发行股份数为4.26239162亿股，均为人民币普通股[12] 财务资助与股份收购 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会作出决议需全体董事三分之二以上通过[12] - 公司六种情形可收购本公司股份，收购方式及后续处理有规定[13][14][15] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[18] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[22] 交易与担保审议 - 公司与关联人发生的交易等多种情形需提交股东大会审议[25][26][27] - 公司及控股子公司对外担保多种情形须经股东会审议通过[28] 会议召开 - 年度股东大会和年度股东会每年召开1次，特定情形需召开临时股东大会或股东会[30] - 独立董事等提议召开临时股东大会或股东会有相应程序[31] 董事、监事与高管 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[56] - 董事任期三年，独立董事连续任职不得超过6年[51][52] 利润分配 - 公司未来分红回报规划至少每三年重新审阅一次[86][87] - 公司发展阶段不同，现金分红在利润分配中所占比例有规定[83] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定[90] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[88]

股东大会信息 - 2025年第三次临时股东大会8月19日14点45分在广东梅州公司办公楼一楼会议室召开[4] - 网络投票8月19日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[6] 议案相关 - 审议取消监事会等及修订公司部分治理制度议案[6] - 特别决议议案为取消监事会等议案[7] 登记信息 - 股权登记日为2025年8月12日[11] - 现场登记8月13日10:00 - 12:00、14:00 - 17:00在公司一楼会议室[12] - 信函或传真登记8月13日17时前送达公司证券部[13] 其他 - 联系人李恒宏、杜京宣，联系电话0753 - 2825818[14] - 会议预计会期半天，股东食宿及交通费用自理[14]