一、持续督导工作的情况 国元证券股份有限公司 关于安徽耐科装备科技股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、法规的规定，国元证券股份有限公司(以下简称"国元证券" 或"保荐机构")作为安徽耐科装备科技股份有限公司(以下简称"耐科装备"或"公司" )持续督导工作的保荐机构，负责耐科装备上市后的持续督导工作，并出具2023年半年度 持续督导跟踪报告。 | 序号 | 项目 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | | 续督导工作制定相应的工作计划。 | 持续督导制度，已根据公司的具体 | | | | 情况制定了相应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 | 保荐机构已与公司签署了保荐协 | | | | 议，协议明确了双方在持续督导期 | | | | 间的权利和义务，并已报上海证券 | | | ...

活动基本信息 - 活动名称：2023 年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [1] - 举办方：安徽证监局、安徽省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [1] - 参与公司：安徽耐科装备科技股份有限公司 [1] 参与方式 - 网络远程方式，可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP [1] 活动时间 - 2023 年 9 月 12 日（周二）14:00 - 17:30 [1] 交流内容 - 公司 2023 年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题 [1]

公司概况 - 公司名称为安徽耐科装备科技股份有限公司，简称耐科装备[11] - 公司注册地址位于安徽省铜陵市经济技术开发区内，办公地址位于安徽省铜陵经济技术开发区天门山北道2888号[11] - 公司主要从事半导体封装相关的设备和技术研发、生产和销售[9][10] - 公司产品包括半导体封装设备、塑封设备、切筋成型设备等[9][10] - 公司产品涉及多种封装形式如TO、DIP、SOP、SOT、SOD、QFP、DFN、QFN、TSSOP、BGA等[9][10] - 公司产品广泛应用于电子、汽车、通讯等行业[9][10] - 公司股票在上海证券交易所上市，股票简称为耐科装备[11] 财务业绩 - 公司2023年上半年实现营业收入8,991.05万元，同比下降37.34%[79] - 公司2023年上半年净利润2,303.11万元，同比下降15.28%[79] - 公司2023年上半年扣除非经常性损益的净利润1,850.89万元，同比下降23.58%[79] - 公司2023年上半年每股收益为0.28元，同比下降36.36%[79] - 报告期内研发费用投入总计552.43万元，占营业收入6.14%[79] 核心技术 - 公司在半导体封装设备及模具领域拥有多项核心技术,包括用于半导体芯片封装的树脂搬运技术[1]、半导体全自动封装设备移动预热台装置[1]、半导体可纠偏式模压塑封机[1]等[74] - 公司在塑料挤出成型模具、挤出成型装置及下游设备领域也拥有多项核心技术,包括基于Weissenberg-Robinowitsch修正的PowerLaw非牛顿流体模型[2]、多腔高速挤出模具技术[2]、共挤成型技术[2]等[78] - 公司拥有有效专利授权81项,其中发明专利31项、实用新型50项,另有软件著作权4项[67][79] 研发投入 - 公司2023年上半年研发投入总额为5,524,272.92元,较上年同期减少44.13%[69] - 公司在研项目8项,包括基板粉末封装设备、封装设备PRO版、封装设备TO专机、压缩成型封装设备等[70,71,72] - 公司研发人员45人,占公司总人数的10.18%,研发人员薪酬合计270.99万元,平均薪酬6.92万元[72] 市场拓展 - 公司产品远销全球40多个国家和地区,服务于众多全球著名品牌,出口规模连续多年位居我国同类产品首位[29] - 公司目标是继续扩大在境外高档市场的占有率,保持在国际市场竞争的优势地位[29] 风险因素 - 公司存在部分原材料依赖进口的风险[82] - 公司面临境外销售的风险[82] - 公司存在业绩增长可持续性的风险[83] - 公司面临毛利率下降的风险[84] - 公司存在应收账款无法及时收回的风险[84] - 公司存在存货减值风险[84] - 公司存在汇率波动风险[84] - 公司存在税收优惠政策变化风险[84][85] - 公司存在净资产收益率下降的风险[86] - 公司存在行业周期性风险[87] - 公司存在产品质量风险[83] - 公司存在零部件外协加工交货时间和质量控制风险[83] 股东承诺 - 公司股东、实际控制人、董事、核心技术人员承诺自2022年11月7日起36个月内及锁定期延长六个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份[108] - 公司持股5%以上的股东承诺自2022年11月7日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份[108] - 公司间接股东、董事、监事、核心技术人员承诺长期不转让或委托他人管理其持有的公司股份[108,109] - 公司实际控制人承诺在2022年11月7日后三年内不减持公司股份[109] 募集资金投资项目 - 公司2022年11月2日首次公开发行股票募集资金总额为775,925,000.00元,扣除发行费用后募集资金净额为701,331,274.28元[199] - 募集资金承诺投资总额为412,420,000.00元,截至报告期末累计投入募集资金总额为412,420,000.00元[199] - 公司主要项目包括半导体封装装备生产项目、先进封装设备研发中心项目和高端塑料型材挤出生产建设项目[200] 关联交易 - 公司与关联方铜陵市慧智机电有限责任公司发生采购商品、提供劳务的关联交易,交易金额为155,973.47元[196] - 公司与关联方查小平发生菜品服务的关联交易,交易金额为588,480.86元[196] - 报告期内公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[195]

证券代码：688419 证券简称：耐科装备 公告编号：2023-026 安徽耐科装备科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 08 月 25 日(星期五) 下午 14:00- 15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 18 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计 划于 2023 年 08 月 25 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年半年度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的 ...

证券代码：688419 证券简称：耐科装备 公告编号：2023-027 安徽耐科装备科技股份有限公司 关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管 理授权额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日 召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于追 认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，同意公司对超 额使用 500 万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并增加 1000 万元 使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，额度由人民币 67,000 万元（含本 数）增加至人民币 68,000 万元（含本数）。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核发的《关于同 意安徽耐科装备科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2022〕2207 号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 2,050.00 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽耐科装备科技股份有限公司追认及增加使用暂时 闲置募集资金进行现金管理授权额度的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 耐科装备科技股份有限公司（以下简称"耐科装备"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对耐 科装备使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如 下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 半导体封装装备新建项目 | 19,322.00 | 19,322.00 | | 2 | 高端塑料型材挤出装备升级扩产项目 | 8,091.00 | 8,091.00 | | 3 | 先进封装设备研发中心项目 | 3,829.00 | 3,829.00 | 1 | 4 | 补充流动资金 | 10,000.00 | 10,0 ...

安徽耐科装备科技股份有限公司 (本页无正文页,为《安徽耐科装备科技股份有限公司独立董事关于第五届董事 会第二次会议相关事项的独立意见》之签字页） 元 腊 梅 毛腊梅 独立董事关于第五届董事会第二次会议文件相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《安徽耐科装备科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")、《安徽耐科装备科技股份有限公司独立董事工作制度》 等规定,我们作为安徽耐科装备科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事,基于独立判断原则,对公司第五届董事会第二次会议审议的各项议案所涉 事项进行了审核。我们在查阅了有关资料并听取相关情况介绍后,就前述议案所 涉事项发表如下独立意见: 一、对《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 的独立意见 我们认为,公司2023年半年度募集资金的存放和实际使用情况符合中国证 监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在违 反募集资金管理和使用相关规定、损害股东,特别是中小股东利益的情形;公司 董事会编制的《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议 案》内容真实、准确、完整,不存在虚 ...

安徽耐科装备科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688419 证券简称：耐科装备 公告编号：2023-025 根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，本公司就 2023 年半年度募集资金存放与使用情况作 如下专项报告： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2207 号文核准，本公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）20,500,000.00 股，每股发行价为 37.85 元，应募集 资金总额为人民币 775,925,000.00 元，扣除各项不含税的发行费用 74,593,725.72 元，实际募集资金净额为 701,331,274.28 元。该募集资金已于 2022 年 11 月 2 日 到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 容诚验字[2022]230Z0300 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。 ...

证券代码：688419 证券简称：耐科装备 公告编号：2023-024 安徽耐科装备科技股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议 程序符合相关法律法规的规定。公司《2023 年半年度报告》及其摘要内容真实、 准确、完整地反映了公司 2023 年半年度的经营实际情况，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 审议结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 8 月 17 日以现场会议与视频通讯会 议相结合的方式召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。全体监事认可本 次会议的通知时间、议案内容等事项，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"） ...

证券代码：688419 证券简称：耐科装备 公告编号：2023-013 安徽耐科装备科技股份有限公司 关于参加 2022 年度半导体行业集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于2023年5月11日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页 点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（ir@nextooling.com）将需要了解和 关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进 行回答。 安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 3 月 21 日发布公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度 经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2022 年度半导体 行业集体业绩说明会，此次活动将采用视频和网络文字互动的方式举行，投资者 可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.co ...