国泰君安证券股份有限公司 1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 做出的各项承诺 | 上海证券交易所发布的业务规则 | | | | 及其他规范性文件，切实履行其所 | | | | 做出的各项承诺 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | 保荐机构督促源杰科技依照相关 | | 7 | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 | 规定健全完善公司治理制度，并严 | | | 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 | 格执行公司治理制度 | | | 范等 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 | 保荐机构对源杰科技内控制度的 | | | 括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 | 设计、实施和有效性进行了核查， | | 8 | 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 | 源杰科技的内控制度符合相关法 | | | 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 | 规要求并得到了有效执行，能够保 | | | 等重大经营决策的程序与规则等 | 证公司的规范运行 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-045 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于参加 2023 年半年度半导体行业集体业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五) 16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普 遍关注的问题进行回答。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 年半年度半导体行业集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 录 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参 ...

公司概况 - 公司代码为688498，公司简称为源杰科技[1] - 公司中文名称为陕西源杰半导体科技股份有限公司，简称源杰科技[11] - 公司注册地址为陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号[13] 业务概况 - 公司主要产品为激光器芯片和探测器芯片[10] - 公司的激光器芯片传输信号波段为1270/1290/1310/1330/1490/1550nm[10] - 公司的探测器芯片主要将光信号转换成电信号[10] - 公司的业务涉及到云计算领域[10] - 公司主营业务为光芯片的研发、设计、生产与销售，应用领域包括光纤接入、移动通信网络、数据中心和车载激光雷达[22] 财务表现 - 本报告期营业收入为61,319,058.10元，同比下降50.07%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为19,391,086.23元，同比下降60.47%[15] - 经营活动产生的现金流量净额为-28,618,685.52元，同比下降177.20%[15] - 归属于上市公司股东的净资产为2,115,313,262.55元，同比增长0.61%[15] - 基本每股收益为0.32元，同比下降70.55%[15] 技术及研发 - 公司已建立全流程业务体系，拥有多条自主可控的生产线，逐步发展为国内领先的光芯片供应商，致力成为国际一流光电半导体芯片和技术服务供应商[22] - 公司累计获得各类知识产权45项，包括发明专利、实用新型专利、商标和作品著作权[33] - 公司本期新增3项知识产权，累计获得49项知识产权，其中包括发明专利、实用新型专利、商标和作品著作权[34] - 公司本期研发投入达13,195,604.08元，同比增长16.95%，研发投入总额占营业收入比例增加12.33个百分点[35] 股东及股权 - 公司截至报告期末普通股股东总数为6,904户，持股情况前十名股东中，张兴刚持有10,562,958股，占比12.45%[146] - 公司首次公开发行网下配售限售股及限售期间实施资本公积转增股本增加792,080股上市流通[141] - 公司股东限售股份变动情况：股东名称、期初限售股数、报告期解除限售股数、报告期增加限售股数、报告期末限售股数[142] 公司治理 - 公司2023年半年度报告中提及了关于公司治理方面的议案，包括变更公司注册资本、公司类型、修订公司章程等议案[78] - 公司在2022年年度股东大会审议通过了关于审议公司工作报告、财务报告、财务决算报告等议案[79] - 公司2023年半年度报告中披露了关于审议公司2023年度董事薪酬方案、监事薪酬方案、审计机构续聘等议案[80] 风险提示 - 公司产品价格下降可能影响毛利率和业绩可持续性，需要采取有效措施巩固市场竞争力[47] - 公司应注意存货跌价风险和应收账款减值风险，及时应对市场变化和客户财务状况变化[48] - 公司产品主要应用于光通信领域，需关注下游市场需求波动风险，特别是数据中心市场的发展不及预期可能影响销售收入[49]

经核查，我们认为，公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》和公司《募集资金管理制度》等有关规定，不存在募集 资金违规存放和使用的行为，亦不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司 及全体股东利益的情形。公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》如实反映了公司募集资金 2023 年半年度实际存放与使用情况。 独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规和其他规范性文件及《陕西源杰半 导体科技股份有限公司章程》和《陕西源杰半导体科技股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，我们作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第一届董事会的独立董事，在事先查阅公司提供的有关资料、了解有关情 况后，基于审慎、客观、独立判断的立场，我们对公司第一届董事会第二十二次 会议审议的有关 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-044 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 一次会议于 2023 年 8 月 24 日在陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号公司会 议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 14 日以邮件的方 式向全体监事发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由 公司监事会主席耿雪女士主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《陕西 源杰半导体科技股份有限公司章程》的规定，会议决议合法有效。 陕西源杰半导体科技股份有限公司 第一届监事会第十一次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案： （一）审议通过《关于审议<陕西源杰半导体科技股份有限公司 2023 年半 年度报告及其摘要>的议案》 公司监事会认为 ...

（一） 实际募集资金金额、资金到位时间 根据本公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议和第一届董事会第四次会 议决议，经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638 号）批准注册申 请，本公司于 2022 年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股 100.66 元，募集资金总额 为人民币 1,509,900,000.00 元，扣除不含税的发行费用 131,222,672.46 元，公 司实际募集资金净额为 1,378,677,327.54 元。上述资金于 2022 年 12 月 16 日全 部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字 [2022]第 ZA16225 号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-043 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-033 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于参加"2023 年陕西辖区上市公司投资者集体接 待日暨 2022 年度业绩说明会"的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为促进上市公司规范运作、健康发展，增强上市公司信息透明度，加强与广 大投资者沟通交流，进一步提升投资者关系管理水平，陕西上市公司协会根据陕 西证监局工作部署，联合深圳市全景网络有限公司举办"2023 年陕西辖区上市 公司投资者集体接待日暨 2022 年度业绩说明会活动"。 届时，公司董事长及相关高管人员将通过互动平台与投资者进行网络沟通和 交流，欢迎广大投资者踊跃参加！ 一、说明会基本情况 活动时间：2023 年 5 月 16 日 15:00-17:00 活动地址："全景路演" 网址：http://rs.p5w.net 投资者问题征集渠道为：https://ir.p5w.net/zj；或扫描下方二维码进行 提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 二、公司联系方式 联 ...

营收与利润情况 - 2023年第一季度营业收入34,853,815.01元，同比减少40.60%，主要因光纤接入、数据中心等市场光芯片需求不佳，下游客户减少采购[7][9] - 归属于上市公司股东的净利润11,845,367.73元，同比减少49.68%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,563,329.13元，同比减少79.21%[7] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.20元/股，同比减少61.54%[8] - 加权平均净资产收益率0.56%，较上年减少3.19个百分点[8] - 非经常性损益合计7282038.60元，所得税影响额1285065.64元，其他营业外收支为 - 140.96元[25] - 归属于上市公司股东的净利润为 - 49.68，扣除非经常性损益的净利润为 - 79.21，主要因光芯片需求不佳、下游客户采购减少和高毛利产品销售占比降低[27] - 基本每股收益和稀释每股收益均为 - 61.54，因净利润下降和上市后股本增加[27] - 2023年综合收益总额为1184.54万元，2022年为2354.15万元[46] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.20元/股，2022年为0.52元/股[46] - 2023年第一季度营业收入3485.38万元，2022年同期为5867.77万元[56] - 2023年第一季度净利润1184.54万元，2022年同期为2354.15万元[56] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额-24,961,622.10元，同比减少210.75%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 210.75，因市场不佳、主要客户收款减少及现金流出增加[27] - 2023年第一季度经营活动现金流入小计3498.28万元，现金流出小计5994.44万元，现金流量净额为-2496.16万元；2022年第一季度对应数据分别为6677.95万元、4424.15万元和2253.80万元[35] - 2023年第一季度投资活动收回投资收到现金1.05亿元，取得投资收益收到现金29.42万元；2022年第一季度对应数据分别为9500万元和42.31万元[35] - 投资活动现金流入小计2023年为1.05亿元，2022年为9542.31万元[47] - 投资活动现金流出小计2023年为5.96亿元，2022年为1.92亿元[47] - 投资活动产生的现金流量净额2023年为 - 4.91亿元，2022年为 - 9700.70万元[47] - 筹资活动现金流入小计2023年为3061.49万元，2022年无数据[47] - 筹资活动现金流出小计2023年为1736.12万元，2022年为403.10万元[47] - 筹资活动产生的现金流量净额2023年为1325.37万元，2022年为 - 403.10万元[47] 研发投入情况 - 研发投入合计6,529,903.45元，同比增加15.43%，研发投入占营业收入的比例为18.74%，增加9.10个百分点[8] 资产与权益情况 - 报告期末总资产2,300,452,629.37元，较上年度末增加0.21%；归属于上市公司股东的所有者权益2,146,039,440.22元，较上年度末增加2.07%[8] - 应收票据从7614905.64元增至10093196.00元，预付款项从1600105.52元增至3830935.36元[32] - 存货从95923357.13元增至115197838.26元，其他流动资产从11372928.87元增至19420447.92元[32] - 固定资产从396845571.46元降至395265935.17元，使用权资产从2785223.69元降至2479681.35元[32] - 应付票据从11222372.91元降至530160.00元，应付账款及预收款项从126256455.38元降至98104779.71元[32] - 资产总计从2295683768.92元增至2300452629.37元，非流动资产合计从547167799.39元增至564316828.66元[32] - 2023年1月1日流动资产合计17.49亿元，非流动资产合计5.47亿元，资产总计22.96亿元[38][40] - 2023年1月1日流动负债合计1.65亿元，非流动负债合计2828.57万元，负债合计1.93亿元[40] - 2023年3月31日货币资金9.13亿元，2022年12月31日为14.20亿元[53] - 2023年3月31日交易性金融资产5.17亿元，2022年12月31日为5029.85万元[53] 政府补助情况 - 计入当期损益的政府补助6,688,830.91元[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数4,633名，前10名股东中，ZHANG XINGANG持股7,544,970股，持股比例12.45%[11] - 杭州汉京西成股权投资合伙企业（有限合伙）持股2983140股，占比4.92%，为大股东之一[29]

公司概况 - 公司主营业务为集成电路芯片的设计、研发和销售[1] - 公司主要产品包括光电子芯片、功率半导体芯片等[1] - 公司在光电子芯片、功率半导体芯片等领域具有较强的技术优势和市场地位[1] - 公司主营业务为光电子器件的研发、生产和销售[11] - 公司主要产品包括激光器芯片、探测器芯片、TOSA、ROSA和光模块等[11] - 公司采用IDM经营模式，拥有芯片设计、外延生长、芯片制造、封装测试等全产业链能力[11] - 公司主要应用领域包括光通信、数据中心、5G基站等[11] 财务数据 - 公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为10,031.70万元[5] - 公司2022年实现营业收入3.41亿元，同比增长48.5%[12] - 公司2022年实现营业收入28,290.53万元，较上年同期增长21.89%[20] - 公司2022年实现归属于上市公司股东的净利润10,031.7万元，较上年同期增长5.28%[20] - 公司2022年研发支出2,709.18万元，较去年同期增长46.69%，占营业收入的9.58%[20] 技术优势 - 公司在光芯片领域具有深厚的技术积累和研发优势[1][2] - 公司建立了多层次的研发体系，培养了大批专业技术人才[1] - 公司在现有技术积累的基础上重点加大了对高速率、大功率芯片的研发投入[1] - 公司形成了"掩埋型激光器芯片制造平台"和"脊波导型激光器芯片制造平台"两大核心技术平台[32] - 公司积累了八大核心技术，包括高速调制激光器芯片技术、异质化合物半导体材料对接生长技术等[32] - 公司在高速调制激光器芯片技术、电吸收调制器集成技术、异质化合物半导体材料对接生长技术等方面取得了多项技术突破[33-37] - 公司开发了小发散角技术、抗反射技术等核心技术，提升了产品性能[38] 市场地位 - 公司的光芯片产品已在市场上树立了良好的品牌形象，获得了客户的高度认可[2] - 公司产品广泛应用于多个领域，产品结构优势明显[3] - 公司采用IDM模式，拥有全流程自主可控的生产线，具有较强的生产优势[4] - 公司已建立IDM全流程业务体系，成为国内领先的光芯片供应商[29] - 公司产品成功应用于中国移动、中国联通、中国电信等国内外知名运营商网络[36] - 公司已实现向国际前十大及国内主流光模块厂商批量供货[137] 发展战略 - 公司将立足"一平台、两方向、三关键"的战略部署，继续深耕光芯片行业[79] - 公司将通过扩大升级研发实验室、优化研发环境及引进先进设备和专业人才来提升整体研发能力[80] - 公司将持续加强市场开拓力度，积极拓展国内外其他客户[80] - 公司将通过完善的人才培养体系和激励体系,持续提升人才整体水平[81] - 公司将进一步完善和积累前瞻设计开发与知识产权、晶圆工艺开发梯队、高端设备应用与相应制程技术,稳步扩大产能[81] 风险因素 - 公司存在核心竞争力风险,包括技术升级迭代、新产品研发失败、核心人才流失和技术泄密[48,49] - 公司存在经营风险,包括部分下游厂商与公司存在潜在竞争关系、产品质量控制、产品价格下降导致的毛利率波动及业绩可持续性[49,50] - 公司存在财务风险,包括存货跌价风险和应收账款减值风险[51] - 公司面临宏观经济波动、行业竞争加剧等风险[3] 公司治理 - 公司严格执行股东大会各项决议,积极推进董事会各项决议的实施,不断完善内部控制体系[82] - 公司严格执行信息披露管理制度和内幕信息管理制度,确保信息披露的及时性、公平性和内容的真实、准确、完整[83] - 公司通过多种方式与投资者保持密切沟通,真实、准确、完整地回复投资者的问题[83] - 公司建立了股东会、董事会、监事会和经理层各负其职、协调运转、有效制衡的公司法人治治理结构[138] 环境、社会及公司治理 - 公司高度重视ESG管理,积极落实环保要求,履行社会责任,持续推动可持续发展[136] - 公司生产经营中不直接排放温室气体,通过节能减排措施、技术优化提升等方式降低能源消耗和减少温室气体排放[140][141][148] - 公司已通过ISO 14001:2015环境管理体系认证,制定了相关环境管理制度[146] - 公司在生产与日常办公中采取多种有效的节能减排措施,减少能源消耗,提高能源利用率[149] - 公司重视对投资者的合理投资回报,按照分红政策制定分红政策[151] - 公司高度重视人才培养和研发队伍建设,通过薪资安排及股权激励等方式激发员工积极性[152] - 公司不断探索绩效激励机制,促进企业和员工的共同成长和发展[152] 其他承诺 - 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股5%以上股东等作出了股份限售期限等承诺[163,164] - 公司董事、高级管理人员及公司本身作出了其他相关承诺[163,164] - 公司将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺