陕西源杰半导体科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用专项制度 第五条 除第四条规定外，公司还不得以下列方式将资金直接或间接地提供给 控股股东及其关联方使用： 第一章 总 则 第一条 为了防止控股股东或实际控制人及其关联方（以下简称"控股股东及 其关联方"）占用陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金， 建立防范的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金占用行为的发生，维护公司 的独立性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法 规及规范性文件以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指上市公司为大股东及其附属企 业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代大股东及其附属企业偿 还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给大股东及其附属企业的资 金；为大股东及其附属企 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 下属全资、控股子公司内部审计工作，防范和控制公司经营风险，增强信息披露 的可靠性，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、行政法规及规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于陕西源杰半导体科技股份有限公司及分子公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指内审部人员、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计是指依法对全公司的财务收支及其经济活动的真实性、合法 性和有效性进行的系统审计和监督，以严肃财经纪律，促进廉政建设，维护部门 合法权益，改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济效益。 第二章 内部审计部门和审计人员 第五条 公司设内审部作为公司内部审计机构，对公司 ...

二零二五年六月 | | | 第一章 总 则 陕西源杰半导体科技股份有限公司 章 程 英文全称：Yuanjie Semiconductor Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号。 第六条 公司注册资本为人民币 8,594.7726 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 公司的法定代表人由代表公司执行公司事务的董事或经理担任，法定 代表人的产生或更换应当经董事会全体董事过半数决议通过。 第一条 为维护陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由陕西源杰半导体技术有限公司以整体变更的方式设立，在陕西省西咸 新 区 市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 9161000006191747XU。 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，有效控制公司对外担保风险， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、行政法规、规范性文件和《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押、 质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 公司为子公司提供的担保视同对外担保。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第三条 本制度适用于陕西源杰半导体科技股份有限公司及分子公司。 第二章 担保的原则 第四条 公司对外担保应遵守 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的 规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东会选举产生，对股东会负责。 董事会下设证券部，董事会秘书兼任证券部负责人，处理董事会日常事务。 包括但不限于：公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管 理，办理信息披露事务等事宜，保管董事会印章等。 第三条 公司董事会由 5-9 名董事组成，其中独立董事比例不低于 1/3，且至少 包括一名会计专业人士；职工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 名，可以根据需 要设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 公司董事会下设审计委员会、战略 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使 用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 市公司募集资金监管规则》等法律法规、规范性文件的规定，以及《陕西源杰半 导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和 责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险 控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）的融 资管理，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件以及《陕西源杰半导体科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的 行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为，包括发行股票、债券等，不适用本制度。 第三条 本制度适用于陕西源杰半导体科技股份有限公司及分子公司。 第二章 融资方案管理 第四条 公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资的风险。 第五条 公司财务部是公司融资的日常管理部门。 第六条 财务部每年在公司编制全面预算时在业务预算和资本预算的基础上， 根据公司年末资金结余状况、业务发展需要、投资支出和回收、利润分配 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运行水平，保护投资者的合法权益。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应 当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关 联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者 可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第五条 公司董事会下设的审 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 第四条 投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制 度》及《关联交易管理制度》的相关规定。 第五条 纳入公司合并会计报表的企业发生的本制度所述投资决策事项，视同 公司发生的事项，适用本制度的规定。 公司参股的企业发生的本制度所述投资决策事项，可能对公司股票、债券及 其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定履行相应的审 批程序后，再行按照参股公司章程及其有关办法行使公司的权利。 第六条 公司投资决策必须符合国家法律法规、产业政策及《公司章程》等的 规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持续发展，有预期的 投资回报，并最终能提高公司价值和股东回报。 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等法律、行政 法规、规范性文件及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作 规范、有效，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等有关法律、法规、规范性文件和《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决 策中，保障股东会、董事会和董事长、总经理各自的权限得到有效发挥，做到权 责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律法规和规范性文件、《公司章程》另有规定，或者股东 会决议要求，公司关于投资及重大经营事项决策的权限划分依据本制度执行。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）上海证券交易所（以下简称"上交所"）认定的其他 ...