陕西源杰半导体科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律、法规及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《独立董事工作制度》等相关制度的规定，勤勉、尽责、诚信、独立 地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，本着客观、 公正、独立的原则，切实维护公司和全体股东的合法权益，充分发挥了独立董事 的独立作用。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李志强先生，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于对外经 济贸易大学法律专业，博士研究生学历。1997 年 8 月至 2000 年 7 月，就职于山 东中苑律师事务所，担任律师。2003 年 8 月至 2012 年 5 月，历任中国商务部反 垄断局、公平贸易局副处长。2012 年 6 月至 2020 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓元明先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于美国南 加州大学电子工程专业，博士研究生学历。2006 年 11 月至 2010 年 12 月，历任 扬州华夏集成光电有限公司经理、芯片厂厂长。2010 年 12 月至 2011 年 12 月， 担任扬州中科半导体照明有限公司总工程师。2011 年 12 月至 2012 年 12 月，担 任永道无线射频标签（扬州）有限公司副总经理。2013 年 1 月至今，担任上扬 无线射频科技扬州有限公司董事、总经理。2020 年 8 月至今，担任杭州思创汇 联科技有限公司董事、副总经理。2022 年 8 月至 2024 年 5 月，担任杭州中科思 创射频识别技术有限公司董事长、总经理。2020 年 12 月至 2024 年 1 月，担任 公司独立董事。2024 年 1 月公司第一届董事会任期届满，本人因个人原因不再 担任公司独立董事。 （二）独立性说明 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，202 ...

会议召开情况 - 报告期内召开5次董事会审计委员会会议、3次董事会薪酬与考核委员会会议、1次独立董事专门会议[5][6] - 2024年4月13日召开第二届董事会独立董事专门委员会2024年第一次会议[10] - 2024年4月24日召开第二届董事会第四次会议[10][15] - 2024年1月24日召开2024年第一次临时股东大会[16][17] - 2024年8月19日召开第二届董事会提名委员会2024年第一次会议[18] - 2024年8月29日召开第二届董事会第六次会议[18] 议案审议情况 - 2024年4月13日审议通过2023年度日常性关联交易预计议案[10] - 2024年4月24日审议通过2024年度日常性关联交易预计议案[10] - 2024年4月24日审议通过续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构的议案[15] - 2024年1月24日审议通过董事会、监事会换届选举工作相关议案[16] - 2024年1月24日审议通过聘任公司高级管理人员的议案[17] - 2024年8月19日审查增选第二届董事会非独立董事候选人及副总经理任职资格等并同意提交董事会审议[18] - 2024年8月29日通过《关于增选第二届董事会非独立董事的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》[18] - 2024年1月24日审议通过公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分已授予股票期权的议案[19] - 2024年8月19日、8月29日审议通过《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等[19] 人员聘任情况 - 聘任ZHANG XINGANG为公司总经理，潘彦廷、陈文君、程硕、陈振华分别为副总经理，程硕兼任董事会秘书，陈振华兼任财务总监[18] 独立董事履职情况 - 2024年独立董事严格遵守规定履职[21] - 2025年独立董事将继续按要求履行职责和义务[21]

类型：股份有限公司（外商投资、上市） 法定代表人：王昱玺 注册资本：捌仟伍佰玖拾肆万柒仟柒佰贰拾陆元人民币 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2025-022 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 31 日召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、 修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。具体情况详见 2025 年 4 月 1 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份 有限公司关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》 （公告编号：2025-018）。 近日，公司已完成工商变更登记，并取得了陕西省西咸新区市场监督管理 局换发的《营业执照》，具体信息如下： 名称：陕西源杰半导体科技股份有限公司 统一社会信用代码：9161000006191747XU 成立 ...

报告发布 - 2025年4月26日发布2024年年度报告和2025年第一季度报告[2] 业绩说明会 - 2025年4月28日15:00 - 17:00参加2024年度科创板半导体设备行业集体业绩说明会[2][5] - 会议地点为上海证券交易所上证路演中心[2][5] - 会议召开方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 投资者提问 - 投资者可在2025年4月21日至4月25日16:00前预征集提问[2][6] 参加人员 - 董事长、总经理ZHANG XINGANG先生等参加[5] 联系信息 - 联系部门为证券部，电话029 - 38011198，邮箱ir@yj - semitech.com[7] 查看方式 - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[7]

股东会信息 - 2025年3月31日董事会同意4月17日召开第二次临时股东会[6] - 4月1日公告召开2025年第二次临时股东会通知[6] 参会情况 - 现场9人代表24,626,189股，占比28.8041%[9] - 网络89人代表4,107,966股，占比4.8049%[9] - 共98人代表28,734,155股，占比33.6089%[9] 议案表决 - 补选独立董事议案同意28,696,277股，占比99.8681%[15] - 中小投资者补选议案同意4,070,088股，占比99.0779%[15] 选举结果 - 李晓鸣女士当选第二届董事会独立董事[16] 合规情况 - 股东会召集、召开、表决程序及结果合法有效[17][19]

会议信息 - 2025年第二次临时股东会于4月17日在公司会议室召开[2] - 出席会议股东和代理人98人，所持表决权占比33.6089%[2] - 公司董事、监事全出席，董秘出席，其他高管列席[4] 议案表决 - 补选独立董事议案通过，同意票比例99.0779%[6] - 普通股股东同意票比例99.8681%[7] 律师见证 - 见证律所是北京市金杜律师事务所[7] - 律师认为会议召集、表决合法有效[8]

报告公司投资评级 - 评级为增持（下调） [2] 报告的核心观点 - 公司是国内稀缺的激光器芯片领军企业，中长期来看，AI 数据中心将带来高速光芯片需求，且随着国内自主可控趋势明确，公司份额亦有望提升 [5] - 调整公司 2024 - 2026 年净利润分别为 - 0.06 亿元/1.05 亿元/1.85 亿元（原值分别为 1.06 亿元/1.54 亿元/2.03 亿元），对应 EPS 分别为 - 0.07 元/1.22 元/2.15 元，下调评级为“增持”评级 [5] 根据相关目录分别进行总结 公司基本状况 - 总股本 8595 万股，流通股本 6015 万股，2025 年 4 月 15 日收盘价 105.77 元，市值 90.91 亿元，流通市值 63.62 亿元 [3] 业绩情况 - 2024 年年度业绩快报显示，实现营业收入 2.52 亿元，同比增长 74.63%；实现归母净利润 - 0.06 亿元，同比下降 131.49%；扣非归母净利润 - 0.11 亿元；归属于母公司的所有者权益为 20.73 亿元，同比下降 2.08% [5] - 业绩短期承压，主要因业务发展阶段和结构因素，如业务结构以电信市场为主，中低速率产品竞争加剧致毛利率下行，研发投入增加，政府补助下降，现金管理收益下降，费用增长及资产减值准备计提等 [5] 行业前景 - 电信侧，2024 至 2028 年期间，50G PON 端口出货量将不断提升，保持每年 200%的复合年增长率；数通侧，2027 年全球光模块市场规模将突破 200 亿美元，2022 年至 2027 年复合平均增长率为 12% [5] 公司业务 - 公司是国内领先光芯片厂商，产品包括 2.5G、10G、25G、50G、100G 以及更高速率的 DFB、EML 激光器系列产品和高功率硅光光源产品 [5] - 公司在深耕 DFB 光芯片业务基础上，持续加大各类 EML 以及 CW 光源光芯片的设计、开发和生产，已建立 IDM 全流程业务体系，拥有多条全流程自主可控生产线 [5] 国产替代趋势 - 中美加征关税使国际竞争加剧，外部环境不确定性上升，新规有望加速国产光芯片厂商认证导入及份额提升 [5] - 2024 年 11 月，公司拟向境外子公司增资 5000 万美金用于美国光芯片生产基地建设，出口端有望持续受益 [5] 盈利预测及财务指标 |指标|2022A|2023A|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |营业收入（百万元）|283|144|252|449|646| |增长率（yoy%）|22%|-49%|74%|78%|44%| |归母净利润（百万元）|100|19|-6|105|185| |增长率（yoy%）|5%|-81%|-131%|1815%|76%| |每股收益（元）|1.17|0.23|-0.07|1.22|2.15| |每股现金流量|0.44|-0.20|-0.94|1.52|-0.52| |净资产收益率|5%|1%|0%|5%|8%| |P/E|90.6|466.7|-1484.1|86.6|49.2| |P/B|4.3|4.3|4.3|4.2|3.9| [2]

会议信息 - 2025年4月17日14点30分召开陕西源杰半导体2025年第二次临时股东会[1][10] - 会议地点在陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司会议室[10] - 投票方式为现场及上交所股东大会网络投票系统结合[10] 人事变动 - 独立董事李志强于2025年3月7日辞职[12] - 2025年3月31日通过补选李晓鸣为第二届董事会独立董事议案[12] - 李晓鸣任期自股东会审议通过至第二届董事会任期届满[12] 其他 - 补选议案相关公告于2025年4月1日披露[13] - 股东发言时间不超过5分钟[6]

独立董事提名 - 公司提名李晓鸣为第二届董事会独立董事候选人[2] - 提名议案将提交公司第二届董事会第十四次会议审议[2] 资格审核 - 董事会提名委员会审核李晓鸣任职资格[1] - 李晓鸣符合任职资格和独立性要求[1] 信息发布 - 董事会提名委员会审核意见于2025年3月25日发布[3]