北京市金杜律师事务所 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致：陕西源杰半导体科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）受陕西源杰半导体 科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门 规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）和《陕西源杰半导体科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《陕西源杰半导体科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的有关 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激 励计划首次授予（以下简称"本次授予"）所涉及的相关事宜，出具本法律意见 书。 金杜及经办律师依据《证券法》《律 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五 次会议于 2024 年 9 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，本次会议 通知以口头形式发出，全体监事一致同意豁免本次会议的通知时限。本次会议由 监事会主席耿雪女士主持。应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召 集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《陕西 源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会 议合法有效。 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-070 2、本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象符合《公司法》《中华人 民共和国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》有关任职 资格的规定，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板上市规则》规定的激 励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象 ...

2024 年 9 月 18 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于 选举法定代表人并办理工商变更登记的议案》。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于选举法定代表 人并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2024-066）。 近日，公司已完成上述事项相关的工商变更登记和备案手续，并取得了陕 西省西咸新区市场监督管理局换发的《营业执照》，具体信息如下： 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-067 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日、2024 年 9 月 18 日分别召开第二届董事会第六次会议和 2024 年第二次临时 股东会，审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。具体 内容详见公司于 2024 年 8 月 30 日在上海证 ...

北京市金杜律师事务所 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东会之 法律意见书 致：陕西源杰半导体科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）受陕西源杰半导体科技股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行 政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章及 规范性文件和现行有效的《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 9 月 18 日召开的 2024 年第 二次临时股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司于 2024 年 8 月 30 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-064 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东会召开的时间：2024 年 9 月 18 日 （二） 股东会召开的地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东会由董事会召集，以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决， 公司董事长 ZHANG XINGANG 先生通过通讯参会，经半数以上董事推举，由董事、 副总经理、董事会秘书程硕先生主持本次会议。本次会议的召集、召开程序符合 《公司法》《证券法》《公司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2、 公司 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-066 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于选举法定代表人并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 18 日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于选举法定代表人并办理工 商变更登记的议案》。根据《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》第八条 规定："公司的法定代表人由代表公司执行公司事务的董事或总经理担任，法 定代表人的产生或更换应当经董事会全体董事过半数决议通过。"结合公司经 营发展需要，同意选举执行公司事务的董事王昱玺先生担任公司的法定代表人。 同时，公司董事会授权董事长或其授权的其他人士办理后续变更企业登记信息 等相关事宜，具体变更内容以市场监督管理部门最终核准版本为准。 特此公告。 陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 19 日 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-065 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关 于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 具体内容详见公司 2024 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中登上海分公司"）对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-063 陕西源杰半导体科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关 于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称《管理办法》）及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等的有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划拟首次授予 的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟首次授 予的激励对象名单进行了核查，相关公示及核查情况如下： 一、公示情况说明及核查方式 （一）公示情况 1、公司于 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机 构"）作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公 司"）持续督导工作的保荐机构，负责源杰科技上市后的持续督导工作，并出具 本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相应 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | | | | | 的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与源杰科技签订了 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 《持续督导协议》，该协议明确 | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | 了双方在持续督导期间的权利和 | | | 并报上海证券交易所备案 | 义务 | | 3 | 通过日常沟通、定期回访、现 ...

报告公司投资评级 公司维持"增持"评级。[5] 报告的核心观点 1. 光电半导体材料稳步放量,盈利能力大幅改善。电信及数据中心侧收入均同比高增,毛利率水平有所承压,但费用端整体控制良好。[3] 2. 公司对核心员工实施股权激励,以绑定核心人才。[4] 3. 公司作为行业领先的光芯片供应商,数据中心侧产品受益于行业硬件需求爆发性增长,电信侧市场公司将受益于逐步丰富的产品矩阵,下游需求亦在逐步回暖。[5] 财务数据分析 1. 2024H1,公司实现营业收入1.20亿元,同比增长95.96%;实现归母净利润0.11万元,同比下降44.56%。[2] 2. 预计2024-2026年,公司归母净利润分别为54.91、129.63和177.58百万元,对应PE估值分别为127、54和39倍。[5] 3. 公司2024年8月29日发布股权激励规划,拟向176名激励对象授予57.17万股,约占总股本的0.67%。[4]