按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国盛 智科公司董事会的责任。 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | | --- | | 1—2 页 | 二、附件…………………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2391 号 南通国盛智能科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称国盛智科公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一 ...

南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司""国盛智科"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章 程》和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大 事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用， 切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 将 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，分别为本人、朱利 民先生、邱自学先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的 规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会担任主任委员。 （三）个人工作履历、专业背景以 ...

南通国盛智能科技集团股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）为公司 2023 年度财务报告及内 部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和 要求，公司对天健所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 年度业务 总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收 入 18.40 亿元。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 5 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日 召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员 会委员的议案》，具体情况如下： 证券代码：688558 证券简称：国盛智科 公告编号：2024-016 南通国盛智能科技集团股份有限公司 关于调整公司第三届董事会审计委员会委员的公告 南通国盛智能科技集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 1 为完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门 委员会在上市公司治理中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》的规定， 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 因此，公司董事会调整了第三届董事会审计委员会成员，公司董事、董事会 秘书、副总经理兼财务总监卫红燕女士不再担任审计委员会委员，由公司董事张 志永先生担任审计委员会委员，与郭昱女士（召集人）、邱自学先生共同组成公 司第三届董事会审计委员会，张志永先生担任审计委员会委员任期自本次董事会 ...

南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"国盛智科"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》和《独立董事工作 制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责， 积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事前认可及独立意见，充分 发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的 合法权益，促进公司规范运作。现将 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，分别为本人、郭昱女士、 朱利民先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会担任委员。 独立董事独立 ...

南通国盛智能科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）为公司 2023 年度财务报告及内 部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1 反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。因此一致同意 将续聘天健所为公司 2023 年度审计机构事项提交公司董事会审议。 2023 年 4 月 11 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于 续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任天健为公司 2023 年度审计机构，后 该议案于 2023 年 5 月 17 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对 上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二 ...

证券代码：688558 证券简称：国盛智科 公告编号：2024-013 南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，南通国盛智能科技集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意南通国 盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 1000 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行股份人民币普通 股（A 股）股票 33,000,000 股，募集资金总额 573,210,000.00 元，坐扣承销及 保荐费 32,57 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | | | | 2024/2/24，由公司控股股东、实际控制人、董事 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 长潘卫国先生提议 | | | | | 回购方案实施期限 | 2024 年 2 | 月 | 23 | 日~2025 年 2 月 21 日 | | 预计回购金额 | 1,500 万元~3,000 | | | 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | | | | 累计已回购股数 | 221,462 | 股 | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.1678% | | | | | 累计已回购金额 | 527.92 万元 | | | | | 实际回购价格区间 | 22.51 元/股~24.50 | | | 元/股 | 一、回购股份的基本情况 南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 23 日召开 ...

证券代码：688558 证券简称：国盛智科 公告编号：2024-008 南通国盛智能科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年2月29日，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）尚未实施股份回购。 公司将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》 等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策 并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大 投资者注意投资风险。 特此公告。 一、回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 23 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以节余募集资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普 通股（A 股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励， 回购价格不超过人民币 30.00 元/股（ ...

证券代码：688558 证券简称：国盛智科 公告编号：2024-009 南通国盛智能科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024年3月4日，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份161,189股， 占公司总股本132,000,000股的比例为0.1221%，回购成交的最高价为24.50元/股， 最低价为23.58元/股，支付的资金总额为人民币3,892,010.63元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 一、回购方案的审议及实施程序 公司于 2024 年 2 月 23 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以节余募集资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普 通股（A 股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励， 回购价格不超过人民币 ...