申港证券股份有限公司 关于南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为南通 国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"国盛智科"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 规定，对国盛智科 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意南通 国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕1000 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行股份人 民币普通股（A 股）股票 33,000,000 股，募集资金总额 573,210,000.00 元，坐 扣承销及保荐费 32,572,216.98 元 （ 不 含 增 值 ...

证券代码：688558 证券简称：国盛智科 公告编号：2024-014 南通国盛智能科技集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元 以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购 买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。 近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事 诉讼中均无需承担民事责任。 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 2011 7 月 组织形式 | 年 | 18 | 日 | | | ...

公司代码：688558 公司简称：国盛智科 南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南通国盛智能科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日 ...

南通国盛智能科技集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 南通国盛智能科技集团股份有限公司(以下简称"公司")根据中华人民共 和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会 [2022]31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"）的要求变更会计政策，不会对 公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更情况的概述 (一)本次会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了准则解释第 16 号，对"关于单项交易产 生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容进行 了规范说明。该项解释生效日期为 2023 年 1 月 1 日，本次会计政策变更为执行上 述政策规定。 (二)本次变更前采取的会计政策 会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和 各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关 规定。 (三)本次变更后采取的会计政策 ...

申港证券股份有限公司 关于南通国盛智能科技集团股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为南通 国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"国盛智科"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对国盛智科 2024 年度日常关联交 易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会 第十一次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日 常关联交易预计金额合计为 1,500.00 万元人民币。关联董事潘卫国、卫小虎回 避表决本次议案，出席会议的非关联董事一致表决通过该议案。本次日常关联交 易预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 1、独立董事专门会议审议情况 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，分别为本人、郭昱 女士、邱自学先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规 定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司""国盛智科"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章 程》和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大 事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用， 切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 将 2023 年度的履职情况报告如下： 本人在董事会提名委员会担任主任委员。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人，中国国籍 ...

证券代码：688558 证券简称：国盛智科 公告编号：2024-018 南通国盛智能科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 召开日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省南通市崇川经济开发区永通路 2 号办公大楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 公司董事会经深入核查独立董事郭昱女士、朱利民先生、邱自学先生的任职 经历及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董 事与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》中关于独立董事独立性的规定和要 求。 南通国盛智能科技集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 1 南通国盛智能科技集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，南通国盛智能科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事郭昱女士、朱利民先生、邱自 学先生对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果 显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条有关的独立性 要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的情形， ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十一次会议，于 2024 年 4 月 9 日以书面及通讯方式发出通知，并于 2024 年 4 月 19 日以现场表决的方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事三名，实际 出席监事三名。会议由公司监事会主席姚菊红女士主持，本次会议的召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,会议决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688558 证券简称：国盛智科 公告编号：2024-011 南通国盛智能科技集团股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 经与会监事认真审议，以投票表决方式一致通过以下议案： （一）审议通过《关于〈2023 年年度报告〉及摘要的议案》 经审核，监事会认为公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律 法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格 式符合相关规定，公允地反映了公司 2023 ...

南通国盛智能科技集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》 的有关规定，2023 年度，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行了相关职责，现将董事 会审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事郭昱女士、独立董事邱自学先生、 董事卫红燕女士三名成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，主 任委员由会计专业人士郭昱女士担任，审计委员会全体成员均具备能够胜任审计 委员会工作职责的专业知识和行业经验。 二、董事会审计委员会会议召开情况 三、董事会审计委员会相关工作履职情况 1、监督及评估外部审计机构工作 公司董事会审计委员会依照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，积极履行职责。2023 年度，公司董事会审计委 员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲自出席了会议，具体情况如下： ...