上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）摘要 证券简称:上海合晶 证券代码: 688584 WAFER WORKS WWXS 上海合晶硅材料股份有限公司 中长期员工持股计划（草案）摘要 二〇二四年十二月 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证中长期员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 2 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 （一）上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"、"公司"）中 长期员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"）须经公司股东大 会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确 定性； （二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性； （三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 ...

激励计划主体资格 - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[1] - 激励对象具备任职资格，无不得参与情形[2] 激励对象相关 - 激励对象不包括特定人员[3] - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[3] 审议流程 - 监事会将披露审核意见及公示情况说明[3] - 激励计划相关议案需股东大会审议通过[3] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] - 监事会同意实施激励计划[4]

公司基本信息 - 公司于2024年2月8日起在上交所科创板挂牌上市，首次公开发行A股66,206,036股[7] - 公司注册资本为66,545.8353万元人民币[7] - 公司成立于1994年12月1日，经营期限无固定[7] 激励计划人员情况 - 首次授予激励对象31人，占截至2024年6月30日员工总数968人的3.20%[3] - 董事长刘苏生获授10.00万股，占拟授出全部权益数量的3.33%[19] - 副董事长毛瑞源获授18.00万股，占拟授出全部权益数量的6.00%[19] - 总经理陈建纲获授30.00万股，占拟授出全部权益数量的10.00%[19] - 核心技术人员钟佑生获授25.00万股，占拟授出全部权益数量的8.33%[19] - 核心技术（业务）骨干员工19人获授77.00万股，占拟授出全部权益数量的25.67%[20] 激励计划股份情况 - 本激励计划拟授予限制性股票300.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.45%[18] - 首次授予限制性股票240.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.36%，占拟授予总数的80.00%[18] - 预留60.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.09%，占拟授予总数的20.00%[18] 激励计划时间及比例 - 本激励计划有效期最长不超过60个月[22] - 首次授予和预留授予限制性股票归属比例均为：第一个归属期40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[25] 激励计划价格及交易均价 - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.30元[29] - 本激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%为每股11.30元[31] - 本激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价的50%为每股11.28元[31] - 本激励计划草案公布前60个交易日公司股票交易均价的50%为每股10.20元[31] - 本激励计划草案公布前120个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.64元[31] 激励计划业绩考核 - 本激励计划在2025 - 2028年会计年度中分年进行业绩考核[41] - 2025年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于20%[42] - 2026年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于30%[42] - 2027年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于40%[42] - 2028年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于50%[42] 激励计划个人考核 - 激励对象个人考核S、A、B等级归属比例为100%[44] - 激励对象个人考核C等级归属比例为80%[44] - 激励对象个人考核D等级归属比例为0%[44] 激励计划程序相关 - 公司董事会等在2024年12月9日审议相关议案[47][48][49] - 激励对象公示期不少于10天[50] - 股东大会表决需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[50] - 公司尚需履行相关法定程序方可实施激励计划[57] 激励计划其他情况 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[27] - 激励对象归属获授各批次限制性股票前须满足12个月以上任职期限[40] - 公司不存在为激励对象提供贷款及财务资助、担保的情形[54] - 公司实施激励计划目的是完善法人治理结构等[55] - 公司监事会于2024年12月9日认为激励计划有利于公司发展，无损股东利益[55] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施激励计划的条件[56] - 《激励计划(草案)》内容符合相关规定[56] - 公司实行激励计划已履行的程序符合规定[56] - 激励对象的确定符合相关规定[56] - 第二届董事会第十六次会议审议相关议案时关联董事已回避表决[56]

股权激励投票征集 - 独立董事彭协如征集2024年限制性股票激励计划投票权，时间为12月23 - 24日[2][4] - 征集对象为12月20日交易结束后在册并办登记手续股东[9] - 征集方式为在上海证券交易所网站及指定媒体发公告[9] 会议时间 - 现场会议12月25日14:30，网络投票12月25日[7] 授权委托 - 股东委托投票需填授权委托书并提交文件送达指定地址[9][10] - 授权有效期限自签署日至2024年第二次临时股东大会结束[15]

上海合晶硅材料股份有限公司监事会 2、公司制定《上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）》 的程序合法、有效，本员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员 工持股计划的情形，不存在公司向本员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或 任何其他财务资助的计划或安排。 4、公司本员工持股计划拟定的持有人范围符合《指导意见》及其他法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件，具体参与对象名单将由公司董事会审议确 定。 5、公司实施本员工持股计划有利于完善劳动者与所有者的利益共享机制， 有利于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，有助于充分 调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀人才，进一步增强员工的凝聚 力和公司的发展活力。 综上所述，我们一致同意公司实行中长期员工持股计划，并将《上海合晶硅 材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》提交股东大会 审议。 上海合晶硅材料股份有限公司监事会 2 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-042 上海合晶硅材料股份有限公司 关于财务总监调任暨董事会秘书代行财务总监职责的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 财务总监管继孟先生的工作调任通知，管继孟先生因个人原因申请不再担任公 司财务总监职务。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海合晶硅材料股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，管继孟先生提交的申请 自送达董事会之日起生效。 管继孟先生所负责的工作已妥善交接，其调任不会对公司正常生产经营活 动产生不利影响。截至本公告披露日，管继孟先生直接持有公司股份50,000股。 管继孟先生将继续遵守《上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规的规 定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。 为保证公司各项工作的正常开 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票于2024年11月8 日、11月11日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%。根据 《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控 细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-041 上海合晶硅材料股份有限公司 股票交易异常波动公告 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动的情况，经公司自查并发函问询控股股东，对 相关问题进行了必要核实。现就有关情况说明如下： （一）生产经营情况 经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有 发生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序 正常。 （二）重大事项情况 经公司自查，并向公司控股股东Silicon Technology Investment （Cayman） Corp.书面发函查证：截至本公告披露日，除公司已披露 ...

《关于上海合晶硅材料股份有限公司股票交易异常 波动的询证函》的回函 致：上海合晶硅材料股份有限公司 贵公司《关于上海合晶硅材料股份有限公司股票交易异常波动的询证函》 已收悉，现就公司询证事项回复如下： 1、截至本函回复日，作为贵公司控股股东，不存在正在筹划并购重组、股 份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，亦不存在其 他应披露而未披露的重大信息。 控股股东：Silicon Technology Investment （Cayman） Corp. 2024 年 11 月 11 日 2、本公司在贵公司本次股票异常波动期间，不存在买卖贵公司股票的情况。 特此回函！ （本页无正文，为控股股东《<关于上海合晶硅材料股份有限公司股票交易 异常波动的询证函>的回函》之签署页。） ...