中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有 限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"新 相微"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责新相微上市后的持续督导工作， 并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐人已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 保荐人已与新相微签订保荐协 | | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 | 议，该协议明确了双方在持续 | | | 方在持续督导期间的 ...

2 0 2 4 年 4 月 2 5 日 经核查独立董事 Jay Jie Chen（陈捷）、周波、谷至华的任职经历 以 及 签 署 的 相 关 自 查 文 件 ， 上 述 人 员 不 存 在 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》第 六 条 不 得 担 任 独 立 董 事 的 情 形 ，在 担 任 公 司 独 立 董 事 期 间 ，独 立 董 事 已 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 上 海 证券交易所的相关规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责 ，作 出 独 立 判 断 ， 不 受 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或个人的影响。 因 此 ， 公 司 独 立 董 事 符 合 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、《 上 海 证 券 交 易 所 科 创 板 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号 — — 规范运作 》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海新相微电子 股份有限公司董事会 上海新相微电子 股份有限公司董事会 关 于 独立 董事 ...

上海新相微电子股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011002868 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"打一打"或进入"社服会计划行业绩。你看来台（http://www.boo · 章740F 上海新相微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至2023年12月31日止） | 日 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-90 | 要会计师事法研 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 京市海淀区西四环中路 16 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-034 上海新相微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司股东大会规则》《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》等有关规定，并受上海新相微电子股份 有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事谷至 华先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 22 日召开的 2023 年年度股东大会 所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人谷至华作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年年度股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票权而制作并签署本公告。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | 释 | 义 | 2 | | 正 | 文 | 6 | | 一、 | | 新相微实施本激励计划的条件 6 | | 二、 | | 本激励计划的主要内容及其合法合规性 7 | | 三、 | | 本激励计划的拟订、审议、公示等程序 9 | | 四、 | | 本激励计划激励对象的确定及其合规性 10 | | 五、 | | 本激励计划涉及的信息披露 11 | | 六、 | | 公司未为激励对象提供财务资助 11 | | 七、 | | 本激励计划对公司及全体股东利益的影响 12 | | 八、 | | 拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避 12 | | 九、 | | 结论意见 12 | 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称 ...

上海新相微电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011007481 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海新相微电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告 1-7 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011007481 号 上海新相微电子股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新相微电子股份有限公司（以下简称新相 微公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 新相微公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、上海证券交易所发布的 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-033 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票或公司从二 级市场回购的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：上海新相微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）拟向激励对象授予权益合计 720.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司 股本总额 45,952.9412 万股的 1.57%。其中首次授予 601.50 万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额的 1.31%，占本激励计划拟授予权益总额的 83.54%； 预留 118.50 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.26%，占本激励 计划拟授予权益总额的 16.46%。 本次激励计划采取的激励工具为限制性 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 上海新相微电子股份有限公司 二〇二四年四月 上海新相微电子股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励计划所 获得的全部利益返还公司。 特别提示 在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前， 若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等 事宜，限制性股票的授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。 一、《上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 系上海新相微电子股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周波） 作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》《上 海新相微电子股份有限公司董事会议事规则》《上海新相微电子股份有限公司独 立董事工作制度》的规定或要求，勤勉尽责地履行独立董事职责。积极参加公司 召开的相关会议，认真阅研、审议相关议案；基于客观、独立、公正的原则，对 相关事项发表独立意见；及时与公司管理层及相关部门沟通，全面关注公司的发 展，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度我履行 独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (三)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业提供财务、法律咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观 ...

上海新相微电子股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 的公告 证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-028 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、《公司章程》及《董事会薪酬 与考核委员会工作细则》等相关规定，结合公司经营状况、考核体系等实际情况 并参照行业薪酬水平制定了 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案，相 关议案已经提交至第一届董事会第二次薪酬与考核委员会、第一届董事会第二十 二次会议及第一届监事会第十五次会议，其中董事、监事的薪酬方案尚需提交公 司 2023 年度股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、 适用对象 公司 2024 年度任期内的董事、监事、高级管理人员。 二、 适用期限 1、本次董事、监事薪酬方案自公司 2023 年年度股东大会审议通过后生效， 至新的薪酬方案通过后自动失效。 2、本次高级管理人员薪酬方案自本次董事会审 ...