资金防范机制 - 公司制定防范控股股东等占用资金长效机制[3] - 不得多种方式为控股股东等提供资金[6] - 关联交易按规定决策实施防资金占用[7] 资金审查措施 - 财务部定期检查上报非经营性资金往来情况[10] 违规处理办法 - 对违规责任人给予处分、处罚并追究法律责任[15] 权益保障手段 - 董事会可冻结侵占资产控股股东股份[11] - 经程序可申请司法冻结控股股东股份[12] - 特定股东有权提请召开临时股东会[12]

投资者关系管理职责 - 董事长为第一责任人，董事会秘书负责具体事务[5] 沟通交流方式 - 多渠道、多方式与投资者沟通[7] 信息披露要求 - 及时、公平履行信息披露义务，提高有效性[11] - 业绩说明会等活动后及时披露主要内容[9] - 答复和反馈信息情况至少每季度公开一次[10] 投资者沟通渠道 - 官网开设投资者关系专栏，收集答复诉求[10] - 设立专门联系电话，保证畅通并反馈[10] 会议召开规定 - 按规定召开投资者说明会，含业绩说明会[11] - 年报披露后及时召开业绩说明会[12] 档案管理 - 投资者关系活动建立完备档案制度[12] - 活动记录记入档案，按上交所规定管理[13] 活动限制 - 不得透露未公开重大信息等九类情形[13][14] - 定期报告披露前三十日尽量避免活动[14] 报告说明 - 委托发表报告注明“受公司委托完成”[14] 致歉情形 - 三种情形向投资者公开致歉[14] 信息发布 - 活动发布信息及时报上交所，次日开市前正式披露[14] 指定媒体 - 指定信息披露报纸为证监会指定媒体[14] 制度相关 - 未尽事宜按有关规定执行[15] - 由董事会审议通过之日起生效[15] - 由董事会负责解释[15]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[6] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提名[6] 会议规则 - 会议应由2/3以上的委员出席方可举行[16] - 会议作出的决议，必须经全体委员过半数通过[16] - 每年至少召开一次会议，并于会议召开前三日通知全体委员[16] 薪酬方案 - 公司董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过实施[10] - 公司高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准后实施[10] 考评流程 - 下设工作组负责提供公司经营和被考评人员资料等[7] - 对董事和高级管理人员考评，先述职自评，再绩效评价，最后报董事会[14] 制度生效 - 本工作制度经公司董事会审议通过之日起生效[22]

融资管理 - 融资按金额报总经理办公会、董事会、股东会审批[8][9][10] - 申请融资应提交含金融机构、金额期限等内容报告[10] - 融资合同签署后7日内报档案室和财务部备案[14] - 获批融资30日内未签合同需重新审批[15] 担保管理 - 对外担保遵循符合法规、要求反担保等原则[13] - 为关联人等多种情况担保需董事会审议后提交股东会审议[19][21] - 被担保人提前15个工作日提交担保申请及附件[21] - 获批担保30日内未签合同需重新审批[24] - 担保合同订立后7日内报档案室和财务部备案[27] - 财务部在被担保人债务到期前15日了解财务安排[28] 责任与制度 - 董事对违规融资、担保损失承担连带责任[31] - 越权审批等造成损失追究法律责任[31] - 违反制度未造成损失仍可处罚[32] - 制度经股东会审议通过生效[36] - 制度解释权归董事会[35]

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 临时股东会不定期召开，特定情形发生时应在2个月内召开[6][7] 股东会审议 - 购买、出售资产交易涉及资产总额或成交金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%需股东会审议[6] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[48] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东等可征集投票权[11] - 以董事会名义征集需全体董事过半数通过并公告，独立董事征集需二分之一以上独立董事同意[11] - 征集人须就全部表决事项征集，接受征集股东应委托同一征集人[11] 通知与时间要求 - 股东作为征集人至少于股东会召开前十日发布征集报告，其他召集人至少提前十五日发布[13] - 董事会收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[20][21][22] - 召集人应在年度股东会召开21日前、临时股东会召开15日前发通知[26] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[27][28] - 征集投票授权委托书需不迟于股东会召开前24小时送达[16] - 公司发出通知后延期或取消，需在原定日期至少两个工作日公告并说明原因[30] 投票相关 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[45] - 董事会工作报告、利润分配方案等事项由普通决议通过[46][47] - 股东会选举或更换董事实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[51] 其他规定 - 股东会审议特定事项需为中小投资者提供网络投票便利[33] - 股东会网络投票时间有明确规定[35] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[26] - 董事会、审计委员会以及单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[25] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[56] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施，特殊情况可调整[58] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规决议，轻微瑕疵除外[59] - 本规则自公司H股在香港联交所挂牌上市之日起生效，原规则自动失效[62]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[2] - 特定信息可暂缓或豁免披露，需满足相关条件[4][5][6] - 处理事项需提交资料审核，档案保管十年[8] - 内部审批经部门提交、秘书审核、董事长审批[11] - 制度由董事会负责制定、解释和修订[15][16]

股份转让限制 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[7] - 董事和高级管理人员离职后半年内不得转让所持股份[6][8] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[10] 买卖时间限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内董高不得买卖公司股票[9] - 公司季度报告、业绩预告、快报公告前5日内董高不得买卖公司股票[10] 信息申报要求 - 新任董高任职通过后2个交易日内委托公司申报个人信息[12] - 现任董高个人信息变化后2个交易日内委托公司申报[13] - 现任董高离任后2个交易日内委托公司申报[13] 减持相关规定 - 董高通过上交所减持需提前15个交易日报告并公告计划，时间区间不超3个月[13][14] - 减持完毕或未完毕需2个交易日内向交易所报告并公告[14] - 减持区间内公司有重大事项，董高应同步披露进展并说明关系[15] - 董高股份变动应2个交易日内向公司报告并公告[15] - 董高因离婚分割股份后减持，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[15] 违规处理措施 - 董高违反规定公司可处分、收回收益等[17] - 董高禁买期买卖公司视情节处分，造成损失追责[18] - 董高造成重大影响或损失，公司可要求赔偿[18] - 董高触犯法规公司可移送司法机关[18] - 公司对违规行为处理应记录并按规报告披露[18] 核心技术人员规定 - 核心技术人员减持上市前股份依证券交易所规则执行[20]

内幕信息界定 - 制度适用公司及控股50%以上子公司等[4] - 一年内购售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[8] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产20%属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 含持有公司5%以上股份股东等相关人员[12] - 对内幕信息负有保密义务，公开前不得买卖公司股票[15] 管理机构与职责 - 董事会为内幕信息管理机构[20] - 登记备案工作由董事会负责，秘书组织实施，不能履职时代表代行[22] - 董事会应及时登记报送档案，董事长为主要责任人[22] - 秘书负责办理登记报送，董事长与秘书需签署书面确认意见[22] 登记备案要求 - 秘书处应在人员知悉信息第一时间登记，材料保存至少三年[22] - 内容包括姓名、职务等多项信息[22] - 涉及并购重组等内幕信息，公开披露后5个工作日内报送[23] 相关配合工作 - 下属单位负责人应报告并配合工作[23] - 股东等知情人应配合登记并告知情况[24] 制度生效与执行 - 未尽事宜或相悖时按相关规定执行[26] - 由董事会审议通过之日起生效，负责解释、修订[27]

审计委员会构成 - 由3名公司董事组成，含2名独立董事[5] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名[6] 审计委员会职责 - 每年至少向董事会提交外部审计机构履职及自身监督职责报告[8] - 监督评估外部审计机构工作，提议聘请或更换[8] - 监督指导内部审计工作及制度实施[8] - 审核公司财务信息及披露，审阅财务报告并提意见[8] - 评估公司内部控制制度，审计重大关联交易[8] 审计委员会会议 - 每年至少召开一次无管理层参加的与外部审计单独沟通会[10] - 每季度至少召开一次，会前三天通知委员[15] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过[16][22] 委员管理 - 独立董事不能出席应委托其他独立董事，一人最多接受一人委托[16] - 委员连续两次不出席视为不能履职，董事会可撤销职务[17] 其他 - 会议记录保存期不少于十年[18] - 工作制度自董事会审议通过生效[22]

信息披露范围与文件 - 制度适用公司、分公司等，部分适用于持股5%以上股东[4] - 信息披露文件含招股说明书、定期报告和临时报告等[3] 证券发行与上市 - 发行编制招股说明书应符合证监会规定，相关人员签字盖章[15][16] - 证券发行申请受理后至上市交易前重大事项需向交易所报告并更新文件[17] - 申请证券上市交易应编制上市公告书，相关人员签署确认意见[18] 定期报告披露 - 定期报告包括年度、半年度和季度报告，年报需审计[20] - 年报4个月内披露，半年报2个月内披露，季报1个月内披露[22] - 预计不能按时披露定期报告需公告原因等，变更时间提前5个交易日申请[23] - 财报被出具非标准审计意见需披露相关文件[25] 业绩预告与快报 - 预计净利润同比升降50%以上等情形需1个月内业绩预告[29] - 预计不能2个月内披露年报需2个月内披露业绩快报[29] - 业绩快报与定期报告差异达10%以上需披露更正公告[31] 临时报告披露 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等需报送临时报告[37] - 重大事件投资者未得知时应立即报送并公告[36] 其他需披露事项 - 持股5%以上股东股份冻结等情况需关注[38] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[39] - 放弃债券或财产超上年末净资产10%需披露[39] - 交易涉及资产总额占总资产10%以上或成交金额占市值10%以上需披露[44] - 交易涉及资产总额占总资产50%以上或成交金额占市值50%以上需股东会审议[45] - 日常经营交易金额占总资产50%以上且超1亿元需披露[49] - 单笔担保额超净资产10%或对外担保总额超净资产50%后担保需股东会审议[50] - 与关联自然人成交30万元以上、关联法人成交占比0.1%以上且超300万元交易需董事会审议披露[52] - 与关联人交易金额占比1%以上且超3000万元交易需股东会审议并提供评估或审计报告[53] - 年度净利润或营收同比下降50%以上或为负需披露原因[60] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%需披露[62] - 除董事长、经理外董高无法履职3个月以上或涉嫌违法影响履职需披露[63] - 控股股东及其一致行动人质押股份占比达50%以上及后续质押、债务逾期或资信恶化需披露[68][69] - 持股5%以上股东质押股份2个交易日内通知公司并披露[70] - 涉案金额超1000万元且占总资产或市值1%以上诉讼、仲裁需披露[71] 信息披露管理 - 信息披露工作由董事会领导，董事长是最终责任人，董事会秘书是直接责任人[75] - 股票交易异常波动次一交易日披露公告，严重异常波动按规定披露核查公告[66][67] - 传闻影响股价需核实并披露说明或澄清公告[68] 其他规定 - 年度报告需披露研发支出金额及占比等行业信息[57] - 开展新业务或重大交易需披露原因等信息[58] - 年度报告需识别并披露风险因素[64] - 公司为全资或控股子公司提供担保可豁免部分规定[49] - 提供担保被担保人未偿债或偿债能力受影响需及时披露[52] - 与关联人日常关联交易协议超3年每3年重新审议披露[54] - 董事等接受采访调研记录5个工作日报上交所备案[90] - 公司发现已披露信息有误或遗漏应发更正或补充公告[91] - 公司指定《中国证券报》等媒体及上交所网站为信息披露媒体[93] - 信息披露文件资料由董事会秘书保管，保存不少于10年[92] - 未公开重大信息文件直报董事会秘书[94] - 失职违规致披露问题公司可追究赔偿责任[95] - 制度由股东会审议通过之日起生效[98]