综上所述，我们认为公司本次回购股份方案合法合规，回购方案具备可行 性和必要性，符合公司和全体股东的利益，我们一致同意本议案。 （以下无正文） 南通星球石墨股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》等公司内控制度的有关规定，我们作为南通星球石墨 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的立 场，经审慎分析，对公司第二届董事会第十二次会议审议的相关事项进行认真 审核并发表如下独立意见： 一、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司本次回购股份的方案符合《公司法》《证券法》 《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 回购股份》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，审议该事项 的董事会会议表决程序合法、合规。 本次回购股份的价格不超过人民币 34.40 元/股（含），该价格不超过董事 会通过回购股份决议前 30 个交易日公司 A 股股票交易均价的 150%，回购资金 总额不低于人民币 1,000 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次会 议于 2024 年 3 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，全体董事同意 豁免本次董事会会议通知期限。本次会议由公司董事长钱淑娟女士主持，会议应 参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《南通星球石墨股 份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 关联董事钱淑娟、夏斌、张艺、孙建军、杨志城、朱莉回避表决。 （二）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 基于对 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于公司董事长、实际控制人提议公司回购股份 暨推动"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 以集中竞价交易方式回购公司股份 公司董事会于 2024 年 3 月 5 日收到公司董事长、实际控制人钱淑娟女士提 交的《关于提议南通星球石墨股份有限公司回购公司股份的函》。钱淑娟女士提 议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，具体内容如下： （三）提议人的提议内容 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。 2、回购股份的用途：用于维护公司价值及股东权益，回购所得股份未来拟 出售。 3、回购股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回 购。 4、回购股份的价格：不超过 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份 暨落实"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，落实"提质增效重回报" 行动方案，维护南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）全体 股东利益，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长期价值的认 可，公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，主要内 容如下： 1、回购用途：本次回购用于维护公司价值及股东权益，回购所得股份 未来拟出售，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —回购股份》第二条第二款规定的"连续 20 个交易日内公司股票收盘 价格跌幅累计达到 20%"条件； 2、回购规模：本次用于回购的资金总额不低于人民币 1,000 万元（含）， 不超过人民币 2,000 万 ...

南通星球石墨股份有限公司 转股价格：33.04 元/股 转股的起止日期：自 2024 年 2 月 5 日至 2029 年 7 月 30 日 自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 1 日，南通星球石墨股份有限公司 股票已有十个交易日的收盘价格低于转股价格的 85%，存在触发《南通 星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发转股价格修正条件， 公司将于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转 股价格，并及时履行信息披露义务。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 关于"星球转债"预计满足转股价格 修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 可转债发行上市概况 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，南通星球石墨股份 有限公司（以下简称"公 ...

业绩分析 - 公司2023年度营业收入为77,076.26万元，较上年同期增加18.35%[1][2] - 公司2023年度归属于母公司所有者的净利润为14,331.43万元，较上年同期增加1.15%[1][2] - 公司2023年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为12,379.55万元，较上年同期减少0.36%[2] - 剔除股权激励确认的股份支付影响后，公司2023年度归属于母公司所有者的净利润为15,506.05万元，较上年同期减少0.06%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为13,554.17万元，较上年同期减少1.57%[2] 业绩增长原因分析 - 全资子公司内蒙古星球新材料科技有限公司的两万吨特种与化工专用石墨建设项目于2023年8月份全面投产，但2023年未满产，导致固定成本较高，从而使该子公司亏损[2] - 公司2023年7月底发行可转债计提的利息费用增加[2] 印度订单情况 - 公司与印度Adani集团下的全资子公司Mundra签订的100万吨绿色PVC项目专用石墨设备销售合同总金额为44,334,166美元，目前合同按计划执行中，公司已收到合同金额20%的预付款[3] - 合同履行过程中存在因政治和法律环境变化、市场环境变化等不可控因素导致合同无法如期或全面履行的风险[3] 湖南子公司设立 - 公司拟在湖南湘江新区投资5,000万元设立全资子公司湖南通球新材料研究院有限公司(暂定名)[4] - 通过建设特种石墨复合材料工程研发中心，联合新区内高校、科研院所开展石墨设备及原材料等方向新技术的研究和推广应用[4] - 旨在全面提高产品性能、满足下游市场需求、提高产品整体竞争能力，促进公司业务的进一步拓展[4] 季节性分析 - 公司下半年主营业务收入占比高于上半年，主要原因是公司部分客户集中在内蒙古、山西、宁夏及新疆等华北及西北地区，该等区域每年第一季度气温较低，不利于石墨设备的运输、安装及调试[4][5] - 但由于公司主要产品安装调试时间较长，在订单充裕的情形下，公司排产并不存在明显的季节性变化[5] 未来发展规划 - 公司将持续以发掘石墨潜力为使命，以石墨设备及系统为核心，石墨材料生产为基础，维修保养服务为依托，形成"材料、设备、系统、服务"四位一体的产业格局[5][6] - 助力高端装备产业发展，形成公司特有的核心竞争力[6]

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"）于 2024 年 2 月 8 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，合理利 用闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及 确保资金安全的前提下，在不超过人民币 30,000 万元（包含本数）的使用额度内对闲 置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范 围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有 效。同时，董事会授权总经理行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司 财务部负责组织实施 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 2 月 9 日出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕494 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）1,818.3334 万股，募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元， 扣除发行费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金净额为人民币 551,120,742.42 元。上述募集资金 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于对外投资设立全资子公司的议案》 经审议，公司监事会认为：公司拟投资人民币 5,000 万元设立全资子公司湖 南通球新材料研究院有限公司(暂定名，以当地工商行政管理部门核准的名称为 准)，符合目前经营发展需求，有利于增强公司核心竞争力，促进公司发展战略 目标的实施，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司 章程》相关规定。本次对外投资使用公司自有资金，不会对公司财务和经营状况 产生重大不利影响，不存在损害公司及公司股东利益的情形，不存在关联交易和 同业竞争的情况。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 重要内容提示： 一、 可转债发行上市概况 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，南通星球石墨股份 有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 62,000.00 万元。本次发行的 可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 31 日至 2029 年 7 月 30 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 转股价格：33.04 元/股 转股的起止日期：自 2024 年 2 月 4 日（非交易日顺延至下一个交易日， 即 2024 年 2 月 5 日）至 2029 年 7 月 30 日 自 2024 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日，南通星球石墨股份有限公司 股票已有十个交易日的收盘价格低于转股价格的 85%，存在触发 ...