悦康药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年一月 1 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 2 第一条 为进一步完善悦康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规 范运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《悦康药业 集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按 照相关法律、行政法规、中国证监会 ...

悦康药业集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二四年一月 1 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真 实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向 任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人 不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位 和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露 的信息。 2 第一条 为了规范悦康药业集团股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 和中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则)》等法律、 法规及《悦康药业集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息 ...

悦康药业集团股份有限公司 2 第一条 为规范悦康药业集团股份有限公司(以下简称"公司")与关联人之间的关 联交易，保证公司与关联人之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原 则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《企 业会计准则第 36 号——关联人披露》及《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等相关法律、法规、规范性文件及公司章程，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应尽量 减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第三条 除本制度另有规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并财务报 表范围的全部主体。 关联交易决策制度 二〇二四年一月 1 第一章 总则 第二章 关联人 第四条 公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或影响的具 体方式、途径和程度等进行实质判断。本制度所指关联人包括关联法人和 关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的人士，为公司的关联人： (1) 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； (2) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； (3) 公司董事、监事或高级管理人员； (4) 与本条第 1 ...

对外担保管理制度 二〇二四年一月 悦康药业集团股份有限公司 1 第一章 总 则 第二章 担保原则 2 第一条 为规范悦康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《悦康药 业集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务提供 担保责任，包括为其控股子公司提供担保，担保方式包括但不限于保证、 抵押或质押。具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑 汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司。 第四条 以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未按 照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东大会批准，公 ...

证券代码：688658 证券简称：悦康药业 公告编号：2024-002 悦康药业集团股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 媒体披露的《关于预计 2024 年度日常关联交易的公告》（公告编号：2024-003）。 特此公告。 （一）审议通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 监事会认为：本次 2024 年度日常关联交易额度预计事项已经公司董事会审 议通过，关联董事予以回避表决；独立董事已就该议案发表了同意的事前认可 意见和独立意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、 法规及《公司章程》的规定。 公司本次预计的日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损 害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司 亦不会因此类交易而对关联人产生依赖。 综上，公司监事会同意通过《关于预计 2 ...

证券代码：688658 证券简称：悦康药业 公告编号：2024-003 悦康药业集团股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 悦康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"悦康药业"）于 2024 年 1 月 16 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议 通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金 额合计为 20,107.00 万元人民币。关联董事于伟仕、于飞、于鹏飞、张启波回避 表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的 规定。 公司独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。 独立董事认为：公司预计的 2024 年度日常关联交易属于公司正常经营行为，符 合公司生产经营和发展的实际需要。公司日常关联交易行为符合国家的相关规 定，定价政策遵循了公平、公正、诚信的原则，不会损害中小股东的利益 ...

悦康药业集团股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十一次会议 相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《悦康药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《悦康药业集团股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我 们作为悦康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着客观 审慎的原则，基于独立判断，现对公司第二届董事会第十一次会议的相关议案进 行审议，并发表如下独立意见： 一、《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 公司预计的 2024 年度日常关联交易属于公司正常经营行为，符合公司生产 经营和发展的实际需要。公司日常关联交易行为符合国家的相关规定，定价政策 遵循了公平、公正、诚信的原则，不会损害中小股东的利益。审议此项关联交易 时，关联董事予以回避表决，会议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关 规定。 综上，我们一致同意《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，同意将该 议案提交公司股东大会审议。 独立董事：陈可冀、王波、程华 2024 年 1 月 16 日 ...

悦康药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年一月 1 第一章 总则 2 第一条 为规范悦康药业集团股份有限公司(下称"公司")募集资金的存储、 使用、监管和信息披露，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")、《上市公司证券发行注 册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《悦康药业集团股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券(包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等)以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。公司董事会 负责建立健全存储、使用、管理募集资金的内部控制制度，对募集资 金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保 本制度的 ...

证券代码：688658 证券简称：悦康药业 公告编号：2024-001 悦康药业集团股份有限公司 关于回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 31 日，悦康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 已累计回购股份 2,820,123 股，占公司总股本 450,000,000 股的比例为 0.6267%， 购买的最高价为 22.30 元/股、最低价为 16.64 元/股，累计成交总金额为人民币 54,981,056.70 元。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相 关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的 回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 2023 年 12 月，公司通过集中竞价交易方式回购股份 971,000 股，占公司总 股本 450,000,000 股的比例为 0.2158%，购买的最高价为 22.30 元/股、最低价为 20.79 元/股，支付金额为 21,108, ...

证券代码：688658 证券简称：悦康药业 公告编号：2023-063 悦康药业集团股份有限公司 自愿披露关于注射用羟基红花黄色素 A 新药上市申请获得受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，悦康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）收到国家药品监督 管理局（以下简称"国家药监局"）下发的《受理通知书》，公司提交的注射用 羟基红花黄色素 A 新药上市申请（NDA）获得受理。现将相关情况公告如下： 一、药品基本情况 药品通用名：注射用羟基红花黄色素 A 注册分类：中药 1.2 类新药 受理号：CXZS2300027 悦康药业集团股份有限公司董事会 申报阶段：上市 申请人：悦康药业集团股份有限公司 红花作为活血化瘀的传统中药，已有二千五百多年的应用历史。羟基红花黄 色素 A 是从药用红花中分离提取得到的一种单查尔酮苷类化合物，也是红花活 血化瘀功效中最有效的水溶性成分。 同时，公司子公司广州悦康生物制药有限公司于近日收到国家药监局下发的 《受理通知书》（CXZS2300026），其提交的羟基红花黄色 ...