| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，本 公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 1、2021 年首次公开发行股票募集资金存放情况 根据公司 2020 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会 证监许可[2020]3566 号文"关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复"核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股 32,100,000 股，每股发行价为人民币 14.0 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 独立董事工作细则 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名 会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人应符合本细则第十 条的条件。 第二章 任职资格与任免 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系； （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东 中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前 5 名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； 第一章 总则 第一条 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步 完善公司治理，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2023 年度财务报告及内部 控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，公司对立信在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 常州银河世纪微电子股份有限公司 (一)会计师事务所基本情况 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律法规、规范性文件、上海证券交易所规则及《常州银河世纪微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司情况，制定本管理制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准 要求,根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件,将可能对公 司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息,在规定时间 内,通过规定的媒体,以规定的方式向社会公众公布,并在证券监管部门备案。 常州银河世纪微电子股份有限公司 信息披露管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三） ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开日期时间：2024 年 4 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：常州银河世纪微电子股份有限公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 17 日 至 2024 年 4 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日 召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘2024年度外部审计机 构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"） 为公司2024年度外部审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层与立 信协商确定审计机构的报酬等具体事宜。本项议案尚需提交公司股东大会审议， 现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 根据立信向公司提供的资料，立信及项目组成员基本情况如下： | 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于续聘 2024 年度外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信" ...

常州银河世纪微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 董事会议事规则 常州银河世纪微电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《常州银河世纪微电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第二章 董事会的一般规定 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、 《独立董事工作细则》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、 公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将独立董事报告期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨兰兰 女士，1978 年 10 月出生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永久 居留权，2008 年 3 月毕业于东南大学物理电子学专业。2003 年 4 月至 2016 年 4 月历任东南大学助教、讲师、副教授，2011 年 3 月至 2012 年 3 月任法国图卢兹 第三大学法国国家科学院 LAPLACE ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的相 关规定以及《常州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《常州银河世纪微电子股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息 披露管理制度》"），制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）其 他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《上市规则》规定的暂缓、豁免情形的应披露 信息，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可 能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司 ...