中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 使用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对宏微科技使用部 分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查 情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 16 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1092 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,300,000 张，发行价格 为 100 元/张，募集资金总额为 43,000.00 万元，扣除各项发行费用（不含税）人 民币 672.31 万元后，实际募集资金净额为人民币 42,327.69 万元。上 ...

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为2.974亿元，同比增长20.70%[4] - 营业总收入同比增长20.7%，从2024年第一季度的2.464亿元增至2025年第一季度的2.974亿元[19] - 归属于上市公司股东的净利润为108.37万元，上年同期为亏损171.62万元[4] - 归属于母公司股东的净利润从2024年第一季度的-171.6万元改善至2025年第一季度的108.4万元[21] - 基本每股收益为0.0051元/股，上年同期为-0.0081元/股[4] - 基本每股收益从2024年第一季度的-0.0081元/股改善至2025年第一季度的0.0051元/股[21] - 加权平均净资产收益率为0.10%，同比增加0.25个百分点[4] - 销售毛利率提升是净利润改善的主要原因[7] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本同比增长15.7%，从2024年第一季度的2.622亿元增至2025年第一季度的3.034亿元[20] - 研发投入合计2609.99万元，占营业收入比例为8.78%，同比下降1.69个百分点[5] - 研发费用同比增长1.1%，从2024年第一季度的2581万元增至2025年第一季度的2610万元[20] - 支付给职工及为职工支付的现金为48,566,135.16元，同比增长23.07%[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2152.44万元，同比下降44.92%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为21,524,419.01元，同比下降44.92%[23] - 销售商品、提供劳务收到的现金为234,173,052.79元，同比增长1.87%[23] - 投资活动产生的现金流量净额为-65,018,157.13元，同比扩大66.13%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-20,111,898.57元，同比扩大450.42%[24] - 期末现金及现金等价物余额为130,216,495.42元，同比下降29.38%[24] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为15,417,786.75元，同比下降70.27%[23] - 取得借款收到的现金为85,788,195.83元，同比增长23.65%[24] - 收到的税费返还为1,442,066.14元，同比增长179.46%[23] - 偿还债务支付的现金为104,873,497.00元，同比下降2.40%[24] 资产和负债 - 公司总资产为25.664亿元，较上年度末下降1.35%[5] - 资产总计同比增长1.4%，从2023年末的26.015亿元增至2025年第一季度的25.664亿元[17] - 归属于上市公司股东的所有者权益为10.7亿元，较上年度末下降0.53%[5] - 负债合计同比增长2.4%，从2023年末的15.239亿元增至2025年第一季度的14.877亿元[18] - 截至2025年3月31日，公司货币资金余额158,875,336.60元，较2024年末下降29.6%[16] - 公司应收账款426,145,547.82元，较2024年末下降11.9%[16] - 公司存货443,201,117.15元，较2024年末增长9.5%[16] - 公司固定资产835,267,398.29元，较2024年末增长5.1%[16] - 公司交易性金融资产98,607,794.52元，较2024年末增长146.3%[16] - 在建工程同比下降16.7%，从2023年末的2.025亿元降至2025年第一季度的1.686亿元[17] - 短期借款同比增长3.2%，从2023年末的3.551亿元增至2025年第一季度的3.440亿元[17] - 应付账款同比增长4.3%，从2023年末的3.939亿元增至2025年第一季度的3.777亿元[17] 股东和股权 - 赵善麒为公司第一大股东，持股37,783,038股，占比17.75%[10] - 公司前十大股东合计持股占比约38.8%，其中丁子文持股7,940,363股占比3.73%[10][11] - 上海阿杏投资通过信用账户持有4,257,600股，合计持股4,889,000股[11] 股份回购 - 公司已回购股份922,983股，占总股本0.4336%，回购金额16,379,066.02元[13] - 公司计划回购资金总额2,500万至5,000万元，回购价格不超过30.12元/股[12] 其他财务数据 - 非经常性损益项目中政府补助为226.64万元[6]

江苏宏微科技股份有限公司 关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金 临时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开 公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用 部分闲置可转换公司债券募集资金总计人民币 10,000.00 万元用于临时补充流动 资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起 不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 16 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1092 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,300,000 张，发行价格 为 100 元/张，募集资金总额为 43,000.00 万元，扣除各项发行费用（不含税）人 民币 672.31 万元后 ...

公司官网：www.macmicst.com 公司电话：0519-85163738 电子邮箱：xxpl@macmicst.com 地址：江苏省常州市新北区华山路18号 环境、社会和公司治理（ESG）报告 江苏宏微科技股份有限公司 股票代码:688711 | 04 | | 93 | 未来展望 | | --- | --- | --- | --- | | | 治理结构 | 95 | | | | 董监高薪酬管理 | 98 | | | | 风险管理 | 99 | 关键绩效表 | | | | | 指标索引表 | | | 商业道德 | 99 | | | | | | 意见反馈表 | | | 投资者关系管理与股东权益 | 101 | | | | 数据安全与客户隐私保护 | 103 | | | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 02 | | 走进宏微科技 | 03 | | 02 | | 57 | | --- | --- | --- | | | 应对气候变化 | 59 | | | 资源利用 | 64 | | | 环境管理 | 68 | | | 105 | | --- | --- | | 附录 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益2025年一季报为0.0051元，较2024年一季报-0.0081元增长162.96%，但较2023年一季报0.2200元显著下降 [1] - 每股净资产2025年一季报为4.86元，较2024年一季报7.3元下降33.42%，接近2023年一季报7.26元水平 [1] - 每股公积金和未分配利润分别同比下降36.21%和35.39%，显示留存收益持续消耗 [1] - 营业收入2025年一季报2.97亿元，同比增长20.73%，但未恢复至2023年一季报3.31亿元水平 [1] - 净利润实现扭亏为盈，从2024年一季报-0.02亿元增至0.01亿元，增幅150%，但远低于2023年同期0.31亿元 [1] - 净资产收益率从2024年一季报-0.15%提升至0.10%，增幅166.67%，仍低于2023年同期3.15% [1] 股东持股情况 - 前十大流通股东合计持股8300.78万股，占流通股39%，较上期减少155.25万股 [1] - 赵善麒为第一大股东，持股3778.30万股（占总股本17.75%），持股未变动 [2] - 上海阿杏投资新进488.90万股（占2.30%），取代退出的康路（原持股488.90万股） [2] - 江苏华泰战略基金减持102.37万股至378.61万股（占1.78%），深圳市汇川投资减持52.88万股至375.28万股（占1.76%） [2] 分红政策 - 公司2025年一季度未实施利润分配或资本公积转增方案 [3]

会议由监事会主席许华主持召开，全体与会监事经认真审议和表决，形成以 下决议： | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议 于2025年4月21日以电子邮件的形式发出会议通知，于2025年4月28日在公司四楼 会议室以现场结合通讯的方式召开会议。会议应出席监事3名，实际出席3名。会 议召开符合法律法规、《中华人民共和国公司法》等法律法规及《江苏宏微科技 股份有限公司章程》的规定。会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2025年第一季度报告的议案》 江苏宏微科技股份有限公司监事会 2025 年 4 月 29 日 （二）审议通过《关于使用部分闲置可转换公司债券募 ...

公司限制性股票激励计划公示情况 - 公司于2025年4月15日在上海证券交易所网站及公司公示栏披露了《2025年限制性股票激励计划（草案）》及相关文件，包括首次授予激励对象名单 [1][2] - 公示时间为2025年4月15日至4月24日，公示期不少于10天，期间未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出的异议 [2][3] - 公司监事会核查了激励对象的名单、身份证件、劳动合同及职务等信息 [4] 监事会核查意见 - 激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定，不包括实际控制人近亲属及独立董事、监事 [5] - 激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选或受到行政处罚，无重大违法违规行为 [5][6] - 激励对象均为公司现任董事、高级管理人员、核心技术人员及其他董事会认定的激励人员，基本情况属实 [6] 激励计划合法性确认 - 监事会认为列入激励对象名单的人员符合相关法律法规及《激励计划（草案）》规定的条件，作为激励对象合法有效 [6]

关于 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司监事会 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"或"宏微科技"）于2025 年4月14日召开了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第四次会议，审议通 过了《关于<公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相 关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的相关规 定，公司对2025年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的 激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟首次授予激 励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 1、公司于2025年4月15日在上海证券交易所网站（ ...

业绩总结 - 2024年公司营业收入13.31亿元，同比下降11.52%[74][109][129] - 2024年归属于上市公司股东净利润 - 1446.73万元，同比减少112.45%[74][109][129] - 2024年末总资产26.02亿元，同比增长4.52%[109][111] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产10.76亿元，同比减少6.04%[109][125] - 2024年末货币资金2.26亿元，同比增长17.28%[111] - 2024年末交易性金融资产4003.88万元，同比减少45.98%[111][112] - 2024年末应收账款4.84亿元，同比增长9.04%[111] - 2024年末应收款项融资4284.40万元，同比减少47.59%[111][112] - 2024年末固定资产7.95亿元，同比增长36.13%[111] - 2024年末递延所得税资产2569.99万元，同比增长226.75%[111] - 2024年末公司负债总额15.24亿元，同比下降13.20%[120] - 2024年末短期借款3.55亿元，同比增长30.45%[121][122] - 2024年末应付票据1.04亿元，同比增长154.08%[121][122] - 2024年实收资本2.13亿元，同比增长39.95%[126][127] - 2024年税金及附加2561.91万元，同比增长73.48%[130][131] - 2024年其他收益2744.93万元，同比增长177.64%[130][131] - 2024年筹资活动产生的现金流1103.07万元，同比下降97.58%[135] 未来展望 - 2025年公司将加码研发投入、提升市场拓展能力、加强费用和成本管控[75] - 2025年董事会将健全制度，围绕发展战略决策，推进公司发展[91] - 公司功率器件产品降本增效以保障完成年度经营目标[147] 其他新策略 - 公司制定《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》[63] - 董事会提请股东大会授权办理2025年限制性股票激励计划相关事宜[66] - 公司制定未来三年（2025 - 2027年）股东分红回报规划[72] 关联公司情况 - 2025年公司预计为常州芯动能半导体有限公司担保总额不超过2.5亿元[48] - 常州芯动能半导体有限公司注册资本20,000万元人民币[48] - 2024年12月31日，其资产总额25,087.26万元，负债总额10,379.07万元，营业收入8,648.77万元，净利润 -1,751.98万元[52] 薪酬方案 - 2025年度独立董事薪酬津贴为人民币8.4万元/年（含税），按月发放[38] - 2025年度不在公司或合并报表范围内子公司任职的非独立董事，薪酬津贴为人民币8.4万元/年（含税），按月发放[39] - 2025年度董事薪酬方案适用对象为公司2025年度任期内的董事，适用期限为2025年1月1日至2025年12月31日[36][37] 会议相关 - 2024年公司董事会共召开13次会议，监事会召开5次会议[76][94] - 2024年公司共召开4次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会3次[80]

业绩总结 - 2024年公司整体营业收入133,136.03万元，同比下降11.52%[6][18][19] - 2024年归属于母公司所有者的净利润 - 1,446.73万元，同比下降112.45%[6][18][19] - 2024年扣除非经常损益后归属于母公司所有者的净利润 - 3,399.02万元，同比下降133.73%[6][18] - 2024年主营业务毛利率为15.39%，较去年同期下滑[10] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为12,202.04万元，2023年为 - 14,765.12万元[18][20] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为107,563.76万元，较2023年末减少6.04%[19] - 2024年末总资产为260,150.23万元，较2023年末增加4.52%[19] - 2024年基本每股收益为 - 0.07元/股，较2023年减少112.47%[19] 研发情况 - 2024年费用化研发投入为10,976.13万元，较2023年增加1.54%[29] - 截至2024年末，公司累计获得发明专利授权43项，实用新型专利授权83项，外观设计专利授权7项[30] - 2024年度，公司发明专利新增申请数10个、获得数2个，实用新型专利新增申请数9个、获得数5个，外观设计专利新增申请数3个、获得数1个[31] 项目投资 - 公司项目预计总投资规模为61600.00，本期投入金额为10976.13，累计投入金额为31614.21[35] - 工控智能功率模块预计总投资8000.00，本期投入2440.65，累计投入7958.66，2款小批量供货、5款大批量供货[1] - 精细结构IGBT芯片开发及产业化预计总投资6000.00，本期投入1075.39，累计投入5554.20，4款大批量供货[2] - 定制化光伏逆变器用IGBT模块研发及产业化预计总投资6000.00，本期投入1654.56，累计投入5448.26，4款设计开发、3款工艺调试、9款大批量供货[3] - 新能源汽车碳化硅模块预计总投资4500.00，本期投入1107.87，累计投入4275.90，1款工艺调试、1款大批量供货[4] - 电动汽车电机控制用国产IGBT模块研发项目预计总投资5000.00，本期投入1012.80，累计投入3635.65，1款小批量供货、7款大批量供货[5] - 光伏用FRD芯片及分立器件研发及产业化预计总投资3000.00，本期投入797.26，累计投入1624.74，1款工艺验证、1款大批量供货[6] 其他事项 - 2024年6月公司以资本公积向全体股东每10股转增4股，转增股本数量为60,766,942股[20] - 2024年5月11日公司董事兼副总经理李四平拟减持不超33,000股，占总股本不超0.0217%[38] - 李四平于2024/10/18起通过集中竞价减持13,500股，占总股本0.0063%，减持总金额277,415元[38] - 截至2024年12月31日，李四平当前持股463,900股，占总股本0.2179%[38] - 公司总股本为212,884,150股[39] - 除李四平减持情况外，公司控股股东等不存在其他质押、冻结及减持情况[39] - 2025年4月10日至11日对公司进行现场检查[3] - 保荐人未发现公司存在重大问题和重大违规事项[5][16] - 保荐人制定持续督导工作制度和计划，明确现场检查要求[3] - 保荐人通过多种方式履行持续督导职责，包括查阅文件、访谈等[3][4] - 保荐人在持续督导期间未发现公司存在新增业务[36] - 持续督导期间未发现公司违规使用募集资金情形[37] - 公司可转换公司债券募投项目延期是审慎决定，未改变投向、未损害股东利益且不造成实质影响[37] - 持续督导期间，保荐人未发现需发表意见的其他事项[40] - 公司面临业绩大幅下滑或亏损、技术升级及产品迭代等多种风险[6][7][9][10][11][12][14][15]