经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于转让参股公司股权暨关联交易的议案》 为进一步聚焦主业，同意公司以非公开协议转让方式向山东鲁地矿业投资有 限公司出售公司持有的内蒙古中盛科技集团有限公司 25%股权。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-037 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十五次会议于 2024 年 5 月 31 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 5 月 27 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方式 召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其中毕方庆先 生、曹克先生、李兰明先生以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列 席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符 合《中华人民共和国公司法》 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 云鼎科技股份有限公司拟进行股权转让 所涉及的内蒙古中盛科技集团有限公司 股东全部权益价值 资产评估报告 国众联评报字（2024）第 3-0105 号 此为二维码防伪标志，内含本报 告估值主要信息，建议报告使用 方查证核实 评估机构：国众联资产评估土地房地产估 价有限公司 联系地址：深圳市罗湖区清水河街道清水 河社区清水河三路 7 号中海慧 智大厦 1 栋 1C618 网址：www.gzlchina.com 电话：0755-88832456 邮编：518024 出具日期：二○二四年四月十九日 | | | | 声明 | | 1 | | --- | --- | --- | | （摘要） | | 3 | | 一、绪言 | | 6 | | 二、委托人、被评估单位概况及其他评估报告使用者 | | 6 | | 三、评估目的 | | 18 | | 四、评估对象和评估范围 | | 19 | | 五、价值类型及其定义 | | 24 | | 六、评估基准日 | | 24 | | 七、评估依据 | | 24 | | 八、评估方法 | | 27 | | 九、评估程序实施过程和情况 | | 35 | | ...

云鼎科技股份有限公司 章 程 （2024 年 5 月 16 日 经公司 2023 年年度股东大会审议通过） 2024年 5 月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 党的组织 | 20 | | 第六章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 29 | | 第八章 | 监事会 | 30 | | 第一节 | 监事 | 30 | | 第二节 | ...

参会情况 - 现场会议2024年5月16日14:00召开，网络投票同日进行[3] - 出席现场会议股东及代表3人，代表股份248,740,621股，占比36.7769%[4][5] - 通过网络投票股东24人，代表股份46,791,820股，占比6.9183%[5] - 中小投资者所持股份为21,440,596股，占比3.1700%[5] 议案表决 - 《云鼎科技股份有限公司2023年度董事会工作报告》同意294,831,025股，占比99.7627%[6] - 《云鼎科技股份有限公司2023年年度报告》及其摘要同意294,845,525股，占比99.7676%[9] - 《云鼎科技股份有限公司2023年年度财务报告》同意294,845,525股，占比99.7676%[10] - 《云鼎科技股份有限公司2023年度利润分配预案》同意294,717,468股，占比99.7242%[11] - 续聘公司2024年度审计机构同意294,845,525股，占比99.7676%[13] - 公司2024年度向金融机构申请授信额度同意294,845,525股，占比99.7676%[17] - 2024年度使用部分闲置自有资金进行现金管理议案总体表决：同意294,845,525股，占比99.7676%；反对686,916股，占比0.2324%[18] - 2024年度使用部分闲置自有资金进行现金管理议案中小股东表决：同意20,753,680股，占比96.7962%；反对686,916股，占比3.2038%[18] - 变更公司注册资本及修改《公司章程》议案总体表决：同意294,845,525股，占比99.7676%；反对460,524股，占比0.1558%；弃权226,392股，占比0.0766%[19] - 变更公司注册资本及修改《公司章程》议案中小股东表决：同意20,753,680股，占比96.7962%；反对460,524股，占比2.1479%；弃权226,392股，占比1.0559%[20] - 补选公司第十一届董事会独立董事议案总体表决：同意294,845,525股，占比99.7676%；反对460,524股，占比0.1558%；弃权226,392股，占比0.0766%[21] - 补选公司第十一届董事会独立董事议案中小股东表决：同意20,753,680股，占比96.7962%；反对460,524股，占比2.1479%；弃权226,392股，占比1.0559%[21] - 补选公司第十一届监事会非职工代表监事议案总体表决：同意294,845,525股，占比99.7676%；反对460,524股，占比0.1558%；弃权226,392股，占比0.0766%[23] - 补选公司第十一届监事会非职工代表监事议案中小股东表决：同意20,753,680股，占比96.7962%；反对460,524股，占比2.1479%；弃权226,392股，占比1.0559%[23] 其他 - 律师认为本次股东大会召集、召开、表决程序及结果符合规定且合法有效[25] - 公司公告2023年年度股东大会决议及法律意见书为备查文件[25]

国浩律师(济南)事务所 法律意见书 国浩律师（济南）事务所 2024 年 5 月 关 于 云鼎科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 济南市龙奥西路 1号银丰财富广场 C 座 19、20 层 邮编：250014 19th-20th Floor, Block C, Yinfeng Fortune Plaza NO.1 Long'ao West Road, Jinan,250014 电话/Tel.:+86 531 8611 0949 8611 2118 传真/Fax.： +86 531 8611 0945 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 国浩律师（济南）事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书 致：云鼎科技股份有限公司 国浩律师（济南）事务所（以下简称本所）依法接受云鼎科技 股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则（2022 年修订）》（以 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-036 鉴于董华先生已辞去公司第十一届董事会审计委员会主任委员和薪酬与考 核委员会委员职务，为完善公司治理结构，保证董事会专门委员会各项工作的顺 利开展，充分发挥其职能，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，补选王丽 君女士为公司第十一届董事会审计委员会主任委员和公司第十一届董事会薪酬 与考核委员会委员，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十一届董事会任 期届满之日止。除上述变更外，公司董事会各专门委员会委员任职情况不变。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 云鼎科技股份有限公司董事会 2024年5月16日 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十四次会议于 2024 年 5 月 16 日下午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司二楼 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 5 月 10 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障 ...

报告披露 - 公司于2024年4月18日披露2023年年度报告[1] 业绩说明会 - 2024年5月9日15:00至17:00召开网上业绩说明会，采用网络远程方式[1] - 董事总经理刘波等4人出席业绩说明会[2] - 投资者可登录东方财富路演中心参与互动[3] - 可在2024年5月8日17:00前提前提问，公司将在会上答疑[4]

关于对云鼎科技股份有限公司的监管函 公司部监管函〔2024〕第 81 号 云鼎科技股份有限公司董事会： 2024 年 1 月 26 日，你公司披露收到中国证监会山东监管局 出具的《关于对云鼎科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （〔2024〕12 号），经查，你公司募集资金相关制度中资金使用 等方面内容不完善、在募集资金使用监督等方面执行不规范，在 将募集资金用于补充流动资金和偿还债务后，你公司未采取措施 规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程。 你公司的上述行为违反了本所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 6.3.3 条的规定。 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取 教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守 《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》、 《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务， 1 深 圳 证 券 交 易 所 杜绝此类事件发生。 特此函告。 深圳证券交易所 上市公司管理二部 2024 年 4 月 26 日 2 ...

财务表现 - 云鼎科技2024年第一季度营业收入为388,349,485.98元，同比增长52.20%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为47,131,522.78元，同比增长100.86%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-42,648,511.31元，同比增长55.76%[5] - 公司总资产为2,461,811,971.69元，较上年末下降6.67%[5] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为1,456,465,235.00元，同比增长0.28%[5] 资产负债变动 - 预收款项减少导致预收款项变动比率为-54.62%[8] - 合同负债减少导致合同负债变动比率为-44.69%[8] - 应交税费减少导致应交税费变动比率为-85.07%[8] 公司业务 - 公司完成了对北斗天地的收购，持股比例由68.35%增至95.34%[9] - 报告期末普通股股东总数为55,540户，前十名股东中山东能源集团持股比例最高为35.28%[9] 股权交易 - 公司完成了2023年A股限制性股票激励计划首次授予登记，共计1,214万股A股限制性股票[12] - 公司收到持股5%以上股东安徽丰原集团有限公司来函，涉及股票数量1,000万股的约定购回式证券交易延期购回手续[13] 股权转让 - 公司将山东兖矿国拓科技工程股份有限公司90%股权转让给兖矿能源集团股份有限公司，转让金额为1.43亿元[14] 资产情况 - 2024年第一季度，云鼎科技股份有限公司的流动资产合计为1,870,576,648.05元，较上期下降[18] - 非流动资产合计为591,235,323.64元，较上期略有增长[19] - 公司资产总计为2,461,811,971.69元，较上期略有下降[19] 财务状况 - 本季度营业总收入为388,349,485.98元，较上期大幅增长[20] - 营业总成本为339,650,507.55元，较上期有所增加[20] - 营业利润为50,494,334.96元，较上期有所增长[21] - 净利润为48,635,308.51元，较上期有所增长[21] - 每股基本收益为0.0697元，较上期有所增加[21] 现金流量 - 云鼎科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为282,698,278.84元，较上期增长177.57%[23] - 云鼎科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为325,346,790.15元，较上期增长64.00%[23] - 云鼎科技股份有限公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-42,648,511.31元，较上期改善54.54%[23]

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司非公开发行股票 之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"或"上市公司"）2022 年度 非公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目 前，云鼎科技非公开发行持续督导期已经届满，中信建投证券根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 1、保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 3、主要办公 ...